莱赛激光:保荐机构对募集资金存放及使用情况的核查报告

国泰海通证券股份有限公司
关于莱赛激光科技股份有限公司
2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为莱赛激光科技股份有限公司（以下简称“莱赛激光”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，对莱赛激光履行持续督导义务，根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等规定，对莱赛激光 2024 年度募集资金存放与使用情况进行专项核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意莱赛激光科技股份有限公司向不特定对象发行股票注册的批复》(证监许可[2023]2766 号)核准，公司向不特定对象发
行股票，每股面值为人民币 1.00 元，发行数量 19,166,667.00 股, 发行价格为每
股人民币 7.28 元,募集资金总额为人民币 139,533,335.76 元。此次向不特定对象发行股票募集资金总额扣除承销商发行费用（不含税）人民币 13,939,380.24 元，减除其他与发行股票直接相关的外部费用（不含税）人民币 6,901,902.52 元, 实
际募集资金净额为人民币 118,692,053.00 元。募集资金已于 2023 年 12 月 20 日
划至公司指定账户。公司对募集资金进行专户存储管理，并与存放募集资金的开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具信会师报字[2023]第 ZK10446 号《验资报告》。
超额配售选择权行使后，公司新增发 2,875,000 股，募集资金总额为
20,930,000.00 元；扣除发行费用人民币 2,091,178.22 元（不含增值税），实际募
集资金净额为人民币 18,838,821.78 元。募集资金已于 2024 年 1 月 30 日划至公
况进行了审验，并出具了信会师报字[2024]第 ZA10001 号《验资报告》。
（二） 2024 年度募集资金使用情况及结余情况
项目 募集资金发生情况（人民币元）
募集资金总额 160,463,335.76
减：上年度与发行股票直接相关的外部费用 16,287,493.45
加：以前年度利息收入 703.30
减：以前年度使用募集资金置换自筹资金预先 2,754,363.00
投入金额
减：本报告期支付发行费用 2,090,907.00
减：本报告期募集资金使用金额 19,988,011.73
减:使用募集资金置换已支付发行费用 4,551,886.79
减：手续费 655.22
加：利息收入 1,350,576.90
加：理财收益 129,305.56
募集资金结余金额 116,270,604.33
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《莱赛激光科技股份公司募集资金使用管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。
根据《管理办法》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构分别于中国建设银行股份有限公司常州新北支行、招商银行股份有限公司和交通银行股份有限公司常州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与北京证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
（人民币元）
中国建设银行股份有 32050162843600006533 募集资金专户 61,876,425.38
限公司常州新北支行
招商银行股份有限公 519904054610001 募集资金专户 54,358,826.67
司常州分行
交通银行股份有限公 324006010012000623076 募集资金专户 35,352.28
司常州分行
合计 116,270,604.33
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
“研发中心建设项目”募集资金调整后投资金额（超额配售选择权行使后）61,196,474.50 元，本年度公司以募集资金投入 7,452,222.49 元，截止期末累计投入金额 7,537,022.49 元，截至期末投资进度为 12.32%。
“激光应用智能工厂数字化升级项目”募集资金调整后投资金额（超额配售选择权行使后）65,804,497.02 元，本年度公司以募集资金投入 2,002,751.00 元，截止期末累计投入金额 4,672,314.00 元，截至期末投资进度为 7.10%。
“补充流动资金”募集资金调整后投资金额（超额配售选择权行使后）10,529,903.26 元，本年度公司以募集资金投入 10,533,038.24 元(含利息收入)，截止期末累计投入金额 10,533,038.24 元，截至期末投资进度为 100.03%。
募投项目可行性不存在重大变化。
（二）募集资金置换自筹资金情况
2024 年 4 月 9 日，公司第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第九次
会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 2,754,363.00 元，使用募集资金人民币置换已支付发行费用的自筹资金 4,551,886.79 元（不含税）。公司拟置换的募集资金金额为人民币 7,306,249.79
元。上述资金置换情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审核，出具了信会
师报字[2024]第 ZK10100 号鉴证报告。
截至本核查意见出具日，上述拟置换的募集资金已完成置换。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的
情况。
（四）使用闲置募集资金购买理财产品情况
报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托理 预计年
委托方名称 委托理财产 产品名称 财金额 委托理财起始日期 委托理财终止 收益类 化收益
品类型 （万 日期 型 率
元）
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莱赛激光科技 结构性存款 系列进取型看 3,000 2024 年 4 月 15 日 2024年4月 22 保本 1.55-
股份有限公司 跌两层区间7天 日 2.46%
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莱赛激光科技 结构性存款 系列进取型看 3,000 2024 年 4 月 23 日 2024年4月 30 保本 1.55-
股份有限公司 跌两层区间7天 日 2.46%
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莱赛激光科技 结构性存款 系列进取型看 3,000 2024 年 5 月 6 日 2024年5月 13 保本 1.55-
股份有限公司 跌两层区间7天 日 2.46%
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莱赛激光科技 结构性存款 系列进取型看 3,000 2024 年 5 月 14 日 2024年5月 21 保本 1.55-
股份有限公司 跌两层区间7天 日 2.46%
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莱赛激光科技 结构性存款 系列进取型看 3,000 2024 年 5 月 22 日 2024年5月 29