三峡水利:2024年度独立董事述职报告(王一平)

重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告
报告人：王一平
2024 年，本人作为重庆三峡水利电力 (集团) 股份有限公司 (以下简称“公
司”) 第十届董事会的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规，以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》《公司独立董事年报工作制度》等规定，充分发挥能源行业研究及实践的专业优势，保持独立性，勤勉尽责、审慎履职，忠实履行了独立董事各项义务，切实维护了公司及公司全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度主要工作情况向各位股东报告如下，请予审议：
一、基本情况
王一平，男，化学工程学士。曾任天津大学化工学院讲师、副教授、研究员、教授并兼任天津大学科技工贸发展总公司总经理，天津仁爱学院能源及化工学院院长，主要研究方向为新能源利用技术、多相传热和反应，建筑节能与绿色建筑。
2024 年，本人对独立性情况进行了自查，作为公司独立董事，本人没有在
本公司担任除独立董事以外的其他任何职务，没有从本公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的未予披露的其他利益，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》中关于独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情形；担任独立董事的境内上市公司数量未超过三家，确保有足够时间和精力有效地履行独立董事的职责。
二、2024 年度履职概况
(一) 出席董事会和股东大会的情况
2024 年 11 月 11 日，经公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过，本人被
聘任为公司独立董事，任期与第十届董事会一致。2024 年任职期间，公司共召开 1 次董事会和 1 次股东大会，本人均亲自出席，没有缺席的情况发生。在会议召开前，本人认真审核所有议案和会议材料，及时与公司经营层、相关部门和中介机构进行沟通，全面了解拟审议的重大事项；会议召开时，认真审议、独立研判、审慎表决，对 2024 年履职期间提交董事会审议的所有议案均投赞成票，未
对董事会审议的各项议案或公司相关事项提出异议。
(二)出席董事会专门委员会的情况
本人尚未担任公司第十届董事会专业委员会委员，未出席董事会专门委员会会议。
(三)出席独立董事专门会议的情况
2024 年任职期间，本人尚未参加独立董事专门会议。
(四)与内部审计机构和会计师事务所的沟通情况
2024 年任职期间，本人尚未开展与内部审计机构及承办公司年度审计业务
的会计师事务所就公司财务、业务状况的沟通工作，以及公司内部审计的指导工作。
(五)与中小股东的沟通交流情况
2024 年任职期间，本人积极关注投资者在网络平台上的提问，了解投资者
的想法和关注事项，并通过参加股东会等方式与中小股东进行沟通交流，审慎行使独立董事职责，切实维护中小股东的合法权益。
(六)现场工作及公司配合独立董事工作的情况
2024 年任职期间，本人共计完成现场工作 3 天，通过参加公司股东大会、
董事会等重要会议及现场调研等方式进行现场办公。与公司经营层和相关职能部门、子公司负责人进行现场交流，赴公司子公司乌江实业和聚龙电力实地调研公司所属大山风电项目、石板水电站等，掌握决策所需第一手资料。公司董事长及总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员、董事会办公室等职能部门与独立董事建立了稳定、有效的沟通机制，通过定期日常沟通、会前专题沟通、重大事项专项沟通等方式，帮助独立董事及时了解和掌握公司的经营管理状况、重大事项决策以及重点项目进展，并全力满足独立董事对决策事项支撑材料的参考要求，提供了详实、全面、准确的数据资料。在股东大会、董事会以及独立董事专门会议、董事会专门委员会召开前，公司精心准备会议材料并提前通过便捷方式传递给独立董事，为研判决策提供了充足的时间和便利的条件，积极有效地配合了独立董事的各项工作。
三、年度履职重点关注事项的情况
(一)应当披露的关联交易的情况
2024 年任职期间，公司无应当披露的关联交易事项，本人尚未参与公司应
当披露的关联交易的审核工作。
(二)定期报告和内部控制评价报告的情况
2024 年任职期间，本人尚未参与定期报告及内部控制评价报告的审核工作。
(三)聘用会计师事务所的情况
2024 年任职期间，经董事会审计委员会提议，公司在报告期内启动了对公
司年度财务审计机构和内部控制审计机构的选聘工作。公司 2024 年第三次临时股东大会审议通过了《关于聘请公司 2024 年度财务审计机构的议案》和《关于聘请公司 2024 年度内部控制审计机构的议案》，同意续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2024 年度财务审计机构和内部控制审计机构，为公司年度财务报告、关联方资金占用专项说明以及年度内部控制审计等项目提供服务工作。本次选聘的会计师事务所符合《证券法》的相关要求，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司 2024 年度财务审计和公司内部控制审计等工作需求。本次续聘会计师事务所符合《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规和公司内部控制制度的相关规定和全体股东利益，不存在损害公司及中小股东合法利益的情形。
(四)提名董事的情况
报告期内，公司董事杨华君因工作原因辞去了公司董事和董事会专门委员会委员职务。为确保公司董事会依法规范运行，按照《公司章程》的规定及相关股东推荐，经公司董事会提名委员会审查，公司第三次临时股东大会选举赵一桦为公司第十届董事会非独立董事，任期与第十届董事会一致。本次董事提名符合《公司法》《公司章程》的有关规定，提名的董事候选人具备《公司法》《公司章程》《公司董事会议事规则》规定的任职资格。
(五)高级管理人员薪酬与考核的情况
2024 年任职期间，本人尚未参与高级管理人员薪酬考核工作。
四、总体评价和建议
2024 年任职期间，本人认真学习中国证监会《上市公司独立董事管理办法》，
积极参加上海证券交易所独立董事培训，严格按照相关法律法规的规定和公司内控制度的要求，秉承严谨、勤勉、独立、客观的原则，忠实地履行了独立董事的各项职责，在公司的积极支持和配合下，努力发挥了独立董事在专业领域的作用，以充分的独立性保障了公司及公司全体股东，特别是广大中小股东的利益。

2025 年，本人将继续按照相关法律法规对独立董事的要求，勤勉履职、审
慎决策，有效发挥独立董事的参与决策、监督制衡和专业咨询作用，进一步促进公司治理和规范运作水平的提升，助力提高上市公司质量和持续、健康、长远发展，维护公司及公司全体股东，特别是中小股东的合法权益。
独立董事：王一平
2025 年 4 月 25 日