航天智造:投资者关系管理办法

航天智造科技股份有限公司
投资者关系管理办法
第一章 总则
第一条 为加强航天智造科技股份有限公司（以下简称
“公司”）与投资者之间的信息沟通，进一步完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和其他法律、法规以及《航天智造科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。
第二条 公司投资者关系管理应严格遵守《公司法》、《证
券法》等有关法律、法规、规章及深圳证券交易所（以下简称“交易所”）有关业务规则的规定。
第三条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行
使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第四条 公司投资者关系管理应客观、真实、准确、完
整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。
第五条 公司开展投资者关系管理活动，应以已公开披
露信息作为交流内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
第六条 投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感
事项、未公开披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
第七条 公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替
正式信息披露。公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体发布公告，并采取其他必要措施。
第八条 公司定期对董事、高级管理人员和工作人员进
行投资者关系管理相关知识的培训，积极参加中国证监会及其派出机构和证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。
第二章 投资者关系管理的目的和基本原则
第九条 投资者关系管理的目的是：
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四）树立公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第十条 投资者关系管理的基本原则是：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履
行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司在投资者关系管理活动中应平等对待公司的所有股东及潜在投资者，尤其为中小投资者参与投资者关系管理活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第三章 投资者关系管理的对象、工作内容和方式
第十一条 投资者关系管理的对象包括：
（一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；
（二）财经媒体、行业媒体和其他相关媒体；
（三）其他相关机构。
第十二条 投资者关系管理中，公司与投资者沟通的主
要内容包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大
投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
（五）公司的环境、社会和治理信息；
（六）公司的文化建设；
（七）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（八）投资者诉求处理信息；
（九）公司正在或者可能面临的风险和挑战及投资者关心的与公司相关的其他信息。
第十三条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
通过公司官网、深交所官网、深交所互动易平台、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等方式，采取股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、投资者调研、证券分析师调研等形式，建立与投资者的重大事件沟通机制。沟通交流的方式应方便投资者参与，公司应及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
第十四条 公司对非正式公告方式向外界传达的信息进
行严格审查，设置审阅或者记录程序，防止泄露未公开重大信息。
上述非正式公告的方式包括：股东会、新闻发布会、产品推介会；公司或者相关个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体发布新闻稿；公司（含子公司）网站与内部刊物；董事或者高级管理人员博客、微博、微信等社交媒体；以书面或者口头方式与特定投资者、证券分析师沟通；公司其他各种形式的对外宣传、报告等；深交所认定的其他形式。

第十五条 公司设立专门的投资者咨询电话、传真和电
子邮箱等，由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。
第十六条 公司在公司网站开设投资者关系专栏，收集
和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。
公司积极利用中国投资者网、深交所互动易平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
公司通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒体平台及其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。
第十七条 公司在定期报告中公布公司网址、咨询电话
号码及电子邮箱。当网址、咨询电话号码或电子邮箱发生变更后，公司将及时进行公告。公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分，对错误信息及时更正，避免对投资者产生误导。
第十八条 公司应建立健全投资者关系管理档案，创建
投资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。
投资者关系管理档案至少应包括下列内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供
的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于三年。
第十九条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师
会议、路演等投资者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并于次一交易日开市前在互动易平台和公司网站刊载。活动记录表至少应当包括下列内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及具体问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
（五）深圳证券交易所要求的其他内容。
第二十条 公司应尽量避免在年度报告、半年度报告披
露前三十日内接受投资者现场调研、媒体采访等。
第四章 投资者关系管理的部门设置及工作职责
第二十一条 公司董事会秘书负责组织和协调投资者关
系管理工作，除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。公司董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
证券事务部门作为公司的投资者关系管理工作部门，负责投资者关系管理事务。证券事务部门工作人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属公司应积极配合。
第二十二条 公司管理层应给予证券事务部门充分的信
任，董事会秘书可以列席公司召开的各种会议，从而能够全
面掌握公司的经营状况，切实做好信息披露的工作，改善公司与投资者之间的关系，推进公司规范运作。
第二十三条 在不影响公司正常生产经营和泄露公司商
业秘密的前提下，公司其他部门及员工有义务积极配合、协助证券事务部门实施投资者关系管理。
第二十四条 投资者关系管理包括的主要职责是：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台。在指定的互联网络及时披露和更新公司信息；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）有利于改善投资者关系管理的其他工作。
第二十五条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者通过非法定方式发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。
第二十六条 公司从事投资者关系管理的人员需要具备
以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第五章 投资者关系管理的实施
第一节 股东会
第二十七条 公司应根据法律、法规的有关要求，认真
做好股东会的安排组织工作。
第二十八条 公司应努力为股东特别是中小股东参加股
东会创造条件，充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
股东会对现金分红具体方案进行审议前，公司应通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召
开前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。
第二十九条 股东会过程中如对到会的股东进行自愿性
信息披露，公司应尽快通过公司网站以及其他可行的方式公布。