青龙管业:北京海润天睿律师事务所关于宁夏青龙管业集团股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书

北京海润天睿律师事务所
关于宁夏青龙管业集团股份有限公司
2023 年年度股东大会的法律意见书
致：宁夏青龙管业集团股份有限公司
北京海润天睿律师事务所（以下简称“本所”）接受宁夏青龙管业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年年度股东大会，并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《宁夏青龙管业集团股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和其他相关法律、法规的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序和表决结果等有关事项出具本法律意见书。
一、本次股东大会的召集、召开程序
2024 年 4 月 8 日公司召开第六届董事会第十一次会议，审议通过了《关于
召开公司 2023 年年度股东大会的议案》。
2024 年 4 月 10 日公司在指定信息披露媒体上披露了《宁夏青龙管业集团股
份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》（以下简称“股东大会通知”）。
本次股东大会现场会议于2024年4月30 日在宁夏银川市金凤区中海路宁夏
水利研发大 11 楼会议室召开，由公司董事长高宏斌主持。本次股东大会召开的时间、地点、会议议题与股东大会通知中列明的事项一致。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
股份 98,624,779 股，占公司有表决权股份总数的 29.8558%。上述出席人员为公司董事会确定的股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的股东及其授权的代理人，上述出席本次股东大会的股东及其代理人的资格合法有效。
根据深圳证券信息有限公司提供的信息，通过网络投票的股东为 54 人，代
表有表决权股份 1,637,000 股，占公司有表决权股份总数的 0.4956%。
出席现场会议和通过网络投票的股东共计 57 人，代表有表决权股份
100,261,779 股，占公司有表决权股份总数的 30.3514%。
除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份
的股东以外的其他股东 55 人，代表有表决权股份 1,886,125 股，占公司有表决权股份总数的 0.5710%。
经本所律师审查，本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定，召集人资格合法有效。
三、本次股东大会审议事项
本次股东大会审议通过了如下议案：
1.《2023 年度董事会工作报告》；
2.《2023 年度监事会工作报告》；
3.《2023 年度财务决算报告》；
4.《2024 年度财务预算报告》；
5.《2023 年度利润分配预案》；
6.《2023 年年度报告全文及其摘要》；

7.《关于拟续聘会计师事务所的议案》；
8.《关于向银行申请融资综合授信额度的议案》；
9.《关于终止向不特定对象发行可转换公司债券事项的议案》；
10.《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》；
11.《关于 2024 年中期分红安排的议案》。
本次股东大会审议事项与股东大会通知中列明的事项完全一致。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会采取现场记名投票与网络投票相结合的方式对会议通知中列明的事项进行了表决。
（一）现场投票表决情况
出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代表就公告列明事项以记名投票方式进行了表决。公司按照有关法律、法规和《公司章程》规定的程序进行计票、监票，当场公布表决结果。
本所律师认为，公司本次股东大会现场会议的表决程序和表决方式符合法律、法规和规范性文件以及公司章程的有关规定。
（二）网络投票表决情况
公司董事会在股东大会通知中向全体股东告知了本次股东大会的网络投票事项，本次股东大会网络投票的表决票数与现场投票的表决票数均计入本次股东大会的表决票总数。
（三）合并统计情况

本次股东大会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，其中议案 9 和议案 10 为特别表决事项，经出席股东大会的股东所持表决
权的三分之二以上通过；议案 5、议案 7、议案 9、议案 10、议案 11 对中小投资
者的表决单独计票。根据相关法律规定，各议案均获得审议通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》《公司章程》及其他有关法律、法规的规定。
五、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

（本页无正文，为《北京海润天睿律师事务所关于宁夏青龙管业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书》的签署页）
北京海润天睿律师事务所（盖章）
负责人：(签字) 经办律师：(签字)
颜克兵： 马继辉：
陈海东：
2024 年 4 月 30 日