祥鑫科技:国金证券股份有限公司关于祥鑫科技股份有限公司2024年度保荐工作报告

国金证券股份有限公司
关于祥鑫科技股份有限公司
2024 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：祥鑫科技
保荐代表人姓名：戴光辉 联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：赵简明 联系电话：021-68826801
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数（核查意见） 18
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2024年12月13日
（3）培训的主要内容 重点向培训对象介绍了
资本市场重要政策、上市
公司最新监管态势、募集
资金监管、规范运作等内
容，加深了公司控股股东
及实际控制人、董事、监
事、高级管理人员、中层
以上管理人员等相关人
员对相关政策及法律法
规、信息披露要求的理解
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用

5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险 无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作 无 不适用
的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1.首次公开发行股票并上市时所作承诺
（1）公司上市后稳定股价预案的承诺 是 不适用
（2）首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、 是 不适用
完整性的承诺
（3）首次公开发行股票填补被摊薄即期回报的措 是 不适用
施及承诺
（4）关于发行前滚存利润分配安排的承诺 是 不适用
（5）公司上市后三年分红回报规划 是 不适用
（6）股份流通限制及自愿锁定承诺 是 不适用
（7）公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减 是 不适用
持承诺
（8）避免同业竞争的承诺 是 不适用
（9）规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
（10）社会保险及住房公积金的承诺 是 不适用
（11）关于租赁物业瑕疵的承诺 是 不适用
2.公开发行可转换公司债券时所作承诺
（1）公开发行可转换公司债券申请文件真实性、 是 不适用
准确性、完整性的承诺
（2）公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、采 是 不适用
取填补措施及相关承诺
（3）未来三年（2020-2022年）股东回报规划 是 不适用
3. 2021年限制性股票激励计划时所作承诺
（1）2021年限制性股票激励计划相关文件真实 是 不适用
性、准确性、完整性的承诺
（2）公司不为激励对象提供贷款以及其他任何形 是 不适用
式财务资助的承诺
4. 向特定对象发行股票时所作承诺
（1）向特定对象发行股票申请文件真实性、准确 是 不适用
性、完整性的承诺
（2）关于向特定对象发行股票填补回报措施得以 是 不适用
切实履行的承诺
（3）股份流通限制及锁定承诺 是 不适用
（4）关于常熟祥鑫土地可能被要求缴纳违约金或 是 不适用
受到行政处罚的承诺
（5）关于租赁物业瑕疵的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对 2024年9月，国金证券因在罗普特IPO持续督保荐机构或者其保荐的公司采取 导过程中存在未勤勉尽责的情形，持续督导
监管措施的事项及整改情况 现场检查工作不到位，出具的相关持续督导
报告及专项核查意见结论不准确，被厦门证
监局出具警示函。国金证券认真查找和整改
问题，充分落实勤勉尽责要求，建立健全和
严格执行投行业务内控制度、工作流程和操
作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投
行业务质量，并按照要求提交整改报告。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于祥鑫科技股份有限公司 2024 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）： _____________ _____________
戴光辉 赵简明
国金证券股份有限公司（盖章）
2025 年 04 月 22 日