淳中科技:北京淳中科技股份有限公司2023年度董事会审计委员会履职情况报告

北京淳中科技股份有限公司
2023年度董事会审计委员会履职情况报告
作为北京淳中科技股份有限公司(以下简称“公司”)审计委员会委员，我们严格按照中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等规定，本着勤勉尽责、恪尽职守的原则，认真履行了审计监督职权，全面关注公司的发展状况，按时出席公司在年度内召开的董事会审计委员会会议，充分发挥了独立董事及专业委员会委员的作用。现对审计委员会2023年度的履职情况汇报如下:
一、审计委员会基本情况
公司第三届董事会审计委员会由独立董事赵贺春（审计委员会主任，
会计专业人士）、独立董事王维、董事王志涛三名成员组成。2023年8月31
日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过《关于选举董事会审计委员
会部分成员的议案》，根据《上市公司独立董事管理办法》，选举王志涛先
生为审计委员会成员，原审计委员会成员何仕达先生不再任职审计委员会。
二、公司董事会审计委员会2023年度会议召开情况
报告期内，审计委员会共召开了4次会议，全体委员亲自出席了全部会
议，会议召开情况如下：
（一）2023年3月10日召开第三届董事会审计委员会2023年度第1次会
议，审议通过了《关于公司2022年年度报告及其摘要的议案》等。
（二）2023年4月14日召开第三届董事会审计委员会2023年度第2次会
议，审议通过了《关于公司2023年第一季度报告的议案》。
（三）2023年7月21日召开第三届董事会审计委员会2023年度第3次会
议，审议通过了《关于公司<2023年半年度报告>及摘要的议案》。

（四）2023年10月17日召开第三届董事会审计委员会2023年度第4次会
议，审议通过了《关于公司2023年第三季度报告的议案》。
三、2023年度审计委员会相关工作履职情况
（一）审核与评估公司财务报告并对其发表意见
报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真
实、完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不
存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事
项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。
（二）提议续聘会计师事务所
根据相关法规及公司相关制度要求，提议公司董事会续聘立信会计师事
务所为公司2023年度财务报告审计和内部控制审计机构。
（三）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，审计委员会与公司外部审计机构就审计范围、审计计划等进
行了讨论和沟通，对公司财务报表审计工作及内控审计工作情况进行了监督及
评估。审计委员会认为外部审计机构在审计工作中，恪尽职守，遵循独立、客
观、公正的职业准则，较好地完成了公司委托的各项工作。
（四）指导内部审计工作
报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，听取了公
司内部审计相关工作汇报，监督公司内部审计工作的规范性和有效性， 并对
内部审计出现的问题提出了针对性意见，推动公司内部审计工作按计划规范
开展，以保证公司各项生产经营活动的有序开展。
（五）对公司内控制度建设的监督及评估情况
报告期内，审计委员会充分发挥专业职能和作用，根据《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》《企业内部控制基本规范》等相关规范性文件的要求，督促公司按相关要求评估内部控制制度设计的合理性及有效性，积极推动公司
内部控制制度体系建设和落实。
（六）协调公司管理层及相关部门与审计机构进行沟通
报告期内，在审计机构审计过程中，审计委员会协调管理层及相关部 门与审计机构就公司财务状况与经营成果、审计工作计划、审计工作进展及 完成情况等进行沟通，确保了审计工作按规定顺利完成。
四、总体评价
报告期内，董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会 审计委员会运作指引》以及公司制定的《董事会审计委员会议事规则》等相 关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。
2024年，公司董事会审计委员会将继续秉承审慎、客观、独立的原则， 勤勉尽责，切实履行职权范围内的责任，继续发挥专业作用及职能，不断提 升科学决策能力和议事效率，促进公司规范运作，切实维护公司与全体股东 的共同利益。
北京淳中科技股份有限公司
董事会审计委员会
2024年4月17日