鸿博股份:2023年度独立董事述职报告(张晨)

鸿博股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
作为鸿博股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在2023年度工作中严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定和要求，勤勉尽责、恪尽职守，积极出席公司股东大会及董事会，认真审议董事会各项议案，坚持科学审慎决策，就有关重大事项发表了客观公正的独立意见，发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护了公司及全体股东的合法权益。现将2023年度工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人履历及兼职情况
本人张晨，中国国籍，无境外永久居留权。上海社会科学院法学研究所国际经济法专业中国法学硕士，芝加哥肯特法学院国际比较法和国际法专业美国法学硕士。现担任盈科上海国际资本市场部主任、盈科上海涉外委员会主任等职。现任鸿博股份有限公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席董事会、股东大会会议情况
2023年度，公司共召开5次股东大会，16次董事会。本人出席会议情况如下：
董事会会议 股东大会

本年应出席 现场出席 通讯出 委托出 缺席 本年应出席 亲自出席
（次） （次） 席（次） 席（次） （次） （次） （次）
16 0 16 0 0 5 5
2023年度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，并严格审查会议召开的程序，认真仔细审阅会议相关材料，积极参与议案讨论，为董事会规范运作并正确、科学的决策发挥了积极作用。
（二）独立董事专门委员会的任职情况
2023年度本人出席专门委员会会议情况如下：
会议名称 任职期间报告期内召开次数亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
审计委员会 6 6 0 0
提名委员会 2 2 0 0
薪酬与考核委员会 1 1 0 0
2023年度本人参与专门委员会会议情况如下：
届次 审议议案
1、审议《关于<2022 年年度报告>全文及其摘要
第六届董事会审计委员 的议案》
会 2023 年第一次会议 2、审议《2022 年度财务决算报告及 2023 年度财
务预算方案》
3、审议《2022 年度利润分配预案》
第六届董事会审计委员 1、审议《关于<2023 年第一季度报告>的议案》
会 2023 年第二次会议 2、审议《关于终止部分募投项目、变更募集资
金用途的议案》
第六届董事会审计委员 审议《关于修订<内部审计制度>的议案》
审计委员会 会 2023 年第三次会议
1、审议《关于<2023 年半年度报告>全文及摘要
的议案》
第六届董事会审计委员 2、审议《2023 年半年度募集资金存放与实际使
会 2023 年第四次会议 用情况的专项报告》
3、审议《关于向激励对象授予限制性股票的议
案》
第六届董事会审计委员 审议《关于<2023 年第三季度报告>的议案》
会 2023 年第五次会议
第六届董事会审计委员 审议《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》
会 2023 年第六次会议
第六届董事会提名委员 审议《关于补选公司董事的议案》
提名委员会 会 2023 年第一次会议
第六届董事会提名委员 审议《关于聘任公司副总经理的议案》
会 2023 年第二次会议
薪酬与考核 第六届董事会薪酬与考 1、审议《关于<2023 年限制性股票激励计划（草
委员会 核委员会 2023 年第一次 案）>及其摘要的议案》
会议 2、审议《关于<鸿博股份有限公司 2023 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
本人作为董事会审计委员会委员，对公司的财务状况和经营情况进行了详细了解，审查了公司的定期报告、募集资金存放与使用情况、内部控制制度的完善及执行情况等事项，对公司财务状况和经营情况实施了有效的指导和监督。
本人作为董事会提名委员会主任委员，2023年度本人组织召开了2次提名委员会会议，认真研究了公司董事、高级管理人员、其他人员的选择标准和程序，与公司有关部门沟通交流，积极审查董事、高级管理人员的履历和任职资格, 并提出了诸多专业建议，推动了董事会提名委员会有效发挥作用，切实履行了提名委员会委员的职责。
本人作为董事会薪酬与考核委员会的委员，对公司薪酬与考核制度执行情况进行监督，同时，结合实际情况对公司董事及高级管理人员薪酬与考核政策与方案进行了审查。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）发表事前认可与独立意见情况
报告期内，本人在了解相关法律法规、规范性文件及公司经营状况的前提下，依靠自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，与其他独立董事一起对公司重大事项进行核查并发表了如下意见：
会议时间 届次 发表意见事项 意见类
型
2023.2.22 第六届董事会第八次会 关于为全资子公司提供担保的独立意见 同意
议
1、关于公司控股股东及其他关联方占用
公司资金及公司对外担保的专项说明和
独立意见
2、关于 2022 年度内部控制的自我评价
第六届董事会第十次会 报告的独立意见
2023.4.2 议 3、关于公司 2022 年度利润分配预案的 同意
独立意见
4、关于公司 2022 年度募集资金存放与
使用情况的专项报告的独立意见
5、关于为全资子公司向银行申请综合授
信提供担保的独立意见
2023.4.19 关于董事长辞职的独立意见 同意
2023.4.20 第六届董事会第十一次 关于补选公司董事的独立意见 同意
会议

2023.4.24 第六届董事会第十二次 关于聘任公司副总经理的独立意见 同意
会议
1、关于终止部分募投项目、变更募集资
金用途的独立意见
第六届董事会第十三次 2、关于公司 2022 年限制性股票激励计
2023.4.27 会议 划首次授予部分第一个解除限售期符合 同意
解除限售条件的独立意见
3、关于终止公司 2022 年非公开发行 A
股股票方案的独立意见
1、关于《鸿博股份有限公司 2023 年限
制性股票激励计划（草案）》及其摘要
的独立意见
第六届董事会第十四次 2、关于《鸿博股份有限公司 2023 年限
2023.6.13 会议 制性股票激励计划实施考核管理办法》 同意
的独立意见
3、关于提请公司股东大会授权董事会办
理本次非公开发行股票及本次限制性股
票激励计划相关事宜的独立意见
2023.6.16 第六届董事会第十五次 关于为全资子公司提供担保的独立意见 同意
会议
2023.6.2