东北证券:东北证券股份有限公司2024年度独立董事述职报告(崔军)

东北证券股份有限公司
2024 年度独立董事述职报告
（独立董事 崔军）
作为东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会独立董事，本人在2024年任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独立董事管理制度》等有关规定，本着勤勉审慎、独立客观的原则履行独立董事职责，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自身专业职能，依法促进公司持续规范运作，支持提升公司治理水平，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤其是中小股东合法权益。现将本人2024年具体履职情况报告如下：
一、基本情况
（一）个人基本情况
本人崔军，中国注册会计师（CPA），2002年7月毕业于中国人民大学财政学专业，获经济学博士学位；1998年4月至2005年7月在东北财经大学任教，2005年7月至今在中国
人民大学任教；现任中国人民大学公共管理学院教授、博士生导师、副院长。2020年5月至今，担任公司独立董事。
（二）独立性情况
经自查，2024 年本人在担任公司独立董事期间，持续
符合相关法律法规和《公司章程》规定的独立董事任职条件，满足《上市公司独立董事管理办法》和《公司独立董事管理制度》规定的独立性要求，未出现与公司存在关联关系、利益冲突或其他可能妨碍独立客观判断等影响独立性的情形。
二、2024 年度履职概况
（一）出席会议情况
2024 年，公司共组织召开股东大会 2 次，本人现场出
席全部会议，充分关注股东大会会议召集与召开程序的合法合规情况、中小股东的投票情况和股东问询情况，积极维护公司股东的合法权益。
2024年，公司共召开董事会会议9次、审计委员会会议7次、提名与薪酬委员会会议2次、独立董事专门会议2次，本人作为公司独立董事、审计委员会委员、提名与薪酬委员会委员，出席以上全部会议，会前对审议事项进行认真研究和充分论证，并在审慎判断、独立决策的基础上，发表了明确表决意见，对审议议案均投出同意票，无反对、弃权票情况，对听取事项无异议；同时对审计委员会、提名与薪酬委员会、独立董事专门会议的议案是否同意提交董事会审议
发表明确表决意见，切实发挥专业作用，助力董事会科学决
策。具体参会情况如下：
会议类型 会议届次 召开方 召开日期 议题 出席 表决或发表
式 数 方式 意见情况
公司 2023 年度股东大会 现场会议 2024.5.9 14
股东大会 不适用
公司 2024 年第一次临时股东大会 现场会议 2024.11.1 3
公司第十一届董事会 现场会议 2024.2.2 4
2024 年第一次临时会议
公司第十一届董事会第三次会议 现场会议 2024.4.17 34
公司第十一届董事会 通讯表决 2024.4.28 2
2024 年第二次临时会议
公司第十一届董事会 现场会议 2024.5.9 2
2024 年第三次临时会议
董事会 公司第十一届董事会 通讯表决 2024.5.22 1
2024 年第四次临时会议
公司第十一届董事会第四次会议 现场会议 2024.8.26 6
公司第十一届董事会 现场会议 2024.10.16 7
2024 年第五次临时会议
公司第十一届董事会 通讯表决 2024.10.28 3
2024 年第六次临时会议
公司第十一届董事会 通讯表决 2024.12.30 3
2024 年第七次临时会议 亲自
公司第十一届董事会审计委员会 2024 现场会议 2024.1.30 1 出席 全部同意
年第一次会议
公司第十一届董事会审计委员会 2024 现场会议 2024.2.28 1
年第二次会议
公司第十一届董事会审计委员会 2024 现场会议 2024.4.3 6
年第三次会议
公司第十一届董事会审计委员会 2024 现场会议 2024.4.25 3
年第四次会议
董事会 公司第十一届董事会审计委员会 2024 现场会议 2024.8.16 4
专门委员会 年第五次会议
公司第十一届董事会审计委员会 2024 现场会议 2024.10.25 2
年第六次会议
公司第十一届董事会审计委员会 2024 现场会议 2024.12.24 1
年第七次会议
公司第十一届董事会提名与薪酬委员 现场会议 2024.2.29 1
会 2024 年第一次会议
公司第十一届董事会提名与薪酬委员 现场会议 2024.4.3 5
会 2024 年第二次会议

公司 2024 年第一次独立董事专门会 现场会议 2024.4.3 1
独立董事 议
专门会议 公司 2024 年第二次独立董事专门会 现场会议 2024.12.24 1
议
（二）发表独立意见情况
2024年4月，本着勤勉审慎、独立客观的原则以及对公
司和全体股东尤其是中小股东负责的态度，本人对公司
2023年度对外担保情况进行了认真了解与核查，并发表独
立意见，认为公司以前年度对外担保事项已按照审批权限
提交公司董事会审议通过，报告期内公司不存在违反规定
决策程序对外提供担保的情况，不存在损害公司和全体股
东合法权益的情况。
（三）行使独立董事职权情况
1.董事会专门委员会、独立董事专门会议的履职情况
2024年，本人作为董事会审计委员会委员，认真履行职
责，对公司财务报告、内部控制、内外部审计工作、审计机
构聘任与履职、重大事项实施、资金往来等情况进行审议和
评价，对以上相关议案均投赞成票并同意提交董事会审议。
同时，2024年本人对公司稽核审计部门出具的88份稽核审
计报告进行了审阅，及时了解公司内部稽核审计过程中发
现的问题，重点关注整改进展，并充分评估相关事项对公司
内部控制有效性的影响。
2024年，本人参加了2次独立董事专门会议，对预计公
司2024年度日常关联交易、调减公司对东证融汇证券资产
管理有限公司净资本担保承诺额度等事项进行事前审议，对以上相关议案均投赞成票并同意提交董事会审议。
2.2024年，公司未发生需要本人行使《上市公司独立董事管理办法》第十八条规定的独立董事特别职权的情形。
（四）与年审会计师事务所的沟通情况
2024年4月3日，本人参加公司2023年度年审审后沟通会，与承办公司2023年度审计业务的中准会计师事务所就对方在审计过程中发现的重大事项进行了交流沟通，具体包括：本期会计政策变更、结构化主体纳入合并范围的确定、融出资金和买入返售金融资产减值评估、以公允价值计量且划分为第三层次的金融工具估值、公司债券发行、股东股权转让意向、联营企业变动等资产负债表日后事项，以及需要提请公司治理层关注的与关联方相关的重大事项，与监督财务报告编制过程相关的、公司拟予以充分披露但需提请治理层关注的重要事项。
2024年11月28日，本人参加公司2024年度年审审前沟通会，与时任承办公司2024年度审计业务的中准会计师事务所就对方初步确定的关键审计事项及拟实施的应对措施进行了交流沟通，具体包括：结构化主体纳入合并范围的确定、融出资金和买入返售金融资产减值评估、以公允价值计量且划分为第三层次的金融工具估值。
（五）与中小股东的沟通交流情况

本人亲自参加了公司2024年召开的2次股东大会，充分关注中小股东投票表决情况，并通过关注公司互动易平台、舆情信息等多种渠道，了解中小股东的诉求和建议，积极履行维护中小股东权益的职责。
（六）现场工作情况
2024年，本人参加公司“三会”现场会议14次，累计工时7天；参加公司现场专题会议2次，累计工时2.5天。
2024年6月12日下午-14日，本人赴公司北京地区相关机构现场调研，具体行程如下：1.与公司北京地区高管人员、业务部门负责人现场交流，了解公司战略规划、研究咨询业务、投资银行业务、固定收益业务等开展情况以及合规管理工作情况；2.实地走访全资子公司东证融通，了解公司私募股权基金业务开展情况，以及子公司关于公司治理、合规风控、团队建设等情况；3.实地走访北京东城分公司，了解北京地区财富管理业务发展和团队建设情况。累计工时2.5天。
2024年11月1日上午，本人赴公司北京代表处现场办公，参阅2024年度监管政策发布、修订材料与行业发展趋势材料。累计工时0.5天。
2024年12月3日下午-5日，本人赴公司北京代表处现场办公，审阅公司董事会、监事会周度参考信息-证券行业发展周报，《公司法》解读材料、洗钱风险监管制度、《公司2023年度洗钱风险自评估报告》，参加公司组织的《2024年
东北证券个人信息保护培训》《践行行为规范，恪守职业道德，弘扬中国特色金融文化，落实证券行业荣辱观》培训。累计工时2.5天。
上述现场工作总计工时15天。
（七）其他履职重点关注事项
1.公司信息披露工作执行情况
2024年，