科新机电:东北证券股份有限公司关于四川科新机电股份有限公司2024年度跟踪报告

东北证券股份有限公司
关于四川科新机电股份有限公司
2024 年度跟踪报告
保荐人名称：东北证券股份有限公司 被保荐公司简称：科新机电
保荐代表人姓名：陈杏根 联系电话：021-20361178
保荐代表人姓名：谢敬涛 联系电话：021-20361178
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 按月查询公司募集资金专户资金变动情况。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 列席股东大会0次、董事会0次，公司会将三会会
议议题和内容通知保荐代表人，保荐代表人审阅
（2）列席公司董事会次数 了有关文件，对需要发表保荐意见的议案发表了
专项意见并与公司管理层进行了充分的沟通。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
主要问题：科新机电募投项目投资进度缓慢，主
要受下游行业投资周期波动等影响，公司面临的
市场环境发生了一定变化，针对上述情况，公司
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 出于谨慎原则，控制了投资节奏，减缓了募投项
目的实施进度，使得募投项目的实际投资进度较
原计划有所延迟。整改措施：针对募投项目建设
缓慢的问题，经管理层审慎讨论，已将募投项目
项目 工作内容
延期，且董事会已审议并公告，“高端过程装备
智能制造项目”及“数字化升级及洁净化改造项
目”项目原计划于2024年8月31日及2024年3月31
日建设完成并达到预计可使用状态，“氢能及特
材研发中心建设项目”原计划于2024年3月31日
完成建设并进入2年的课题研发阶段。2024年3月
28日经公司第六届董事会第五次会议审议通过《
关于募集资金投资项目延期的议案》，同意将高
端过程装备智能制造项目、数字化升级及洁净化
改造项目两个项目的预定可使用状态时间均延期
至2025年12月；将氢能及特材研发中心建设项目
预定可使用状态时间延期至2027年8月。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是，保荐机构已按相关规定建立并保管相关保荐
业务工作底稿。
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年3月19日
根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第13号--保荐业务
》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2
（3）培训的主要内容 号--创业板上市公司规范运作（2023年12月修订
）》《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等法
律法规中关于上市公司募集资金使用的规定，并
结合近期相关案例进行解读。
11.上市公司特别表决权事项（如有） 不适用
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《创 不适用
业板股票上市规则》第4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《创业板股票上市规 不适用
则》第4.4.8条规定的情形并及时转换为普通股份；

项目 工作内容
（3）特别表决权比例是否持续符合《创业板股票上 不适用
市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特 不适用
别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守《
创业板股票上市规则》第四章第四节其他规定的情 不适用
况。
12.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.股东会、董事会运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
10.发行人或者其聘请的证券服务机构 无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重 无 不适用
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.首次公开