宇晶股份:2024年度独立董事述职报告(杜新宇)

湖南宇晶机器股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
（独立董事：杜新宇）
各位股东及股东代表：
本人作为湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第四届董事会和第五届董事会的独立董事，严格遵守《公司法》、中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，积极出席会议，认真审议提交至董事会审议的各项议案，对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益，现将本人 2024 年度履行职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
1、个人简介
杜新宇，男，出生于 1967 年 9 月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学
历，财务学专业，2009 年 12 月获得高级会计师资格证书（证书号：
A1209100000000048）。1989 年 7 月至 1991 年 12 月，益阳市大通湖渔场商场任
会计；1992 年 1 月至 1993 年 12 月，湖南振湘房地产公司任会计；1993 年 12 月
至 1996 年 8 月，益阳市大通湖渔场供销公司任会计；1996 年 9 月至 2002 年 12
月，益阳师范高等专科学校任会计；2003 年 1 月至 2006 年 12 月，湖南城市学院
任会计；2007 年 1 月至今，湖南城市学院任会计科科长；2021 年 5 月 20 日至今
担任本公司独立董事，2021 年 6 月获得深圳证券交易所颁发的《上市公司独立董事资格证书》（证书号：2112028441）。
2、独立性说明
作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等
相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，2024 年度不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
1、 出席股东大会、董事会情况
2024 年度，公司共召开董事会 8 次，共召开股东大会 3 次，本人出席董事会
8 次，列席股东大会 3 次。本人对提交董事会的议案均认真审议，与公司管理层保持了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，为董事会的正确决策发挥了积极的作用，并在股东会上认真听取了各位股东的质询和建议。
本人认为，2024 年度公司董事会和股东会的召集、召开符合法定要求，相关
事项均履行了合法有效的决策程序；同时，会议的各项议案均无损害公司及公司股东利益的情形，故对 2024 年度各次董事会所审议的议案（董事薪酬议案除外）均投了赞成票，无提出异议的事项，也不存在反对、弃权的情形。
报告期内，本人出席董事会、列席股东大会情况如下：
报告期内董事会 报告期内股东大会
姓名 实际出席次数
应出席次数 投票结果 应列席次数 实际列席次数
现场出席 通讯出席
杜新宇 8 8 0 均投同意票 3 3
2、 参加董事会专门委员会工作情况
本人作为公司第四届董事会审计委员会主任委员、第四届董事会提名委员会委员、第四届董事会薪酬与考核委员会委员及公司第五届董事会审计委员会主任委员、第五届董事会提名委员会委员、第五届董事会薪酬与考核委员会委员，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定及公司制订的《董事会审计委员会议事规则》《董事会提名委员会议事规则》《董事会薪酬与考核委员会议事规则》要求，在 2024 年度主要履行以下职责：

（1） 董事会审计委员会
本人作为董事会审计委员会召集人和主持人，组织召开了 5 次会议，审议通过 21 项议案。具体情况如下：
会议名称 召开时间 会议内容
审议通过了《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议
案》、《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》、
《关于<2023 年度内部控制自我评价报告>的议
案》、《关于<2023 年年度募集资金存放与使用情
第四届董事会审 况的专项报告>的议案》、《关于会计师事务所
计委员会第十三 2024 年 3 月 23 日 2023 年度履职情况评估及审计委员会履行监督职责
次会议 情况的报告的议案》、《关于使用闲置自有资金进
行现金管理的议案》、《关于2023年度计提资产减
值准备的议案》、《关于开展应收账款保理业务的
议案》、《关于聘任2024年度审计机构的议案》、
《2023年度内部审计工作报告》和《2023年度审计
委员会工作报告》。
第四届董事会审 审议通过了《关于公司<2024 年第一季度报告>的议
计委员会第十四 2024 年 4 月 24 日 案》、《关于公司2024年第一季度内部审计工作报
次会议 告的议案》和《关于会计政策变更的议案》。
第四届董事会审 审议通过了《关于聘任谭鹏为公司财务总监的议
计委员会第十五 2024 年 5 月 10 日 案》。
次会议
第五届董事会审 审议通过了《关于2024年半年度报告全文及其摘要
计委员会第一次 2024 年 8 月 28 日 的议案》、《关于公司2024年半年度内部审计工作
会议 报告的议案》和《关于2024年半年度计提资产减值
准备的议案》。
审议通过了《关于2024年第三季度报告的议案》、
第五届董事会审 《关于 2024 年第三季度计提资产减值准备的议
计委员会第二次 2024 年 10 月 30 日 案》、《关于公司2024年第三季度内部审计工作报
会议 告的议案》和《关于2024年第四季度内部审计计划
的议案》。
（2）董事会提名委员会
本人作为董事会提名委员会委员，参加了 1 次会议，审议通过 3 项议案。具
体情况如下：
会议名称 召开时间 会议内容
第四届董事会提 审议通过了《关于换届选举第五届董事会非独立董
名委员会第六次 2024 年 5 月 10 日 事的议案》、《关于换届选举第五届董事会独立董
会议 事的议案》和《关于聘任公司高级管理人员的议
案》。

（3）董事会薪酬与考核委员会
本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，参加了 2 次会议，审议通过 6 项议
案。具体情况如下：
会议名称 召开时间 会议内容
第四届董事会薪 审议通过了《关于确定2024年度公司董事薪酬政策
酬与考核委员会 2024 年 3 月 25 日 的议案》、《关于确定2024年度公司高级管理人员
第八次会议 薪酬政策的议案》和《关于<2023 年度董事会薪酬
与考核委员会工作报告>的议案》。
审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划行
第四届董事会薪 权价格及数量的议案》、《关于2022年股票期权激
酬与考核委员会 2024 年 5 月 15 日 励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的
第九次会议 议案》和《关于注销2022年股票期权激励计划部分
股票期权的议案》。
3、 独立董事专门会议工作情况
根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，2024 年 3 月 25 日，第四
届董事会第一次独立董事专门会议对《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》进行了事前审核，除此之外，报告期内不涉及需独立董事专门会议事前审核的其他议题。
4、 2024 年度，本人行使特别职权事项
（1）无聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或核查；
（2）无向董事会提议召开临时股东大会；
（3）无提议召开董事会会议；
（4）无公开向股东征集股东权利；
（5）无对可能损害上市公司或者中小股东权益的事项发表独立意见。
5、 与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2024 年度，本人作为独立董事中的会计专业人士，同时兼任审计委员会主任委员积极组织审计委员会全体委员与公司内部审计团队紧密协作，密切关注并听取公司内部审计工作汇报，包括年度审计计划、季度报告、年度报告等内容，同时关注公司内部审计人员的专业能力，要求内审工作人员不断加强学习，提高企业风险稽查的能力和意识，强化公司内部风险管理，深化内控建设。

同时，本人与会计师事务所保持高效沟通，不断跟进财务报告编制与年度审计进度，高度关注重点审计事项，就本人关注的问题与会计师展开沟通，确保审计结果公正客观。
6、 与中小股东的沟通交流情况
2024