久立特材:2023年度监事会工作报告

浙江久立特材科技股份有限公司
2023年度监事会工作报告
2023年度，浙江久立特材科技股份有限公司(以下简称“公司”)监事会严格遵守《公司法》《证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度、对全体股东负责的精神，认真履行监事会的监督职权和职责，对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序及董事、高级管理人员履行职责等情况实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司权益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。现将公司监事会在2023年度的主要工作报告如下：
一、监事会会议情况
序号 时间 会议届次 通过议案
1 2023.02.18 第六届监事会第 《关于与湖州久立建设有限公司签订工程施
十六次会议 工合同暨关联交易的议案》
《2022 年度监事会工作报告》
《2022 年年度报告全文及摘要》
《2022 年度财务决算报告》
《2022 年度内部控制自我评价报告》
《关于 2022 年度利润分配预案的议案》
2 2023.03.18 第六届监事会第 《2022 年度募集资金存放与使用情况专项报
十七次会议 告及鉴证报告》
《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》
《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》
《关于募投项目结项并将节余募集资金永久
补充流动资金的议案》
《关于制定未来三年（2023-2025 年）股东回
报规划的议案》
3 2023.04.22 第六届监事会第 《关于<2023 年第一季度报告>的议案》
十八次会议
《关于 2023 年半年度报告全文及其摘要的议
案》
4 2023.08.26 第六届监事会第 《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情
十九次会议 况专项报告的议案》
《关于收购湖州久立不锈钢材料有限公司部
分股权并增资暨关联交易的议案》

《关于监事会换届选举非职工代表监事的议
5 2023.10.27 第六届监事会第 案》
二十次会议 《关于为公司及全体董事、监事和高级管理
人员购买责任保险的议案》
6 2023.10.28 第六届监事会第 《关于<2023 年第三季度报告>的议案》
二十一次会议
7 2023.11.13 第七届监事会第 《关于选举公司第七届监事会主席的议案》
一次会议
二、监事会工作情况
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会按照《公司法》、《公司章程》等相关规定列席了董事会会议和股东大会，依法对公司经营运作情况进行了监督。监事会认为：公司严格按照《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规依法运作，建立并完善内部控制制度；董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务；公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，公司监事会对公司定期报告、财务报表以及财务状况进行监督和检查后认为：公司财务制度健全、内控制度完善、财务运作规范、财务状况良好。公司监事会审查了会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告，该报告及公司财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）对董事会出具的内部控制自我评价报告的意见
报告期内，公司监事会对《2023年度内部控制自我评价报告》进行了核查，认为：公司已建立并有效执行了较为健全的内部控制制度体系，保证了公司的规范运作。公司董事会出具的关于2023年度内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（四）关联交易情况
报告期内，公司监事会对公司关联交易核查后认为：公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律法规、《公司章程》和公司有关制度规定，根据公司实际经营情况需要，定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

（五）建立和实施内幕知情人管理制度的情况
报告期内，公司监事会检查了公司内幕信息知情人登记管理情况，认为：公司已建立了较为完善和完整的内幕信息知情人登记管理制度，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行。内幕信息知情人登记管理制度的建立对公司未公开信息的传递、报送、管理和使用各环节起到了较好的风险防范和控制作用，有效地保护了投资者特别是中小投资者的利益。
（六）募集资金投入情况
监事会认为公司募集资金存放和使用管理符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司募集资金管理制度》的规定，对募集资金的存放及使用进行有效管理和监督，募集资金存放、使用、管理及信息披露不存在违规情形。
三、2024年工作计划
2024年，公司监事会成员将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关法律、法规的规定，以更加严谨的工作态度履行监督职责，进一步促进公司规范化运作，及时监督各重大决策事项及其履行程序的合法、合规性，保护股东和公司的合法权益，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运作。
浙江久立特材科技股份有限公司监事会
2024年4月27日