朱老六:华源证券股份有限公司关于长春市朱老六食品股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

华源证券股份有限公司
关于长春市朱老六食品股份有限公司
2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
华源证券股份有限公司（以下简称“华源证券”、“保荐机构”）作为长春市朱老六食品股份有限公司（以下简称“朱老六”、“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》和《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等相关规定，对朱老六 2024 年度募集资金存放与实际使用情况进行专项核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准长春市朱老六食品股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1563 号）核准，公司向不特定合格投资者公开发行不超过 26,967,500 股新股。公司本次发行的价格为 9 元/股，募集资金总额为人民币 211,050,000.00 元，扣除发行费用人民币 18,067,215.31 元（不含税）后，募集资金净额为人民币 192,982,784.69 元。
上述募集资金到位情况已由大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并已于
2021 年 5 月 19 日出具“大华验字[2021]000330 号”《验资报告》。公司已对募集资金
采取了专户存储，并已与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
本年度募集资金使用和结余情况如下：
序号 项目 金额（元）
（一） 期初余额 24,885,404.32
（二） 本年度募集资金账户变动情况
1 募集资金账户资金的增加项 95,653,438.67
暂时补充流动资金收回 40,000,000.00
现金管理收回 55,000,000.00
理财及利息收入 653,438.67
2 募集资金账户资金的减少项 120,538,842.99
募集资金项目投入 18,818,076.46
使用闲置募集资金进行现金管理 26,000,000.00
支付银行手续费、账户维护费 2,417.42
转出用于补充流动资金（含永久补流） 75,718,349.11
（三） 募集资金余额 0.00
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等其他有关规定，结合公司实际情况，制定了《长春市朱老六食品股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），《募集资金管理办法》经本公司 2020 年第三届董事会第二次会议审议通过，并经公司 2020 年第七次临时股东大会表决通过，又于 2021 年公司第三届董事会第十四次会议对其进行修订，并经公司 2021 年第五次临时股东大会表决通过。
根据《募集资金管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司与开户银行及保荐机构华源证券签订了《募集资金三方监管协议》，分别在中国工商银行股份有限公司长春人民广场支行、吉林珲春农村商业银行股份有限公司长春市朝阳支行及中国农业发展银行长春市九台区支行，开立相关募投项目对应的募集资金专用账户，对募集资金的存放和使用实施专户管理。
自《募集资金管理办法》颁布和《募集资金三方监管协议》签署以来，公司一直严格遵守公司各项内部控制制度，根据募集资金用途使用募集资金，按照《募集资金三方监管协议》要求向保荐机构提供专户资金使用的相关资料。
截至2024 年12月31日，公司募集资金已使用完毕，募集资金账户已注销完毕。
开户银行 账号 初始存放金额 账户状态
（元）
中国工商银行股份有限公司 4200220329200891825 125,311,800.00 已销户
长春人民广场支行
吉林珲春农村商业银行股份 0790707011015200009138 53,365,500.00 已销户
有限公司长春市朝阳支行
中国农业发展银行长春市九 20322018100100000439501 18,764,950.00 已销户
台区支行

吉林珲春农村商业银行股份 0790707011015200010970 29,850,984.69 已销户
有限公司长春市朝阳支行
注：账号 0790707011015200010970 专户用于“酸菜产品扩能建设项目”，其初始存放金额
来源于募集资金用途变更。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一） 募投项目情况
募投项目使用情况详见本报告附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金置换情况
本年度，公司不存在募集资金置换情况。
（三） 闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023 年 12 月 11 日，公司召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 4,000 万元闲置的募集资金暂时补充流动资金，单次补充流动资金时间不超过 12 个月，自董事会批准之日起计算。
截至 2024 年 10 月 14 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的 4,000 万元归
还并转入募集资金专用账户，使用期限未超过 12 个月。
（四） 闲置募集资金购买理财产品情况
报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托方名 委托理财 委托理财 委托理财 委托理财 预计年化收益
称 产品类型 产品名称 金额（万 起始日期 终止日期 收益类型 率
元）
招商银行 银行理财产 招 赢 日 日 100 2023 年 12 2024年1月 固定收益 2.25%
品 金 8940 月 28 日 19 日
招商银行 银行理财产 招 赢 日 日 800 2023 年 12 2024年3月 固定收益 2.25%
品 金 8940 月 28 日 26 日
银行理财产 结 构 性 存 2024年4月 2024年4月
招商银行 品 款 理 财 计 800 1 日 22 日 固定收益 2.45%
划
银行理财产 兴 银 理 财 2024年4月 2024年6月
招商银行 品 天 利 天 天 700 23 日 27 日 固定收益 2.58%
利 8 号 I
平安银行 银行理财产 安盈成长 2,000 2023 年 11 2024年8月 固定收益 2.40%
品 月 16 日 13 日
银行理财产 招 银 理 财 2024年7月 2024年8月
招商银行 品 日日金 43 650 2 日 13 日 固定收益 2.20%
号 C

交 银 理 财
招商银行 银行理财产 稳 享 现 金 2024年9月 2024 年 10 固定收益
600 3 日 1.80%
品 添 利 月 11 日
(JY100008)
平安银行 银行理财产 安盈成长 2024年9月 2024 年 10 固定收益
2,000 4 日 2.40%
品 月 11 日
2023 年 8 月 21 日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次
会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，使用不超过人民
币 8,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，2023 年 9 月 6 日，公司召
开 2023 年第三次临时股东大会通过了上述议案，使用期限自 2023 年第三次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度及有效期内，资金可以滚动使用。
2024 年 8 月 21 日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施及公司正常经营的情况下，拟使用额度不超过4,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在前述额度内，资金可以循环滚动使用，任意时点进行现金管理的金额不超过 4,000.00 万元，拟投资的产品期限最长不超过 12 个月。
报告期内，公司严格按照授权范围内使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不存在质押理财产品等情况。
（五） 节余募集资金转出的情况
2024 年 10 月 24 日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四