国信证券:2023年度股东大会会议材料

国信证券股份有限公司
2023 年度股东大会
会 议 材 料
2024 年 5 月 30 日·深圳

国信证券股份有限公司
2023 年度股东大会会议议程
现场会议召开时间：2024 年 5 月 30 日（星期四）下午 2:30
现场会议召开地点：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦裙楼 3 楼召集人：国信证券股份有限公司董事会
主持人：张纳沙董事长
现场会议议程
1. 宣布会议开始
2. 宣布现场会议出席情况，推选监票人和计票人
3. 介绍会议基本情况
4. 审议议案（含股东发言、提问环节）
5. 填写现场表决票并投票
6. 休会（汇总现场及网络投票结果）
7. 宣布投票结果
8. 律师宣读法律意见书
9. 宣布会议结束

国信证券股份有限公司
2023 年度股东大会会议材料目录
一、表决事项
议案 1：2023 年度财务决算报告 ......3
议案 2：2023 年度利润分配方案 ......7
议案 3：2023 年年度报告及其摘要......9
议案 4：2023 年度董事会工作报告......10
议案 5：2023 年度监事会工作报告......25
议案 6：2023 年度独立董事述职报告 ......32
议案 7：关于 2023 年度关联交易及预计 2024 年度日常关联交易的议案......63
议案 8：关于 2024 年度自营投资额度的议案......80议案 9：关于国信证券（香港）金融控股有限公司 2024 年度为其全资子公司常
规性业务提供担保事宜的议案 ......81二、非表决事项
1、2023 年度董事履职考核和薪酬情况专项说明 ......83
2、2023 年度监事履职考核和薪酬情况专项说明 ......84
3、2023 年度高级管理人员履职情况、绩效考核和薪酬情况专项说明 ......85
议案1：
国信证券股份有限公司
2023 年度财务决算报告
各位股东：
天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计了公司 2023 年度财务报告，包括
2023 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表，2023 年度的利润表和合
并利润表、股东权益变动表和合并股东权益变动表、现金流量表和合并现金流量 表以及财务报表附注，并出具了标准无保留审计意见。
现将公司 2023 年度财务决算情况报告如下：
一、资产负债情况
资产负债具体情况如下：
单位：亿元
合并 母公司
项目 2023 2022 同比 2023 2022 同比
年末 年末 变动 年末 年末 变动
资产合计 4,629.60 3,943.31 17.40% 4,339.69 3,751.08 15.69%
其中：货币资金 619.05 649.78 -4.73% 492.09 513.47 -4.16%
结算备付金 151.78 157.35 -3.54% 147.36 145.59 1.22%
交易性金融资产 1,959.84 1,594.73 22.89% 1,772.84 1,510.58 17.36%
其他债权投资 844.45 515.01 63.97% 844.45 515.01 63.97%
其他权益工具投资 153.12 104.30 46.81% 171.32 122.87 39.43%
存出保证金 98.27 79.00 24.39% 38.47 33.35 15.36%
融出资金 558.82 526.72 6.09% 556.69 524.22 6.19%
买入返售金融资产 81.24 158.25 -48.66% 80.61 151.63 -46.83%
长期股权投资 35.87 34.68 3.40% 125.25 119.43 4.87%
负债合计 3,525.01 2,874.46 22.63% 3,263.91 2,707.23 20.56%
其中：代理买卖证券款 560.71 594.14 -5.63% 548.00 578.5 -5.27%
所有者权益合计 1,104.60 1,068.85 3.34% 1,075.78 1043.84 3.06%
其中：归属于母公司所有 1,104.60 1,068.85 3.34%
者权益
（一）资产情况

2023 年末公司总资产 4,629.60 亿元，较上年末增长 17.40%；剔除客户资
金后，公司总资产 4,068.89 亿元，较上年末增长 21.49%，主要是因为公司自营投资规模增加。
公司资产结构合理，具有较强的流动性。剔除客户资金后，货币资金及结算
备付金 118.86 亿元，融出资金 558.82 亿元，买入返售金融资产 81.24 亿元，交
易性金融资产 1,959.84 亿元，其他债权投资 844.45 亿元，其他权益工具投资153.12 亿元，这七类资产合计占总资产（剔除客户资金）比重为 91.33%。
2023 年末母公司总资产 4,339.69 亿元，较上年末增长 15.69%；剔除客户
资金后，公司总资产 3,791.69 亿元，较上年末增长 19.51%。
（二）负债情况
2023 年末公司负债总额 3,525.01 亿元，较上年末增长 22.63%，其中：代
理买卖证券款 560.71 亿元，公司债 696.39 亿元，收益凭证 165.35 亿元，短融
370.07 亿元，其他经营性短期负债 1,732.49 亿元。剔除客户资金后，公司负债总额 2,964.30 亿元，较上年末增长 29.99%，主要是公司因业务发展需要对外融资规模增加所致。
2023 年末母公司负债总额 3,263.91 亿元，较上年末增长 20.56%，其中：
代理买卖证券款 548.00 亿元，公司债 696.39 亿元，收益凭证 165.35 亿元，短
融 370.07 亿元，其他经营性短期负债 1,484.10 亿元。剔除客户资金后，公司负债总额 2,715.91 亿元，较上年末增长 27.58%。
（三）净资产情况
公司 2023 年末净资产 1,104.60 亿元，较上年末增长 3.34%；归属于母公
司净资产 1,104.60 亿元，较上年末增长 3.34%；母公司净资产 1,075.78 亿元，
较上年末增长 3.06%，主要是受实现净利润及支付股利等因素的综合影响。
二、财务收支情况
2023年国内经济回升向好，但同时面临有效需求不足和外部环境不确定性上升等多重因素的影响，A股市场总体呈现出震荡分化的格局，证券市场交投活跃度下降。全年上证综指与深证成指分别下跌3.70%和13.54%，中债总全价指数上涨1.66%，市场日均交易量同比下降3%。受此市场环境影响，2023年公司实现营业收入173.17亿元，同比增长9.08%；实现归属于母公司所有者的净利润64.27亿元，同比增长5.57%。加权平均净资产收益率6.57%。财务收支具体情况
如下：
单位：亿元
项目 2023 年 2022 年 同比变动
营业收入 173.17 158.76 9.08%
其中：经纪业务手续费净收入 43.55 51.29 -15.10%
投资银行业务手续费净收入 13.63 18.16 -24.93%
资产管理业务手续费净收入 4.96 3.21 54.25%
利息净收入 17.48 18.30 -4.47%
投资收益及公允价值变动损益 66.16 43.01 53.82%
营业支出 104.70 97.81 7.05%
其中：业务及管理费 75.23 73.17 2.81%
营业利润 68.47 60.95 12.33%
利润总额 68.55 62.22 10.17%
净利润 64.27 60.85 5.63%
其中：归属于母公司所有者的净利润 64.27 60.88 5.57%
1、公司实现经纪业务手续费净收入 43.55 亿元，同比减少 15.10%，主要是
由于市场交投活跃度下降，行业费率下滑。
2、公司实现投资银行业务手续费净收入 13.63 亿元，同比减少 24.93%，主
要是由于市场承销家数和金额减少。
3、公司实现利息净收入 17.48 亿元，同比减少 4.47%，主要是由于公司对
外融资规模增长导致利息支出增加。
4、公司实现资产管理业务手续费净收入 4.96 亿元，同比增长 54.25%，主
要是由于公司持续完善资管业务布局，提升业务质量和创收能力。
5、公司实现投资收益及公允价值变动损益 66.16 亿元，同比增长 53.82%，
主要是由于公司把握住震荡市场行情中结构性机会实现收益增长。
三、公司主要财务指标及母公司风险控制指标情况
公司财务状况良好，各项风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》及《证券公司风险控制指标计算标准规定》的有关规定。
主要财务指标及母公司主要风险控制指标情况如下：

项目 2023 年 2022 年 同比变动
资产负债率 76.14% 72.89% 上升 3.25 个百分点
资产负债率 72.85% 68.09% 上升 4.76 个百分点
（扣除代理买卖