畅联股份:独立董事2023年度述职报告(刘杰)

上海畅联国际物流股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告（刘杰）
本人作为上海畅联国际物流股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上海畅联国际物流股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、 《上海畅联国际物流股份有限公司独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制 度的规定和要求，勤勉尽责、谨慎认真地行使公司所赋予的权利，履行了独立董 事的职责，切实维护了公司和股东的利益，现将 2023 年度履行职责情况述职如 下：
一、独立董事基本情况
本人刘杰，男，1964年2月出生，中国国籍，汉族。曾任武汉钢铁集团公司 总医院放射科主治医师，美国通用电气公司X光产品大中华区总经理，德尔格医 疗集团大中华区销售及市场总监，柯达医疗集团大中华区总经理。现任锐珂医疗 集团大中华区总裁、全球副总裁，公司独立董事。
作为公司第四届董事会的独立董事，本人具备独立董事任职资格，本人及直 系亲属、主要社会关系没有在公司及公司附属企业任职，也没有在直接或间接持 有公司 5%或 5%以上已发行股份的股东单位任职，不存在受公司控股股东、实 际控制人及其他与公司存在利害关系的单位或个人影响的情形，亦不存在影响独 立客观判断的其他情形，符合法律、法规及规范性文件中规定的独立性要求。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席董事会及股东大会的情况
2023 年董事会召开次数 三次 2023 年股东大 一次
会召开次数
亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次未 亲自出席次数
次数 次数 次数 亲自出席会议
3 0 0 否 1

2023年度，本人亲自出席三次董事会会议。股东大会方面，本人亲自出席一次公司股东大会。
公司在2023年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，2023年度本人未对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议。
（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况
报告期内，本人在董事会提名委员会担任主任委员，在薪酬与考核委员会和战略委员会担任委员，并开展相关工作，具体出席董事会专门委员会情况如下：
报告期内召开 应参加会议 委托出席
专门委员会类别 参加次数
次数 次数 次数
薪酬与考核委员会 1 1 1 0
战略委员会 2 2 2 0
提名委员会 1 1 1 0
报告期内，公司未召开独立董事专门会议。
作为董事会薪酬与考核委员会委员，本人对公司的薪酬和考核制度执行情况进行有效监督，对公司董事和高级管理人员所负责的工作范围、工作业绩、绩效情况进行审查和监督，对相关考核和评价标准提出建议，切实履行了薪酬与考核委员会主任委员的责任和义务。作为战略委员会委员，本人对公司长期发展战略和重大投资事项进行研究，并根据公司发展情况，对公司未来持续、稳定、健康发展提出建议。作为提名委员会主任委员，本人严格按照相关法律法规及《公司章程》的规定开展相关工作按照委员会工作细则的相关制度要求，并积极参与委员会的会议，认真履行董事会赋予的职责。
（三）行使独立董事职权的情况
报告期内，本人作为公司独立董事忠实履行独立董事职责，参与了公司所有董事会及专门委员会会议，在对所有议案进行认真审阅后，客观、审慎地行使了表决权，并对所有议案发表了明确的同意意见。
报告期内，公司未出现需独立董事行使特别职权的事项。
（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通的情况

报告期内，本人与公司内部审计机构、年审会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就年审计划、关注重点等事项进行探讨和交流。
（五）公司配合独立董事工作的情况
报告期内，在董事会及股东大会会议召开前，公司及时报送会议资料给董事们审阅。公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，勤勉尽责地向董事会及独立董事汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，及时反馈提出的问题，为本人履职提供了完备的条件和支持。
三、对公司进行现场考察的情况
报告期内，本人通过现场工作、电话、邮件等多种方式与公司董事、高管、监事及相关人员保持长效沟通，及时了解公司生产经营状况、财务情况和可能产生的风险，积极关注董事会、股东大会决议的执行情况及各类重大事项的进展情况，针对实际运行中遇到的问题及时提出意见和建议，充分发挥了指导和监督的作用。公司管理层高度重视与本人的沟通交流，积极主动汇报公司生产经营相关重大事项的进展情况，征求本人的专业意见，在召开董事会及在相关会议前，能及时传递相关会议材料，事先与本人进行必要沟通，并如实回复本人的问询，相关工作人员在本人履行职责过程中给予了积极有效的配合和支持。
四、保护投资者权益方面的工作情况
1．本人积极关注上证e互动等平台上公司股东的提问，了解公司股东的想法和关注事项；亦注重参与公司投资者管理方面的工作，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法利益。
2．本人主动学习上市公司关于公司治理、信息披露等法律法规、监管案例，不断提高自身的履职能力以及对公司及投资者权益的保护意识，为公司的科学决策和风险防范提供合理的意见和建议。
3．本人持续关注公司信息披露工作，监督公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司有关规定，真实、准确、及时、完整地完成信息披露工作，确保投资者公平、及时地获取相关信息。

五、年度履职重点关注事项的情况
本年度，本人根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等要求，关注了以下重大事项，并发表了客观、公正的独立意见。
（一） 关联交易情况
2023 年 4 月 26 日，公司召开第四届董事会第三次会议，本人对《关于 2022
年日常关联交易执行情况及 2023 年日常关联交易预计的议案》进行了审核，并发表了同意的独立意见。
（二） 披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
公司严格执行财政部发布的企业会计准则、企业会计准则解释等有关规定，结合公司实际情况和业务实质，综合所有相关事实和情况，合理作出职业判断，确保财务会计报告真实准确完整、信息披露充分透明。本人对定期报告签署了书面确认意见。
公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和中国证监会、上海证券交易所有关要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运作，切实维护公司及全体股东利益。
本人定期听取公司内控进展情况汇报，有效监督内部控制建设实施情况，认为公司建立及健全了业务流程及内控制度，并能得到有效的执行。公司出具的内部控制评价报告比较客观地反映了公司目前内部控制体系建设和执行的实际情况，内部控制体系总体上符合中国证监会、上海证券交易所的相关要求，不存在重大缺陷。
（三） 聘任会计师事务所情况
2023年4月26日公司召开第四届董事会第三次会议，2023年6月1日公司召开2022年年度股东大会，审议通过《关于聘请2023年度财务报告审计机构及内控审计机构的议案》，续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为2023年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，本人核查后认为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备担任财务审计和内控审计机构的资质条件，具有相应专业知识和履行投资者保护能力，在诚信状况和独立性方面，能够满足公司审计工作的要求，同意续聘其为公司2023年度的财务报告审计机构及内部控制审计机构。
（四） 聘任或者解聘高级管理人员情况

公司分别于2023年4月26日、2023年8月24日召开第四届董事会第三次会议和第四届董事会第四次会议，审议通过《关于任命公司高级管理人员的议案》和《关于免除高级管理人员职务的议案》，本人对上述议案进行了审核，并发表了同意的独立意见。
（五） 董事、高级管理人员的薪酬情况
报告期内，董事会薪酬与考核委员会按照相关制度规定和董事会的授权，本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，积极参与薪酬与考核委员会会议，按照董事授权，结合行业和公司发展情况，听取《2023年度公司薪酬与考核相关事宜落实情况分析报告》。
六、总体评价和建议
2023年度，本人作为公司的独立董事，积极有效地履行了独立董事职责，对公司董事会、股东大会审议的重大事项要求公司按照《公司章程》的规定提前通知相关事项，并同时提供完整的定稿资料。在对董事会、股东大会会议审议事项作出判断前，对公司相关事项进行了解调查，并独立审慎、客观地行使了表决权，切实维护公司整体利益和全体股东合法权益。
2024年，本人将继续严格按照法律法规对独立董事的要求，认真学习法律、法规和有关规定，加强与公司董事会、监事会和管理层之间的沟通和协作，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，切实维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
上海畅联国际物流股份有限公司独立董事：刘杰
2024年4月