和元生物:关于2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-029
和元生物技术（上海）股份有限公司
关于 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称“《监管要求》”）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等有关规定，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“和元生物”）董事会编制了《2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金的金额及到账情况
根据中国证监会于 2022 年 1 月 11 日出具的《关于同意和元生物技术（上
海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕61 号），并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）100,000,000股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 13.23 元，募集资金总额为人民币 1,323,000,000.00 元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币
1,197,464,432.14 元。截至 2022 年 3 月 17 日，上述募集资金已全部到位，天
健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的募集资金到位情况进行了审验并出具了《验资报告》（天健验〔2022〕6-10 号）。
公司对募集资金采用了专户存储，专款专用。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司及子公司与保荐机构、存
的有效实施，上述监管协议与上海证券交易所的监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。同时公司严格按照相关法律法规和规范性文件的要
求及时履行信息披露义务。具体情况详见 2022 年 3 月 21 日披露于上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
（二）实际募集资金的使用及结余情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 71,915,220.08 元，募集资
金专户余额 71,915,220.08 元。募集资金的使用及结余情况具体如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 1,197,464,432.14
减：截至报告期末募集资金累计使用金额 1,156,877,401.67
其中：和元智造精准医疗产业基地建设项目支出 975,107,497.41
补充流动资金支出 181,769,904.26
加：利息收入 31,817,531.91
减：手续费支出 489,342.30
截至报告期末募集资金余额 71,915,220.08
减：用于现金管理的募集资金 0.00
截至报告期末募集资金专户余额 71,915,220.08
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，维护股东的合法利益，公司依照《监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》等相关规定，制定了《和元生物技术（上海）股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用及管理等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
根据《监管要求》，公司已分别于 2022 年 3 月 1 日、2022 年 2 月 25 日与保
荐机构国泰海通证券股份有限公司及存放募集资金的上海农村商业银行股份有限公司张江支行及浙商银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司及子公司和元智造（上海）基因技术有限公司（以下简称“和
元智造”）已分别于 2022 年 3 月 1 日、2022 年 3 月 2 日与保荐机构及存放募集
资金的上海浦东发展银行股份有限公司虹桥支行及招商银行股份有限公司上海临港蓝湾支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》对公司及其子公司、保荐机
构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了详细约定。
2022 年 6 月 7 日，公司召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会
第二十次会议，审议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额及拟使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金人民币 60,000 万元向募投项目“和元智造精准医疗产业基地建设项目”的实施主体全资子公司和元智造进行现金增资，并存放于和元智造开设的募集资金专用账户中，按照上海证券交易所要求及公司募集资金使用管理制度等规定，对和元智造使用募集资金实施监管。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司及子公司募集资金专项账户存放的资金余额
情况如下：
单位：人民币 元
序 银行全称 公司全称 募集资金账号 资金余额 备注
号
上海浦东发展银 和元生物技术（上 98860078801600001960 6,982,994.00
1 行股份有限公司 海）股份有限公司
虹桥支行 和元智造（上海） 98860078801100001959 41,884,513.30
基因技术有限公司
招商银行股份有 和元生物技术（上 121929394110858 - 已销户
2 限公司上海临港 海）股份有限公司
蓝湾支行 和元智造（上海） 121938180510616 - 已销户
基因技术有限公司
上海农村商业银 和元生物技术（上
3 行股份有限公司 海）股份有限公司 50131000890396571 23,047,712.78
张江支行
浙商银行股份有 和元生物技术（上
4 限公司上海自贸 海）股份有限公司 2900001010120100061913 - 已销户
试验区分行
合计 - - 71,915,220.08
三、2024 年度募集资金的实际使用情况
1、 募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金投资项目的资金使用情况详见“2024 年
度募集资金使用情况对照表”（见附表 1）。公司募集资金投资项目按计划投入，未出现异常情况及重大变化。
2、 募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

3、 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在使用部分闲置专项募集资金暂时补充
流动资金情况。
4、 使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况
2023 年 4 月 18 日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第三
次会议，分别审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币 5 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。董事会授权公司管理层办理闲置募集资金现金管理等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构对本事项出具了明确的核查意见。具体内容
详见 2023 年 4 月 20 日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元
生物技术（上海）股份有限公司关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-014）。
2024 年 4 月 23 日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第
九次会议，分别审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司拟使用不超过人民币 2 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，增加资金效益，实现公司资金的保值增值，为公司和股东获取较好的投资回报。使用期限不超过 12个月，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度范围内，资金可以滚动使用。董事会授权公司管理层办理闲置募集资金现金管理等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。前述议案亦已经公司第三届董事会独立董事专门会议第二次会议审议通过，监事会发表了明确的同意意见，保荐机构对本
事项出具了明确的核查意见。具体内容详见 2024 年 4 月 25 日刊载于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-021）。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为
0 元，报告期内情况如下：

单位：人民币万元
发行方 产品 认购金额 认购日 到期/赎回日 期末余额 投资收益/ 备注
类型 利息收入
上海农
村商业 大额 10,000.00 2022/7/29 2024/1/10 - 27.42 根据资金需
银行张 存单