中信银行:中信银行股份有限公司2023年年度股东大会、2024年第二次A股类别股东会、2024年第二次H股类别股东会会议资料

中信银行股份有限公司
2023年年度股东大会
2024年第二次A股类别股东会
2024年第二次H股类别股东会
会议资料
二〇二四年六月二十日

会 议 议 程
会议召开时间：2024年6月20日（周四）9:30
会议召开地点：中国北京市朝阳区光华路10号院1号楼中信
大厦8层818会议室
召 集 人：中信银行股份有限公司董事会
会 议 日 程：
一、 宣布会议开始
二、 统计出席会议股东的人数及所持有表决权的股份
总数
三、 董事会秘书宣示会议须知
四、 推选计票人、监票人
五、 审议议案、投票表决
六、 休会（统计表决结果）
七、 宣布表决结果
八、 律师宣读法律意见书
九、 宣布会议结束

文件目录
2023年年度股东大会会议资料：
议案一：关于《中信银行股份有限公司 2023 年年度报告》的议案 ....5
议案二：关于中信银行股份有限公司 2023 年度决算报告的议案 ......6
议案三：关于《中信银行股份有限公司 2023 年度利润分配方案》的议
案 ......7
议案四：关于中信银行股份有限公司 2024 年度财务预算方案的议案
......10
议案五：关于《中信银行股份有限公司 2024 年—2026 年股东回报规
划》的议案 ......11
议案六：关于中信银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告的议
案 ......19
议案七：关于延长配股股东大会决议有效期的议案......27
议案八：关于聘用 2024 年度会计师事务所及其费用的议案 ......29
议案九：关于《中信银行股份有限公司 2023 年度关联交易专项报告》
的议案 ......31
议案十：关于《中信银行股份有限公司董事会 2023 年度工作报告》的
议案......32
议案十一：关于《中信银行股份有限公司监事会 2023 年度工作报告》
的议案 ......41
议案十二：关于第七届董事会董事取酬政策的议案......50
议案十三：关于第七届监事会监事取酬政策的议案......52

议案十四：关于选举第七届董事会执行董事的议案......54
议案十五：关于选举第七届董事会非执行董事的议案 ......56
议案十六：关于选举第七届董事会独立董事的议案......58
议案十七：关于选举第七届监事会外部监事的议案......60
议案十八：关于选举第七届监事会股东代表监事的议案......62
汇报事项一：中信银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 ..64
汇报事项二：中信银行股份有限公司监事会对董事会及其成员 2023
年度履职评价报告 ......112
汇报事项三：中信银行股份有限公司监事会及其成员 2023 年度履职评
价报告 ......120
汇报事项四：中信银行股份有限公司监事会对高级管理层及其成员
2023 年度履职评价报告 ......129
汇报事项五：中信银行股份有限公司 2023 年度大股东股权管理情况报
告 ......1362024 年第二次 A 股类别股东会会议资料：

议案一：关于延长配股股东大会决议有效期的议案 ......1422024 年第二次 H 股类别股东会会议资料：

议案一：关于延长配股股东大会决议有效期的议案 ......144
议案一 ：关于《中信银行股份有限公司2023年年度报告》
的议案
各位股东：
根据相关监管规定和本行章程要求，《中信银行股
份有限公司 2023 年年度报告》已经 2024 年 3 月 21 日召
开的董事会会议审议通过，现提请股东大会审议。报告
具体内容请参见 2024 年 3 月 22 日本行刊载于上海证券
交 易 所 网 站 （ www.sse.com.cn ） 和 本 行 网 站
（www.citicbank.com）的相关公告。
以上，请审议。
议案二：关于中信银行股份有限公司2023年度决算报告
的议案
各位股东：
中信银行股份有限公司 2023 年度决算报告已经
2024 年 3 月 21 日召开的董事会会议审议通过，现提请
股东大会审议。报告具体内容请参见 2024 年 3 月 22 日
本行刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和本行网 站（ www.citicban k.co m）的本行 2023 年年度报告中经审计的财务报告。
以上，请审议。
议案三：关于《中信银行股份有限公司2023年度利润分
配方案》的议案
各位股东：
根据《公司法》《金融企业准备金计提管理办法》及本行章程，以按照中国会计准则编制的财务报表中母公司税后利润为准，2023 年度合并归属于股东净利润人民币670.16 亿元，扣除优先股股息人民币 14.28 亿元（含税，已
于 2023 年 10 月 26 日发放）、无固定期限资本债券利息人
民币 33.60 亿元（已分别于 2023 年 4 月 26 日、12 月 11 日
发放）后，合并后归属于本行普通股股东净利润为人民币
622.28 亿元，截至 2023 年 12 月 31 日，本行母公司报表中
期末未分配利润为人民币 3,013.03 亿元。
一、2023 年度利润分配方案
（一）按照 2023 年度本行净利润的 10%提取法定盈余
公积金人民币 62.65 亿元。
（二）提取一般风险准备人民币 42.35 亿元。
（三）不提取任意公积金。
（四）综合考虑财务、资本状况等因素，本行拟向全体普通股股东派发现金股息，以本次分红派息的股权登记日登记的总股本为基数，向股权登记日登记在册的 A 股股东和 H股股东每 10 股派发现金股息 3.56 元人民币（含税），按截
至 2023 年 12 月 31 日本行 A 股和 H 股总股本数 489.67 亿股
计算，分派 2023 年度普通股现金股息总额为人民币 174.32
亿元（含税），占 2023 年度合并后归属于本行普通股股东净利润的 28.01%。由 于本行发行的可转换公司债券处于转股期，若本行总股本在本次分红派息的股权登记日前发生变动，届时拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将在相关公告中披露。
本年度不实施资本公积金转增股本方案。分配后，本行剩余未分配利润结转下一年度，主要作为内生资本留存，以维持合理的资本充足率水平。2023 年度归属于本行普通股股东的加权平均净资产收益率 10.80%，预计2024 年度将保持一定的回报贡献水平。本 次利润分配方案符合本行公司章程规定的利润分配政策和《中信银行股份有限公司 2021 年—2023 年股东回报规划》。
董事会综合考虑财务、资本状况等因素，为了保持利润分配政策的连续性、稳定性，使本行在把握未来增长机会的同时保持财务灵活性，制定了 2023 年度利润分配方案。
二、独立董事独立意见
本行独立董事廖子彬、周伯文、王化成、宋芳秀发表独立意见如下 ：中 信银行 2023 年度利润分配方案符合相关法律、法规和规范性文件关于年度利润分配的相关规定和要求，符合中信银行实际情况和保障长期健康稳定发展需求，兼顾了中信银行和全体股东特别是中小股东的整体利益，同意该项议案。同意将该项议案提交中信银行年度股东大会审议。

本行 2023 年度利润分配方案已经 2024 年 3 月 21 日
召开的董事会会议审议通过，现提请股东大会审议，并提请股东大会授权董事会，由董事会授权执行董事并同意其转授权其授权代表全权处理 2023 年度普通股股息派发相关事宜。
本行 2023 年度利润分配方案具体内容请参见 2024
年 3 月 22 日 本 行 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）和本行网站（www.citicbank.com）的相关公告。
以上，请审议。
议案四 ：关于中信银行股份有限公司2024年度财务预算
方案的议案
各位股东：
结合全行业务发展需要，本行制定了 2024 年度财
务预算方案 ，经 2024 年 3 月 21 日召开的董事会会议审
议通过，现提请股东大会审议。具体内容如下：
单位：亿元
项目 2023 年 2024 年
预算 实际执行 执行率 预算
（一）一般性固定资产 3.00 1.84 61.5% 3.00
（二）专项固定资产 37.30 31.12 83.4% 30.99
其中：1.营业用房 7.70 3.52 45.7% 7.94
2.科技投入 29.50 27.51 93.3% 22.90
3.公务用车 0.10 0.10 96.4% 0.15
合计 40.30 32.97 81.8% 33.99
2024 年，本行财务预算 33.99 亿元，其中一般性固
定资产预算 3 亿元，专项固定资产预算 30.99 亿元。
以上，请审议。
议案五 ：关于《中信银行股份有限公司2024年—2026年
股东回报规划》的议案
各位股东：
为进一步提高股东回报水平，完善和履行现金分红政策，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等法律法规及相关监管要求，本行制定了《中信银行股份有限公司 2024 年—2026 年股东回报规划》，具体请见本议案之附件。
《中信银行股份有限公司 2024年—2026年股 东回报
规划》已经本行 2024 年 3 月 21 日召开的董事会会议审
议通过，现提请股东大会以特别决议案审议。
以上，请审议。
附件：
中信银行股份有限公司　
2024 年—2026 年股东回报规划　
为进一步提高股东回报水平，完善和履行现金分红政策，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国证券监督管理委员会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等法律法规及相关监管要求，本行制定了《中信银行股份有限公司 2024 年—2026 年股东回报规划》（以下简称“规划”）。
一、制定本规划的原则
本规划制定原则为：符合相关法律法规和《中信银行股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）有关规定；利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分