东方钽业:招商证券股份有限公司关于宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票的部分限售股份上市流通的核查意见

招商证券股份有限公司
关于宁夏东方钽业股份有限公司
向特定对象发行股票的部分限售股份上市流通的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“东方钽业”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对东方钽业向特定对象发行股票的部分限售股份上市流通进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、2023 年度向特定对象发行股份和股本变动情况
2023 年 9 月 4 日，中国证券监督管理委员会出具了《关于同意宁夏东方钽
业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2052 号）同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司向 10 名特定对象发行 59,281,818股人民币普通股（A 股)（以下简称本次发行），本次发行结束后，公司新增股份59,281,818 股，总股本为 505,228,262 股。
本次发行新增股份于 2023 年 10 月 30 日在深圳证券交易所上市，股份性质
为有限售条件流通股，除中国有色矿业集团有限公司认购的股份限售期为新增股份上市之日起 18 个月，其余 9 名特定对象认购的股票限售期为新增股份上市之日起 6 个月。
公司于 2023 年 12 月 28 日召开第九届董事会第六次会议审议通过了《关于
回购注销部分限制性股票的议案》（公告编号 2023-121 号），于 2024 年 3 月 29
日召开第九届董事会第九次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》和《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》（公告编号 2024-013 号），上述议案均尚未通过股东大会审议，公司总股本仍为 505,228,262 股。
二、本次申请解除股份限售的股东作出的承诺及其履行情况
（一）本次申请解除股份限售的股东如下：

序号 申请解除限售股东名称
1 中国国有企业结构调整基金二期股份有限公司
2 诺德基金管理有限公司
3 财通基金管理有限公司
4 济南瀚祥投资管理合伙企业（有限合伙）
5 UBSAG
6 中国黄金集团资产管理有限公司
7 华泰优颐股票专项型养老金产品-中国农业银行股份有限公司
8 九玖衡信（厦门）私募基金管理有限公司-衡信趋势 1 号私募证券投资基金
9 摩根士丹利国际股份有限公司
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，本次申请解除股份限售的9 名股东均承诺认购所获的股份自发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起 6 个月内不得转让。除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东无后续追加其他与股份锁定相关的承诺。
（二）本次申请解除限售股份的股东承诺履行情况
公司本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对其提供违规担保等损害公司利益行为的情况。
三、本次限售股份可上市流通安排
（一）本次解除限售的股份上市流通日期为 2024 年 4 月 30 日；
（二）本次可上市流通股份数量为54,819,604股，占公司总股本的10.8505%；
（三）本次申请解除股份限售的股东共计 9 名；
（四）本次限售股份可上市流通情况如下：
序 所持限售股份 本次解除限售 本次解除限售数
号 股东名称 总数（股） 数量（股） 量占公司总股本
的比例
1 中国国有企业结构调整基金 17,574,692 17,574,692 3.48%
二期股份有限公司

序 所持限售股份 本次解除限售 本次解除限售数
号 股东名称 总数（股） 数量（股） 量占公司总股本
的比例
2 诺德基金管理有限公司 14,057,979 14,057,979 2.78%
3 财通基金管理有限公司 5,612,245 5,612,245 1.11%
4 济南瀚祥投资管理合伙企业 4,393,673 4,393,673 0.87%
（有限合伙）
5 UBSAG 2,636,203 2,636,203 0.52%
6 中国黄金集团资产管理有限 2,636,203 2,636,203 0.52%
公司
华泰优颐股票专项型养老金
7 产品-中国农业银行股份有限 2,636,203 2,636,203 0.52%
公司
九玖衡信（厦门）私募基金
8 管理有限公司-衡信趋势 1 号 2,636,203 2,636,203 0.52%
私募证券投资基金
9 摩根士丹利国际股份有限公 2,636,203 2,636,203 0.52%
司
注：本次解除限售股份不存在质押、冻结等因法律法规或交易所业务规则等规定的限制转让情形。
四、本次解除限售前后的股本结构变动情况
本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
股份类型 本次变动数
股数 比例 股数 比例
有限售条件股份 64,395,618 12.75% -54,819,604 9,576,014 1.90%
无限售条件股份 440,832,644 84.25% 54,819,604 495,652,248 98.10%
股份总数 505,228,262 100.00% - 505,228,262 100.00%
注：以上股本结构的变动情况以解除限售事项完成后中国证券登记结算公司深圳分公司出具的股本结构表为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定；本次解除限售股份股东严格履行了其在本次发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对东方钽业本次向特定对象发行股票的部分限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票的部分限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
张俊果 陈春昕
招商证券股份有限公司
年 月 日