宇晶股份:2024年度独立董事述职报告(江云辉)

湖南宇晶机器股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
（独立董事：江云辉）
各位股东及股东代表：
本人作为湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第四届董事会的独立董事，严格遵守《公司法》、中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，积极出席会议，认真审议提交至董事会审议的各项议案，对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益，现将本人 2024 年度履行职责情况汇报如下：
一、 独立董事的基本情况
1、个人简介
江云辉，男，出生于 1963 年 12 月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学
历，法律专业，1982 年 7 月起至益阳地区司法局工作，1987 年 2 月任基层工作科
科长，1989 年转任从事律师工作，1991 年 5 月获得律师资格证书，2007 年任益阳
市法律援助中心主任，2012 年 11 月起组建湖南万维律师事务所（合伙人）并在该所执业；2020年6月至今，任湖南云蒙法律服务有限公司执行董事、总经理；2021
年 4 月转至湖南银城律师事务所任执业律师（合伙人）；2021 年 5 月 20 日至 2024
年 5 月 31 日担任本公司独立董事，2021 年 6 月获得深圳证券交易所颁发的《上市
公司独立董事资格证书》（证书号：2112028486）。
2、独立性说明
作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，2024 年度不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
1、 出席股东大会、董事会情况
2024 年 5 月，公司第四届董事会成员任期届满，本人于 2024 年 5 月 31 日届
满后离任。2024 年度本人任期期间，公司共召开董事会 5 次，共召开股东大会 2次，本人出席董事会 5 次，列席股东大会 2 次。本人对提交董事会的议案均认真审议，与公司管理层保持了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权，为董事会的正确决策发挥了积极的作用，本人对出席的董事会会议审议的所有议案，均投了同意票；无授权委托其他独立董事出席会议情况；未对公司任何事项提出异议。
报告期内，本人出席董事会、列席股东大会情况如下：
报告期内董事会 报告期内股东大会
姓名 实际出席次数
应出席次数 投票结果 应列席次数 实际列席次数
现场出席 通讯出席
江云辉 5 3 2 均投同意票 2 2
2、 参加董事会专门委员会工作情况
本人作为公司第四届董事会提名委员会主任委员、第四届董事会审计委员会委员、第四届董事会战略委员会委员，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等相关规定及公司制订的《董事会提名委员会议事规则》《董事会审计委员会议事规则》《董事会战略委员会议事规则》要求，在 2024 年度主要履行以下职责：
（1）董事会提名委员会
本人作为董事会提名委员会主任委员及会议召集人和主持人，组织召开了 1 次
会议，审议通过 3 项议案。具体情况如下：
会议名称 召开时间 会议内容
第四届董事会提 审议通过了《关于换届选举第五届董事会非独立董
名委员会第六次 2024 年 5 月 10 日 事的议案》、《关于换届选举第五届董事会独立董
会议 事的议案》和《关于聘任公司高级管理人员的议
案》。

(2)董事会审计委员会
本人作为董事会审计委员会委员，参加召开了 3 次会议，审议通过 14 项议案。
具体情况如下：
会议名称 召开时间 会议内容
审议通过了《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议
案》、《关于<2023 年度财务决算报告>的议案》、
《关于<2023 年度内部控制自我评价报告>的议
案》、《关于<2023 年年度募集资金存放与使用情况
第四届董事会审 的专项报告>的议案》、《关于会计师事务所 2023 年
计委员会第十三 2024 年 3 月 23 日 度履职情况评估及审计委员会履行监督职责情况的
次会议 报告的议案》、《关于使用闲置自有资金进行现金
管理的议案》、《关于 2023 年度计提资产减值准备
的议案》、《关于开展应收账款保理业务的议
案》、《关于聘任 2024 年度审计机构的议案》、
《2023 年度内部审计工作报告》和《2023 年度审计
委员会工作报告》。
第四届董事会审 审议通过了《关于公司<2024 年第一季度报告>的议
计委员会第十四 2024 年 4 月 24 日 案》、《关于公司 2024 年第一季度内部审计工作报
次会议 告的议案》和《关于会计政策变更的议案》。
第四届董事会审 审议通过了《关于聘任谭鹏为公司财务总监的议
计委员会第十五 2024 年 5 月 10 日 案》。
次会议
3、 独立董事专门会议工作情况
根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，2024 年 3 月 25 日，第四届
董事会第一次独立董事专门会议对《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》进行了事前审核，除此之外，本人任期内不涉及需独立董事专门会议事前审核的其他议题。
4、 2024 年度，本人行使特别职权事项
（1）无聘请中介机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或核查；
（2）无向董事会提议召开临时股东大会；
（3）无提议召开董事会会议；
（4）无公开向股东征集股东权利；
（5）无对可能损害上市公司或者中小股东权益的事项发表独立意见。

5、 与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2024 年度，本人积极与公司内部审计团队保持密切联系，密切关注并听取审计工作汇报，包括子公司管理、募集资金管理、合同管理、专项检查等内容，并在此过程中关注公司各个业务环节可能会出现的法律风险，要求内部审计人员着重关注公司业务合同的审核流程是否合规，提示公司业务部门要提高法律风险意识，规范合同签署的流程。
同时，本人作为审计委员会委员，在主任委员的带领下与会计师事务所保持高效沟通，关注公司担保合同是否合规，提供担保的程序是否合规有效，避免公司出现违规担保的风险。
6、 与中小股东的沟通交流情况
本人持续关注和参与中小投资者权益保护工作，积极参与并推动落实中小投资者权益保护措施，确保全体投资者能够及时、全面地获取公司运营状况和发展动态，从而促进公司信息透明度显著提升。本人不断研习投资者关系管理的相关法律法规和规章制度，尤其专注于理解和掌握涉及公司法人治理结构完善和社会公众股股东权益保护的核心内容，以此不断提升自身在履行独立董事职责上的专业素养和执行力。进一步促使投资者全面了解公司情况的渠道畅通，促进公司透明度持续提升。
7、对公司现场工作的情况
作为公司的独立董事，在 2024 年度本人任职期间，本人对公司进行了多次实地考察，了解公司的日常经营情况、董事会决议的执行情况、内部制度的执行情况、关联往来和对外投资等情况。同时，经常关注市场法规的变化对公司的影响，督促其根据监管最新颁布的规则及时对公司内部制度进行更新，确保“内规”和“外规”的一致性，目前公司已经更新了内部制度。
8、公司配合独立董事工作情况
报告期内，公司全方位配合独立董事行使职权，提供充足运营信息与财务数据，保障本人在董事会会议及公司日常生产经营中有效行使监督权。协助本人紧
密衔接内部法务、公司常法、内部审计与会计师事务所，共同推进公司治理优化、风险管控强化及股东权益保护。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
本人作为公司独立董事，对履职需重点关注的事项，均本着审慎的原则，基于独立判断的立场，认真审阅相关资料，与公司经营管理层进行充分沟通，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，促进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。报告期，重点关注事项如下：
1、应当披露的关联交易
2024 年 3 月 25 日，在公司第四届董事会第一次独立董事专门会议和第四届董
事会第二十八次会议上，审议通过《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》，本人对关联交易事项签署的合同进行了认真的审阅，认为合同条款和内容符合相关法律法规和公司内部要求，符合市场惯例，条款公允不存在利益倾斜。本人认为公司本次关联交易属于公司正常的经营活动，不存在违规风险，未损害公司及全体股东的利益。
2、定期报告相关事项
报告期内,公司严格依照《公司法》《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求按时编制并披露了《2023 年年度报告》、《2024 年一季度报告》、《2023 年度内部控制评价报告》等，本人在收到董事会发出的相关会议通知和材料后，认真审核了报告内容，并重点关注公司的买卖纠纷，了解案件的最新进展，并建议公司加强应收账款的管理，必要情况下要及时采取诉讼或仲裁手段，维护公司和股东的利益，公司亦表示认可和接受。本人在审核相关报告后，认为公司已经按照相关要求准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，已经向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均已履