鑫铂股份:国元证券股份有限公司关于安徽鑫铂铝业股份有限公司持续督导2023年度保荐工作报告

国元证券股份有限公司
关于安徽鑫铂铝业股份有限公司
持续督导 2023 年度保荐工作报告
保荐人名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：鑫铂股份（003038.SZ）
保荐代表人姓名：陈树培 联系电话：0551-62270323
保荐代表人姓名：葛剑锋 联系电话：0551-62270323
一、保荐工作概述
工作内容 实施情况
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用

工作内容 实施情况
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2024 年 4 月 15 日
最新监管新规、独立董事制度修订、分红
（3）培训的主要内容 制度修订、关联交易、信息披露、募集资
金使用等上市公司规范运作和信息披露规
则介绍及案例解读
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
公司通过自查发现对子公司
2023 年 6 月 10 日，公司对子 的累计担保余额超过授权额
公司的累计担保余额为 度后，于 2023 年 6 月 13 日
90,240.36 万元，2022 年第四 召开董事会和监事会，审议
次临时股东大会审议通过的担 通过了《关于公司对子公司
7.对外担保 保额度为 8 亿元，因此公司对 提供担保额度的议案》，将公
子公司的累计担保余额存在短 司对子公司的担保额度提高
期内超过股东大会授权额度的 至 25 亿元；2023 年 6 月 30
情形。 日，公司 2023 年第三次临时
股东大会审议通过了上述议
案。
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外 投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务 资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介 无，公司及聘请的中介机构能 不适用
机构配合保荐工作的情况 很好的配合保荐工作
11.其他（包括经营环境、业务 无 不适用
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措
施
1、关于股份锁定事项的承诺 是 不适用
2、关于股东持股及减持意向的承诺 是 不适用
3、关于稳定股价措施的承诺 是 不适用
4、关于发行上市申报文件真实性及赔偿 是 不适用
的承诺
5、关于填补被摊薄即期回报措施能够得 是 不适用
到切实履行的承诺
6、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
8、关于避免资金占用的承诺 是 不适用
9、关于未履行公开承诺事项时的约束措 是 不适用
施的承诺
10、关于发行前滚存利润分配方案的承 是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说明
由于国元证券同时担任公司 2023 年向特
定对象发行股票的保荐机构，国元证券委
派陈树培先生和葛剑锋先生作为公司 2023
年向特定对象发行股票的保荐代表人，因
1.保荐机构、保荐代表人变更及其理由 此决定由陈树培先生接替周宇先生担任公
司 2021 年非公开发行股票持续督导的保
荐代表人，并于 2023 年 3 月 17 日发布
《关于变更持续督导保荐代表人的公
告》。鑫铂股份的持续督导保荐代表人变