山推股份:中泰证券股份有限公司关于山推工程机械股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

中泰证券股份有限公司
关于山推工程机械股份有限公司 2024 年度募集资金存放与
实际使用情况的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为山推工程机械股份有限公司（以下简称“山推股份”或“公司”）2020 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，中泰证券对山推股份 2024 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，核查意见如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发的《关于核准山推工程机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]888 号），公司非公开发行不超过 236,705,601 股新股，本次发行实际发行数量为 236,705,601
股，每股面值 1 元，发行价格为每股 2.88 元，共募集资金人民币 681,712,130.88
元，扣除与本次发行有关的保荐承销费、审计及验资费用等发行费用合计人民币3,977,688.81 元（不含增值税）后，公司本次非公开发行实际募集资金净额为人
民币 677,734,442.07 元。上述资金于 2021 年 4 月 15 日全部到位，已经大信会计
师事务所（特殊普通合伙）出具“大信验字[2021]第 3-00014 号”《验资报告》予以验证。
（二）募集资金使用情况及节余情况
1、截至 2024 年 12 月 31 日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金
693,161,094.41 元，全部为本次募集资金到位后对募集资金投资项目的投入。
其中，根据公司第十届董事会第九次会议和第十届监事会第九次会议审议通过的《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议
案》，公司在 2024 年使用银行承兑汇票（含背书转让）支付募投项目并以募集资金等额置换 142,253,234.20 元。
2、根据公司第十届董事会第十五次会议和第十届监事会第十五次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、公司第十届董事会第二十一次会议和第十届监事会第二十一次会议审议通过的《关于延长使用闲置募集资金进行现金管理的期限并调整额度的议案》，公司使用募集资金购买理财产品的情况请详见本核查意见之“三、（五）用闲置募集资金进行现金管理情况”。
3、截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 4,259,451.77 元。其中：
公司募集资金专户余额为人民币 4,259,451.77 元（含利息收入及手续费），理财产品投资余额为人民币 0.00 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金专户开户情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理及使用制度》的规定，2021年 4 月，公司和保荐机构中泰证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司济宁分行、中国工商银行股份有限公司济宁分行、兴业银行股份有限公司济宁分行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（二）募集资金专户注销情况
由于公司存放在兴业银行股份有限公司济宁分行募集资金专户内的募集资金已按计划全部使用完毕，且公司已完成该募集资金专项账户的注销手续。公司与保荐机构中泰证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司济宁分行签署的《募
集资金三方监管协议》相应终止。具体内容详见 2022 年 9 月 1 日在《中国证券
报》《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的编号为 2022—047 号的临时公告《公司关于注销部分募集资金专项账户的公告》。

鉴于公司 2020 年非公开发行股票募投项目已结项，公司已分别于 2025 年 2
月 21、2025 年 3 月 4 日完成了工商银行和建设银行募集资金专户的销户手续。
上述募集资金专用账户注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的对应的募集资
金专户监管协议亦随之终止。具体内容详见 2025 年 1 月 24 日在《中国证券报》
《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的编号为 2025—002号的临时公告《山推工程机械股份有限公司关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的公告》。
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金银行账户情况及余额如下：
开户主体 开户银行 银行账号 截至2024年12月31
日账户余额（元）
中国工商银行股份有限公司 1608001429200431603 4,259,382.97
山推工程机械 济宁分行
股份有限公司 中国建行银行股份有限公司 37050168390800000750 68.80
济宁分行
小计 4,259,451.77
现金管理余额 0.00
合计 4,259,451.77
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计支付募投项目资金人民币 693,161,094.41
元，其中 2024 年度支付募投项目资金人民币 163,679,614.35 元，具体如下：
序号 项目名称 募集资金累计支付额（元） 2024 年投入（元）
1 偿还银行借款、补充流动资金 232,747,674.38 -
2 高端大马力推土机产业化项目 460,413,420.03 163,679,614.35
合计 693,161,094.41 163,679,614.35
募集资金投资项目资金使用情况详见附表：募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

本报告期，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2022 年 3 月 28 日召开公司第十届董事会第十五次会议和第十届监
事会第十五次会议，审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 40,000 万元的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限自第十届董事会第十五次会议审议通过之日起不超过 12 个月。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
公司于 2023 年 3 月 24 日召开公司第十届董事会第二十一次会议和第十届
监事会第二十一次会议，审议并通过《关于延长使用闲置募集资金进行现金管理的期限并调整额度的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，延长使用暂时闲置募集资金进
行现金管理的期限，即由 2023 年 3 月 27 日延长至第十届董事会第二十一次会议
审议通过该议案后一年。同时将使用闲置募集资金进行现金管理的额度由不超过人民币 40,000 万元调整至不超过人民币 25,000 万元（含本数），在前述额度和期限范围内资金可循环滚动使用。现金管理的基本情况、风险控制措施等其他内容不变。
公司于 2024 年 1 月 26 日召开第十一届董事会第七次会议和第十一届监事
会第六次会议，审议并通过了《关于延长使用闲置募集资金进行现金管理的期限并调整额度的议案》。同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，延长使用暂时闲置募集资金进行现金
管理的期限，即由 2024 年 3 月 26 日延长至 2024 年 11 月 30 日止。同时将使用
闲置募集资金进行现金管理的额度由不超过人民币 25,000 万元调整至不超过人
民币 12,000 万元（含本数），在前述额度和期限范围内资金可循环滚动使用。现
金管理的基本情况、风险控制措施等其他内容不变。
截至本核查意见出具日，公司使用闲置募集资金进行现金管理未到期余额为
人民币 0.00 元，已全部赎回。公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
序 受托方 产品名称 产品 认购金额 产品期限 预期年化收 是否 实际收益
号 类型 （万元） 益率 赎回 （万元）
中国工商银行挂钩 2022 年 6
中国工商银行 汇率区间累计型法 保本浮 月 14 日至
1 股份有限公司 人人民币结构性存 动收益 12,000.00 2022 年12 1.5%-3.6% 是 202.87
济宁任城支行 款产品-专户型 2022 型产品 月 19 日
年第 216 期 E 款
中国建设银行 中国建设银行山东 保本浮 2022 年 8
2 股份有限公司 分行单位人民币定 动收益 月 25 日至 是
12,000.00 2023 年 1 1.6%-3.4% 157.61
济宁分行 制型结构性存款 型产品 月 13 日