正元智慧:浙商证券股份有限公司关于正元智慧集团股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

浙商证券股份有限公司
关于正元智慧集团股份有限公司
2024年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：浙商证券股份有限公司 被保荐公司简称：正元智慧
保荐代表人姓名：华佳 联系电话：0571-87902082
保荐代表人姓名：段鸿权 联系电话：0571-87902082
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 5 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 1 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1） 向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
2023 年 11 月 11 日，公司接到陈坚先生家属收
到公安机关书面通知书的通知，陈坚先生因涉
（2）关注事项的主要内容 嫌操纵证券、期货市场罪被公安机关采取指定
居所监视居住措施。2023 年 11 月 20 日，陈坚
取保候审，可以正常履职。
该案件尚待公安机关进一步调查。公司拥有完
善的治理结构及内部控制机制，目前公司日常
（3）关注事项的进展或者整改情况 经营运作正常，各项工作有序开展；公司董事
会人数符合《公司法》等规定，公司董事会正
常履职；公司董事会及管理层将确保公司各项
经营活动正常进行。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024-12-30
本次现场培训主要结合《关于加强上市公司监
管的意见（试行）》、《国务院关于加强监管防范
风险推动资本市场高质量发展的若干意见》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2024
年修订）、《关于深化上市公司并购重组市场改
革的意见》（2024 年 9 月）、《深圳证券交易所上
（3）培训的主要内容 市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份》及《深圳证券
交易所创业板股票上市规则-退市规则部分》等
上市公司信息披露规范体系的规定，介绍了创
业板上市公司规范运作、内部控制、重大事项
决策、信息披露、募集资金管理、股份减持、
并购重组等事项的具体要求和注意事项，并分
析了相关处罚案例。
11.上市公司特别表决权事项（如有）
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合
《股票上市规则》第 4.6.3 条/《创业板股票上市 不适用
规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规
则》第 4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第 不适用
4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市 不适用
规则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用
特别表决权或者其他损害投资者合法权益的情 不适用
形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵
守《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票 不适用
上市规则》第四章第四节其他规定的情况。
12.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.股东会、董事会运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财务 无 不适用
资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务
机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技术 无 不适用
等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
措施
1．股权激励相关承诺 是 不适用
2．股份减持承诺 是 不适用
3．分红承诺 是 不适用
4．股份质押的承诺 是 不适用
5．信息披露相关承诺 是 不适用

6．承诺约束措施 是 不适用
7．填补被摊薄即期回报的措施及承 是 不适用
诺
8．利润分配政策的承诺 是 不适用
9．避免同业竞争的承诺 是 不适用
10．关联交易的承诺 是 不适用
11．可转债发行认购的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其 不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于正元智慧集团股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：_________________ _______________
华 佳 段鸿权