三只松鼠:关于向公司2024年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的公告

证券代码：300783 证券简称：三只松鼠 公告编号：2024-036
三只松鼠股份有限公司
关于向公司 2024 年股票期权激励计划
激励对象首次授予股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票
2、股票期权首次授权日：2024 年 5 月 15 日
3、股票期权首次授予数量：214.46 万份
4、股票期权首次授予部分的行权价格：24.02 元/份
5、股票期权首次授予人数：93 人
6、股权激励方式：股票期权
三只松鼠股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 5 月 15 日召开第三
届董事会第十四次会议、第三届监事会第十四次会议，会议审议通过了《关于向公司 2024 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》等议案。董事会认为公司 2024 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）的授予条
件已经满足，同意确定以 2024 年 5 月 15 日为首次授权日，向 93 名激励对象首
次授予 214.46 万份股票期权，行权价格为 24.02 元/份。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）本激励计划简述
2024 年 5 月 15 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于<三只松鼠股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》，主要内容如下：
1、标的股票种类：股票期权。
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。

3、激励数量：本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 243.86 万份，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 40,100.00 万股的 0.61%。其中，首次授予股票期权 221.86 万份，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 40,100.00万股的 0.55%，占本激励计划拟授予股票期权总数的 90.98%；预留 22.00 万份，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 40,100.00 万股的 0.05%，占本激励计划拟授予股票期权总数的 9.02%。
4、行权价格：24.02 元/份。在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的股票期权完成行权登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，股票期权的行权价格和权益数量将根据本激励计划做相应的调整。
5、激励对象及分配情况：
本激励计划涉及的首次授予激励对象共计 96 人，包括公司公告本激励计划时在公司（含分公司和控股子公司，下同）任职的核心骨干，不含公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。
激励对象名单及拟授出权益分配情况如下：
获授的股票 占本激励计划 占本激励计划
姓名 职务 国籍 期权数量 拟授出全部权 草案公布日股
（万份） 益数量的比例 本总额的比例
核心骨干（96 人） 221.86 90.98% 0.55%
预留 22.00 9.02% 0.05%
合计 243.86 100.00% 0.61%
注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。
6、本激励计划的有效期及行权安排：
本激励计划的有效期为自股票期权授权日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
本激励计划首次授予的股票期权在授权日起满 12 个月后分三期行权，各期
行权的比例分别为 40%、30%、30%；若预留的股票期权于 2024 年 9 月 30 日
（含）前授予，则预留的股票期权在预留授权日起满 12 个月后分三期行权，每
期行权的比例各为 40%、30%、30%；若预留的股票期权于 2024 年 9 月 30 日后
授予，则预留的股票期权在预留授权日起满 12 个月后分两期行权，每期行权的比例各为 50%、50%。
7、本激励计划股票期权的行权条件：
行权期内同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
（1）本公司未发生如下任一情形：
1.最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2.最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
3.上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
4.法律法规规定不得实行股权激励的；
5.中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
1.最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2.最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3.最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4.具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5.法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6.中国证监会认定的其他情形。

某一激励对象出现上述第（2）条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
（3）公司层面的业绩考核要求
公司坚持“高端性价比”为总战略，坚守“全品类、全渠道”经营方式，坚定“制造型自有品牌零售商”的商业模式，以“国民零食、国民好价”为品牌总定位。
基于对中国休闲食品行业和“高端性价比”战略长期发展信心，公司提出“三年 200 亿”发展目标，持续发挥创新基因优势，不断迈向“让坚果和好零食普及大众”的使命。
本激励计划在 2024 年-2026 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行
考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。本激励计划授予的股票期权的公司层面的业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标 A 业绩考核目标 B
（公司层面行权比例 100%） （公司层面行权比例 80%）
首次授予的 第一个 2024 年，公司含税营业收入 2024 年，公司净利润达到 4
股票期权及 行权期 达到 115 亿元。 亿元。
2024 年 9 月 第二个 2025 年，公司含税营业收入 2025 年，公司净利润达到 4
30 日（含） 行权期 达到 150 亿元。 亿元。
前预留授予 第三个 2026 年，公司含税营业收入 2026 年，公司净利润达到 4
的股票期权 行权期 达到 200 亿元。 亿元。
2024 年 9 月 第一个 2025 年，公司含税营业收入 2025 年，公司净利润达到 4
30 日后预留 行权期 达到 150 亿元。 亿元。
授予的股票 第二个 2026 年，公司含税营业收入 2026 年，公司净利润达到 4
期权 行权期 达到 200 亿元。 亿元。
注：1、上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，并剔除本次及其它员工激励计划的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
2、上述“含税营业收入”指包含增值税的营业收入。
行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权全部不得行权，由公司注销。
（4）激励对象个人层面的绩效考核要求

激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“合格”“不合格”两个等级，对应的个人层面行权比例如下所示：
考核评价结果 合格 不合格
个人层面行权比例 100% 0%
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际可行权额度=个人当年计划行权额度×公司层面行权比例×个人层面行权比例。激励对象未能行权的股票期权由公司注销。
本激励计划具体考核内容依据《公司考核管理办法》执行。
（二）本激励计划已履行的相关审批程序
1、2024 年 4 月 29 日，公司召开了第三届董事会第十三次会议，审议通过
了《关于<三只松鼠股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<三只松鼠股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》等议案。律师事务所出具了法律意见书。
2、2024 年 4 月 29 日，公司召开了第三届监事会第十三次会议，审议通过
了《关于<三只松鼠股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<三只松鼠股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核查公司 2024 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》，监事会对本激励计划相关事项进行了核实并发表核查意见。
3、2024 年 4 月 30 日至 2024 年 5 月 9 日，公司对本激励计划首次授予激励
对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期满，公司监事会未收到与本激
励计划拟激励对象有关的任何异议。2024 年 5 月 10 日，公司披露了《监事会关
于公司 2024 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2024 年 5 月 15 日，公司召开了 2024 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于<三只松鼠股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<三只松鼠股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事项的议
案》，并于 2024 年 5 月 16 日披露了《关于 2024 年股票期权激励计划内幕信息
知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2024 年 5 月 15 日，公司召开了第三届董事会第十四次会议和第三届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向公司 2024 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，监事会对激励对象名单及授予安排相关事项进行了核实，律师事务所出具了法律意见书。
二、本激励计划的授予