盟科药业:中国国际金融股份有限公司关于上海盟科药业股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中国国际金融股份有限公司
关于上海盟科药业股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为上海盟科药业股份有限公司（以下简称“盟科药业”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，就盟科药业 2023年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账情况
经中国证券监督管理委员会于 2022 年 7 月 5 日发布的《关于同意上海盟科药业股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1204 号文）批准，盟科药
业于 2022 年 8 月首次公开发行人民币普通股（A 股）股票（以下简称“本次发行”）
130,000,000 股，每股发行价格为人民币 8.16 元，募集资金总额为人民币 1,060,800,000.00元；扣除发行费用后的募集资金净额为人民币 959,727,898.12 元。上述募集资金已于
2022 年 8 月 2 日全部到位，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次
发行的募集资金到位情况进行了审验，并于 2022 年 8 月 2 日出具了普华永道中天验字
（2022）第 0564 号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司本年度使用募集资金金额为人民币 204,514,897.41
元，累计已使用募集资金金额为人民币 399,706,527.74 元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币 5,658,503.55 元，累计收到募集资金现金管理的收益为人民币21,083,965.00 元，累计汇兑损益影响金额为人民币 1,489,736.19 元，募集资金余额为人民币 583,273,104.82 元，其中用于现金管理金额为人民币 539,578,900.00 元。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为人民币 43,694,204.82 元（含募
集资金利息收入扣减手续费净额）。具体情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金专户期初余额 1,513.86
加：年初用于现金管理金额 75,000.00
减：本年度直接投入募投项目 -20,451.49
加：本年度募集资金利息收入扣减手续费净额 375.38
本年度用于现金管理的收益 1,740.59
加：汇兑损益 148.97
减：年末用于现金管理的金额 -53,957.89
募集资金专户期末余额 4,369.42
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规则和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海盟科药业股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、管理及监督等方面均做出了相应的规定。
（二）募集资金监管协议情况
根据上述法律、法规、规则和规范性文件及《上海盟科药业股份有限公司募集资金管理制度》的要求，公司已与保荐机构以及募集资金专户监管银行中信银行股份有限公司上海闸北支行、招商银行股份有限公司上海分行营业部、兴业银行股份有限公司上海
天山支行签订了《募集资金三方监管协议》。具体情况详见公司已于 2022 年 8 月 4 日
披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《盟科药业首次公开发行股票科创板上市公告书》。
2023 年 6 月 26 日，公司第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会第十四次会
议审议通过了《关于增加募投项目实施主体的议案》，同意增加全资子公司 MicuRxPharmaceuticals, Inc.（以下简称“盟科美国”）为募投项目“创新药研发项目”的实施
主体，并授权公司财务负责人开设募集资金专户、签署募集资金监管协议及办理其他相
关事项。2023 年 8 月 4 日，公司及盟科美国与保荐机构中国国际金融股份有限公司以
及募集资金专户监管银行中国银行股份有限公司纽约支行签订了《募集资金专户存储监管协议》。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司严格按照上述协议的规定，存放和使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：元
募集资金专户开户行 账号 存款方式 余额
中信银行股份有限公司 8110201013701487770 活期 17,681,230.10
上海闸北支行
招商银行股份有限公司 121930417910520 活期 1,731.34
上海分行营业部
兴业银行股份有限公司 216490100100178022 活期 4,578,179.94
上海天山支行
中国银行股份有限公司 01032680 活期 21,433,063.44
纽约支行
总计 43,694,204.82
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况详见“附表 1：募集资金使
用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2022 年 10 月 28 日，公司第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第九次会议
审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 14,153.14 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，同意公司使用募集资金人民币 961.42 万元置换已支付的发行费用，合计使用募集资金人民币 15,114.56 万元置换前述预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹金额。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022 年 8 月 23 日，公司第一届董事会第十五次会议及第一届监事会第八次会议审
议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的前提下，使用最高不超过 9 亿元的闲置募集资金进行现金管理，购买投资如结构性存款、大额存单等安全性高、流动性好的保本型理财产品，单笔最长期限不超过 6 个月，使用期限为公司董事会审议通过之日起 12个月之内。公司可在前述额度及期限范围内循环滚动使用。
2023 年 8 月 16 日，公司第一届董事会第二十五次会议及第一届监事会第十六次会
议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的公告》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的前提下，使用最高不超过 9 亿元的闲置募集资金进行现金管理，购买投资如结构性存款、大额存单等安全性高、流动性好的保本型理财产品，单笔最长期限不超过 12 个月，使用期限为公司董事会审议通过之日起 12个月之内。公司可在前述额度及期限范围内循环滚动使用。
于 2023 年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

受托方 类型 金额(元) 起止时间 收益类型 年化收益率 是否到期 期限(天) 收益(元)
中信银行股份有限公司 结构性存款 300,000,000.00 2022/9/2-2023/3/1 保本浮动收益 1.60%或 2.70%或 是 180 3,994,520.55
上海闸北支行 3.10%
中信银行股份有限公司 结构性存款 400,000,000.00 2022/12/2-2023/3/1 保本浮动收益 1.30%或 2.70%或 是 89 2,633,424.66
上海闸北支行 3.10%
中信银行股份有限公司 结构性存款 50,000,000.00 2022/12/2-2023/1/3 保本浮动收益 1.30%或 2.60%或 是 32 113,972.60
上海闸北支行 3.00%
中信银行股份有限公司 结构性存款 30,000,000.00 2023/1/9-2023/4/11 保本浮动收益 1.30%或 2.65%或 是 92 200,383.56
上海闸北支行