福田汽车:2024年度独立董事述职报告-刘亭立

北汽福田汽车股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
各位董事：
本人作为北汽福田汽车股份有限公司（以下简称“公司”或“福田汽车”）的独立董事， 在任职期间严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关 法律、法规、规章，现就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、本人的基本情况
本人专业背景为财会，现任北京工业大学经济与管理学院党委委员、工商管理系系主任、 工商管理教师党支部书记、合众财产保险股份有限公司独立董事以及中国商业会计学会理事。
2022 年 11 月 15 日，在公司召开的 2022 年第四次临时股东大会上，我当选为公司第九届董
事会独立董事。此外，本人还担任审计/内控委员会主任委员及会议召集人、薪酬与考核委 员会委员、提名/治理委员会委员。
2024 年，本人对所任独立董事的独立性情况进行了自查，不存在任何影响本人独立性
的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》中关于独立性的规定，并已将自查情况报告提 交公司董事会。
二、本人 2024 年度履职概况
（一）出席会议及发表意见情况
报告期内，本人积极参加公司召开的董事会、股东大会、专门委会议及独立董事专门会 议，对相关议案进行审议和表决，并全部投同意票、发表了同意意见，具体如下：
出席 出席 出席 独立董事专门会议
姓名 董事 董事 股东 出席专门委会议情
会情 会方 大会 况 出席会议 审议事项 发表意 发表意见
况 式 情况 情况 见 日期
应出 1 次现 应出 审计/内控委会议 独董专门 关于 2025 年度 参加独 2024 年 12
刘亭立 席 20 场出 席 4 应出席 9 次，实际 会议 2 次， 关联交易计划的 立董事 月 12 日
次， 席、19 次， 出席 9 次；薪酬与 实际出席2 议案 专门会

实际 次通 实际 考核委会议应出席 次，审核议 关于与北京汽车 议并出
出席 讯方 出席 1 次，实际出席 1 案共 3 项， 集团财务有限公 具同意 2024 年 12
20 式出 4 次 次；提名/治理委会 全部发表 司签署金融服务 的审核 月 12 日
次， 席 议应出席 12 次，实 同意意见 协议暨关联交易 意见
全部 际出席 12 次。以上 的议案
投同 会议全部发表同意 关于对控股子公
意票 意见 司卡文新能源增 2024 年 12
资扩股暨关联交 月 17 日
易的议案
（二）行使独立职权的情况
报告期内，本人严格遵循《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定行使职权。一方面，参加公司独立董事专门会议，针对关联交易等涉及公司或中小股东权益的事项进行审议并发表独立意见；另一方面，作为董事会专门委成员，参与审计/内控委员会、薪酬与考核委员会、提名/治理委员会会议，并对相关事项进行审议。
报告期内，本人及其他独立董事未独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查，也未发生提议召开临时股东大会或董事会，以及公开向股东征集股东权利的情况。
（三）与审计机构沟通情况
报告期内，作为审计/内控委员会主任委员，本人认真审阅公司内部审计工作总结、工作计划及重大事项检查报告等，及时掌握公司内部审计重点工作事项及进展状况。在年度审计期间，我与外部审计机构致同会计师事务所的会计师通过电话会议形式，就公司业绩预告、年度审计等事宜进行了沟通。2024年，本人对公司聘请会计师事务所事宜进行了全程关注。
（四）与中小股东的沟通交流情况
2024年，本人通过参加公司组织的业绩说明会及股东大会，与中小股东进行了有效沟通。
（五）现场工作情况
1.积极了解公司业务运营情况
2024年，本人借助参加实体董事会、股东大会及现场办公等的契机，对公司的生产经营、主要产品、财务及规范运作等情况进行了了解；并通过查阅公司月度、季度提供的汇报材料，了解公司的生产经营及董事会决议执行情况；在日常工作中，通过电话、微信、每日闪讯等方
式，与公司相关管理人员及工作人员保持紧密联系，及时知悉公司各重大事项的进展情况，全方位掌握公司运行动态。
2.与管理层沟通情况
2024年1月，本人与公司董秘、财务计划部相关人员、会计师等对年度业绩预告相关内容进行了沟通。
2024年4月，本人与公司董秘、试验中心技术总工、欧辉氢能源相关业务负责人对试验中心及欧辉客车的运行情况等进行了沟通。
2024年6月，本人与公司董秘、福田卡文新能源相关业务负责人对公司新能源业务发展情况、未来业务布局进行了沟通。
2024年6月，本人与公司董秘交流，了解公司近期经营情况。
2024年8月，本人与公司工程研究总院相关负责人对公司技术研发以及未来重点发力方向进行了沟通。
2024年10月，本人与董秘、财务人员对公司三季报情况进行了沟通。
2024年11月，本人与公司董秘对公司市值业务规划等进行了沟通。
2024 年 12 月，本人与公司董秘对公司近期经营情况进行了沟通。
2024 年 12 月，本人与公司董秘、欧辉自动驾驶客车相关业务负责人对欧辉自动驾驶客车
的运营情况等进行了沟通。
2024 年 12 月，本人与公司董秘、财务人员对公司更换会计师事宜进行了沟通，并收阅了
公司变更年审会计师事务所的工作计划。
3.参加培训的情况
2024 年 4 月 25 日，参加公司组织的从实践案例谈市值管理专题培训，对市值管理有了进
一步的了解。
2024 年 5 月 30 日，以视频形式参加公司组织的上市公司董监高合规履职专题培训，对信
息披露和内幕交易防控等要求更加警醒。
2024 年 6 月 6 日至 6 月 20 日，自学了公司发送的减持新规材料，进一步掌握董监高应重
点关注的减持新规相关事项。
2024 年 12 月 13 日至 12 月 23 日，自学了公司下发的《2024 年董监高年度培训材料》，
通过对内幕交易、董监高和股东单位增减持股票、上市公司造假警示案例等的学习，有了更直观、具体的体会，深刻意识到合法、合规履职的重要性。

通过参加上述培训，本人对新法规以及合规履职要求有了更为全面、深入的了解。
4.现场调研检查情况
2024 年 4 月，现场调研试验中心和欧辉总装车间，了解了试验中心的实际使用状况，并对
董事会决议实施情况进行了检查，同时还进一步了解了欧辉客车的生产制造流程。
2024 年 6 月，现场调研福田卡文新能源，主要对业务定位、发展历程、现状及未来规划等
情况进行了解，并对董事会决议实施情况进行了检查。
2024 年 8 月，现场参加公司周年庆典活动、公司科技文化节以及“广种福田中国力量”公
司工会 2024 年嘉年华活动。
2024 年 9 月，现场调研公司的股东单位首钢集团，了解首钢集团及首钢基金的业务发展情
况等。
2024 年 12 月，现场调研欧辉 L4 级无人驾驶公交车、北汽蓝谷及参加福田卡文新能源技术
战略暨全新产品发布会。调研重点聚焦于对欧辉 L4 级自动驾驶公交车技术研发情况并进行了试乘体验；通过参加福田卡文新能源产品发布会，进一步了解福田卡文新能源的新产品及未来产品规划。
5.履行监督职责情况
2024 年，本人作为独立董事、审计/内控委员会主任委员、提名/治理委员会委员、薪酬与考核委员会委员，按规定对公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项，包括关联交易、定期报告、内部控制评价报告、续聘会计师事务所、对外担保、董事及高管调整、高管薪酬等事项，履行了监督职责，公司董事会的决策符合公司整体利益，不存在损害中小股东合法权益的情形。
（六）公司配合独立董事工作的情况
公司董事会秘书和董事会办公室工作人员为本人履职提供了足够的资源和必要的专业意见，充分地配合本人开展工作，定期向本人通报公司的运营情况，提供相关资料，并组织开展现场调研检查等，能够保障本人享有与其他董事同等的知情权；公司能够按规定及时向本人发出董事会、董事会专门委员会、独立董事专门会议的通知及会议材料，并于会前与本人充分沟通交流，保证本人有效行使职权。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

本人根据相关法律、法规和《公司章程》的规定，在年度履职过程中，不断加强对中小股东利益的维护意识，并对以下事项进行了重点关注和独立判断，不存在上市公司规范运作方面的重大风险事项。具体如下：
序号 事项分类 具体内容
报告期内，遵循相关规定，对《关于 2025 年度关联交易计划
的议案》《关于与北京汽车集团财务有限公司签署金融服务协
1 应当披露的关联交易 议暨关联交易的议案》《关于对控股子公司卡文新能源增资扩
股暨关联交易的议案》3 项议案审核表决，均发表了同意意见。
2024 年公司的关联交易合法合规，无损害股东利益情况，披露
符合监管规定。
公司所披露的财务会计报告及定期报告财务信息真实准确完
整地反映了公司的经营业绩，无重大会计和审计问题，不存在
与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性，财务
披露财务会计报告及定 会计报告的编制符合相关法规及会计政策，董事会审计/内控
2 期报告中的财务信息、内 委员会及独立董事对定期报告进行了审核，发表了同意意见，
部控制评价报告 全体董监高对定期报告进行了书面确认。
2024 年 4 月 25 日董事会审议通过、4 月 27 日披露《20