阳光电源:中国国际金融股份有限公司关于阳光电源股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中国国际金融股份有限公司
关于阳光电源股份有限公司
2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为阳光电源股份有限公司（以下简称“阳光电源”或“公司”）向特定对象发行A股股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对阳光电源2024年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2734号文核准，公司于2021年9月向UBS AG、诺德基金管理有限公司、济南江山投资合伙企业（有限合伙）、钟革、大家资产管理有限责任公司-大家资产-工商银行-大家资产-蓝筹精选5号集合
资产管理产品、WT Asset Management Limited、Goldman Sachs & Co.LLC、J.P.
Morgan Chase Bank, National Association、云南能投资本投资有限公司、高进华、J.P. Morgan Securities PLC、润晖投资管理香港有限公司、财通基金管理有限公司、上海景林资产管理有限公司-景林景泰丰收私募证券投资基金、上海景林资产管理有限公司-景林丰收3号私募基金、华泰金融控股（香港）有限公司、香港上海汇丰银行有限公司、北京信弘天禾资产管理中心（有限合伙）-信弘星弘2号私募 证 券 投 资 基 金 共 18家 特 定 投 资 者 非 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 （ A股 ） 28,418,634股，每股发行价为128.00元，应募集资金总额为人民币363,758.52万元，根据有关规定扣除发行费用1,443.90万元后，实际募集资金金额为362,314.61万元，该募集资金已于2021年9月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所容诚验字[2021]230Z0207号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及节余情况
2024年度，公司募集资金使用情况为：（1）公司本期直接投入募集资金项目47,631.86万元；（2）本期使用暂时闲置募集资金购买理财产品的理财收益及利息收入1,487.57万元；（3）本期募集资金专用账户支付的手续费7.38万元。截至2024年12月31日，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为50,757.86万元，其中募集资金专用账户余额为757.86万元，尚未到期的理财产品余额为50,000.00万元。
二、募集资金存放和管理情况
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的相关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2021年9日，公司与保荐机构中金公司、中国工商银行股份有限公司合肥科技支行、中国银行股份有限公司合肥高新技术产业开发区支行、上海浦东发展银行股份有限公司合肥高新区支行、中国农业银行股份有限公司合肥经济技术开发区支行、招商银行股份有限公司合肥分行营业部、中国建设银行股份有限公司合肥市庐阳支行营业部，分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至2024年12月31日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银行名称 银行帐号 募集资金用途 专户余额 理财产品 备注
余额
中国工商银行 用于年产 100GW
股份有限公司 1302049819202103053 新能源发电装备 733.65 —
合肥科技支行 制造基地项目
中国银行股份 188763370695 用于年产 100GW 17.56 50,000.00
有限公司合肥 新能源发电装备

银行名称 银行帐号 募集资金用途 专户余额 理财产品 备注
余额
高新技术产业 制造基地项目
开发区支行
上海浦东发展 用于年产 100GW
银行股份有限 58060078801300001035 新能源发电装备 6.64 —
公司合肥高新 制造基地项目
区支行
中国农业银行
股份有限公司 12189001040040389 用于研发创新中 — — 已销户
合肥经济技术 心扩建项目
开发区支行
招商银行股份 用于全球营销服
有限公司合肥 551902416710866 务体系建设项目 — — 已销户
分行营业部
中国建设银行
股份有限公司 34050146860800005749 用于补充流动资 — — 已销户
合肥市庐阳支 金项目
行营业部
合 计 757.86 50,000.00
三、2024年度募集资金的实际使用情况
截至2024年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币325,523.99万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2024年12月31日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况，且公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构专项核查意见的结论性意见
经核查，保荐机构认为：阳光电源2024年度募集资金存放与使用情况符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第2号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用情况与披露情况一致。综上，保荐机构对公司2024年度募集资金存放与使用情况事项无异议。
附表1：募集资金使用情况对照表
（以下无正文）
附表1：
2024年度募集资金使用情况对照表
单位：万元 币种：人民币
募集资金总额 本年度投入募集
363,758.52 资金总额 47,631.86
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
累计变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集 325,523.99
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
是否已变 募集资金 调整后投 本年度投 截至期末 截至期末投资进 项目达到预 项目可行性是
承诺投资项目和超募 更项目 承诺投资 资总额 入金额 累计投入 度（%）(3)＝ 定可使用状 本年度实现的 是否达到 否发生重大变
资金投向 （含部分 总额 （1） 金额(2) (2)/(1) 态日期 效益 预计效益 化
变更）
承诺投资项目
1.年产100GW新能源
发电装备制造基地项 否 241,787.00 240,343.09 47,631.86 201,333.06 83.77 2025年6月 144,564.54 不适用 否
目
2.研发创新中心扩建项 否 63,970.00 63,970.00 — 65,512.03 102.41 2024年3月 不适用 不适用 否
目
3.全球营销服务体系建 否 49,835.00 49,835.00 — 50,512.38
设项目
其中：全球营销服务 否 49,835.00 49,835.00 — 41,802.29 101.36 2023年3月 不适用 不适用 否
体系建设项目
节余募集资金补充流 否 — — — 8,710.09
动资金
4.补充流动资金项目 否 8,166.52 8,166.52 — 8,166.52 100.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 — 363,758.52 362,314.61 47,631.86 325,523.99 89.85 —
未达到计划进度或预 “年产100GW新能源发电装备制造基地项目”募集资金到