华资实业:2023年年度股东大会会议资料

（股票代码：600191）
2023 年年度股东大会
会 议 资 料
股权登记日：2024-05-09
会议召开日：2024-05-16

会 议 议 程
序号 会 议 内 容
一 主持人宣布大会开幕
二 介绍本次股东大会现场出席股东情况
三 选举现场会议监票人、计票人
四 对如下议案进行逐项审议并表决：
议案一：《2023 年年度董事会工作报告》；同时听取《2023 年度
独立董事述职报告》
议案二：《2023 年度监事会工作报告》
议案三：《2023 年度财务决算报告》
议案四：《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》
议案五：《关于 2023 年度拟不进行利润分配的议案》
议案六：《关于延长以简易程序向特定对象发行股票股东大会决
议有效期及相关授权有效期的议案》
议案七：《关于债权重组暨签署<信托计划处置协议>的议案》
议案八：《关于建立<会计师事务所选聘制度>的议案》
对上述议案现场表决情况进行统计，并公布现场会议表决 五
结果
六 律师对公司 2023 年年度股东大会出具法律意见书
七 会议闭幕
议案一
包头华资实业股份有限公司
2023 年年度董事会工作报告
各位股东：
我代表董事会向各位股东作公司 2023 年度董事会工作报告，请审议。
2023 年，公司董事会按照《公司法》《证券法》《公司章程 》《上海证
券交易所上市规则》等 有关法律法规的规定，认真贯彻执行股东大会各项决议，忠实履行各项职责。现将董事会 2023 年度有关工作情况及新年度工作计划报告如下：
一、2023 年度工作回顾
（一）生产经营情况
2023 年，是公司保持战略定力，坚持创新驱动，实施产品多样化，
不断拓展产品新领域，经营业绩实现扭亏为盈，生 产、销售再创新高的一年。
报告期内 ，公司的主营业务主要为制糖业务及粮食深加工业务。制 糖业务主要产品为食糖，粮食深加工业务主要产品为谷朊粉、酒精。其中，谷朊粉、酒精产品通过全资子公司山东裕维生物科技有限公司生产销售。
报告期内公司甜菜糖的生产尚未恢复 。受限于原糖进口配额，糖委托代加工业务业务量也比较小。
报告期公司实现营业收入 63,735.41 万元，较上年增长 72.97%，主
要来自全资子公司裕维生物的贡献。归属于上市公司股东的净利润为1,887.50 万元，较 2022 年度实现扭亏为盈，主要原因系联营企业恒泰证券实现扭亏为盈及子公司裕维生物业绩增长提升了利润水平。本报告期，公司持有恒泰证券 11.83%股份，根据恒泰证券提供的经审计的财务报表，
报告期内，恒泰证券实现营业总收入 157,183.86 万元，实现归属于母公司所有者的净利润 6,414.56 万元。公 司对恒泰证券投资收益为 758.55 万元。去年同期，恒泰证券实现营业收入 179,770.49 万元，归属于母公司所有者的净利润-128,637.14 万元。
（二）股东大会、董事会召开情况
报告期内 ，公司共计召开 2 次股东大会、五次董事会，大会各项议案
均获得通过并有效执行。主要事项如下：
1、董事会换届
2023 年 5 月，公司完成了第九届董事会选举换届工作，2022 年年度
股东大会共选举第九届董事会董事 9 名，其中独立董事 3 名，并 根据相关监管规定与公司章程，选举相关董事会委员会成员。
2、利润分配实施情况
报告期内，公司没有进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本，留存未分配利润用于保障公司持续发展。
3、关于出售华夏银行股票情况
报告期初 ，公司持有华夏银行股份有限公司股票 61,504,100 股。2023
年 3 月 21 日公司召开第八届董事会第二十次会议，审议通过《关于公司拟出售持有的华夏银行股份的议案》,授权经营管理层自董事会通过之日起 12 个月内择机完成相关事宜。截止本报告期末公司共计出售华夏银行股票 20,009,265 股，剩余 41,494,835 股。
根据公司资金需求，截至 2024 年一季度末，公司陆续出售华夏银行
股票 24,784,835 股，出售后持有华夏银行股票 16,710,000 股,持有股份占华夏银行注册资本的 0.10%，全部为无限售流通股。前述出售股份产生的收益，已按照会计准则计入留存收益，不会影响公司净利润。
4、关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票情况
报告期内 ，公司股东大会、董事会审议通过《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》。同意公司董事会提请股
东大会授权董事会决定公司向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票。截至本报告出具日，该事项仍在进一步推进。
5、关于使用自筹资金投资建设黄原胶项目的情况
报告期内 ，公司股东会、董事会审议通过《关于使用自筹资金投资建设黄原胶项目的议案》，即 ：以自筹资金 48,994.66 万元投资建设 2 万吨/年黄原胶建设项目，并同意授权公司管理层在董事会审议通过的投资额度范围内就具体事项行使决策权 ，签署相关合同、协 议等法律文件，并全权办理本项目的所有事宜，截至本报告出具日，该项目正按计划施工，预计2024 年三季度试机生产。
6、关于股票质押式回购交易融资续期的情况
为满足公司发展需要，经公司董事会研究决定，报告期内公司与招商证券就 1.69 亿元融资协商续期一年，并以公司持有的华夏银行股票作为质押标的重新质押，新增借款 4000 万元，质押期限一年。截至 2024 年一季度末公司质押华夏银行股票 1501 万股，贷款余额为 4644.39 万元
7、完善公司治理情况
为进一步促进公司规范运作，维 护公司及股东的合法权益，建立健全内部管理机制，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定 ，报告期内公司重新修订《独立董事制度》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《募集资金管理制度》《对外投资管理制度》及董事会下属部分委员会实施细则等。
（三）董事会专门委员会履职情况
公司董事会下设战略委员会、审 计委员会、提 名委员会、薪酬与考核委员会。
各委员会委员忠实、勤勉地履行义务，提出专业意见及建议，供董事会决策参考。
报告期内 ，公司战略委员会根据公司经营情况，对公司的发展战略规
划提出科学、合理的建议；审计委员会共计召开 7 次会议，重点关注公司财务报表审计、定期报告、业绩预告、业绩说明会、续聘事务等事项；提名委员会对公司第九届董事会候选人、拟聘任高级管理人员的任职资格进行严格审查，认为其任职资格符合担任上市公司董事、高 级管理人员的条件。
（四）独立董事履职情况
报告期内 ，独立董事严格按照相关法律、法规及《公司章程 》的要求，勤勉尽职、独立地履行相关的职责和义务，积极出席董事会和股东大会，认真审议董事会各项议案，行使公司和股东所赋予的权利，对公司董事会审议的重大事项发表公正、客观的独立意见。
二、关于公司今后发展计划
2024 年公司董事会秉承“自强不息，厚德载物，诚信为本”的经营
理念，坚持“ 用户的期望 ，永恒的追求”的战略方针，凭借“ 团结、求实，创新，进取”的企业精神，不断迎难克艰，开拓进取，奋发有为。在赢得客户的信任和业界同仁广泛认可的同时，为公司可持续健康发展注入新的动能。同时继续大力推进如下工作：
（一）提升公司综合竞争力
充分结合市场整体环境及公司战略发展目标制定相应的工作思路及重点工作计划，通过科技创新,开发高附加值产品,在发掘公司内生增长潜力的基础上,把公司主业做大、做优、做强。同时稳抓产业发展机遇，组织好新建黄原胶项目的顺利开展，提高公司综合竞争力。
（二）高质量履行信息披露义务
公司董事会将严格执行《信息披露管理办法》的相关规定,董事会坚持“真实、 准确、完整、及时、公平”的原则开展信息披露工作，严守信息披露“质量关”， 推动公司价值高质、高效传递，持续提升公司信息披露水平。

（三）强化公司规范治理
继续完善公司基本管理制度，确保各项工作有章可循。 董事会将加
强内控制度建设，不断健全风险防范机制，完善重点风险应急管理方案，加强各类业务运营监管和风险防范，持续提高风险识别、分 析和处置能力，提升上市公司规范化管理和抗风险能力，保障公司合规健康发展。
（四）提升投资者关系管理水平
董事会以投资者需求为导向，坚持多渠道、全方位投资者沟通机制，积极通过业绩说明会、投资者热线电话、上海证券交易所互动平台等渠道，加强与投资者的沟通，提高公司信息透明度，树立良好资本市场形象，增进投资者的了解与认同，建 立与投资者之间融洽、互信的良好关系，积极传递公司价值，增强投资者对公司发展的信心。
报告完毕，请各位股东及股东代表审议。
包头华资实业股份有限公司
董事会
2024 年 5 月 16 日
议案二
包头华资实业股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
各位股东：
我代表公司监事会向各位股东作公司 2023 年度监事会工作报告。
报告期内，公司监事会按照有关法律、法规授予的职权，严格依法履行职责。监事会成员依法列席公司董事会和股东大会，了解和掌握公司经营决策、生产经营情况及财务状况，对公司董事、高级管理人员的履行情况进行了监督和检查。现将 2023 年度监事会主要工作汇报如下：
一、2023 年度监事会主要工作情况
（一）监事会成员情况
报告期内公司监事会进行了换届选举，选举程序符合有关法律法规。现任第九届监事会监事共计 3 人为：监事会主席王涛、监事李凤环、职工监事贾乙。
（二）召开会议情况
报告期内，公司监事会共计召开 4 次会议，具体情况如下：
召开时间 召开届次 审议事项
1、关于公司《2022 年度监事会工作报告》
2、关于公司《2022 年度报告》及《2022 年度报告摘
要》
3、关于公司《2023 年第一季度报告》
2023 年 4 月 第八届监事会第十 4、关于公司内部控制自我评价报告
26 日 四次会议 5、关于监事会换届选举的议案
6、关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特 定