易天股份:独立董事2024年度述职报告(于小偶)

深圳市易天自动化设备股份有限公司
独立董事 2024 年度述职报告（于小偶）
各位股东及股东代表：
本人作为深圳市易天自动化设备股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事，在2024年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事作用，努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
现将本人2024年度履职情况汇报如下：
一、 独立董事的基本情况
本人自2024年8月5日起担任公司第三届董事会独立董事。经自查，本人任
职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响
独立性的情况。本人履历如下：
于小偶：男，1981年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于休斯顿大
学，工商管理博士。曾任加州州立大学长滩分校助理教授；2017年6月至2021年7月，任厦门大学财务管理与会计研究院助理教授；2023年7月至今，任容大
合众（厦门）科技集团股份公司董事；2024年1月至今，任深圳硅基仿生科技股
份有限公司董事；2021年8月至今，任厦门大学财务管理与会计研究院副教授；2024年8月至今，任公司独立董事。
二、 独立董事年度履职情况
1、出席董事会及股东会情况
2024年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会、股东
会和其他会议，认真审阅会议材料，了解和获取做出决策所需要的相关资料和
情况，积极参与各项议案的讨论并提出合理的建议，为董事会做出科学决策起
到了积极的作用。
公司 2024 年度共召开 7 次董事会，4 次股东会。自本人 2024 年 8 月 5 日起
担任公司第三届董事会独立董事期间，本人亲自出席 3 次董事会、1 次股东会， 无委托其他独立董事出席会议、缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。出席会 议具体情况如下：
2024 年出席董事会及股东会的情况
本报告 现场出席 以通讯方式 是否连续两次
期应参 董事会次 参加董事会 委托出席董 缺席董事 未亲自参加董 出席股东
加董事 数 次数 事会次数 会次数 事会会议 会次数
会次数
3 0 3 0 0 否 1
2024 年度，公司董事会的召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审
批程序，本人对董事会上的各项议案进行了认真审议，与公司经营管理层保持了 充分沟通，也提出了一些合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整 体利益和中小股东的权益。本人认为公司董事会相关议案没有损害全体股东，特 别是中小股东的权益，因此除回避表决的情况外，均投赞成票，没有提出异议的 事项。
2、出席董事会专门委员会情况
公司第三届董事会下设审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名 委员会。本人作为审计委员会主任委员，2024 年度共主持并召开 3 次审计委员 会会议；作为薪酬与考核委员会委员，2024 年度共出席 1 次薪酬与考核委员会 会议；作为提名委员会委员，2024 年度共出席 1 次提名委员会会议。本人作为 独立董事积极参与专门委员会的运作，在公司重大事项的决策方面发挥了应有的 作用。2024 年度，本人董事会专门委员会履职情况如下：
委员会名称 召开日期 会议内容 提出的重要意见和建议
2024年8月5 审议《关于聘任公司高级管理人员的议案》 公司董事会审计委员会严
日 格按照《审计委员会工作条
审计委员会 2024 年 8 月 审议《关于公司 2024 年半年度报告及其摘要的议案》 例》开展工作，勤勉尽责，
26 日 《关于 2024 年第二季度审计部工作总结的议案》《关 根据公司的实际情况，提出
于 2024 年第三季度审计部工作计划的议案》 了相关的意见，经过充分沟
2024 年10 月 审议《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》《关 通讨论，一致通过所有议
25 日 于 2024 年第三季度审计部工作总结的议案》《关于 案。
2024 年第四季度审计部工作计划的议案》
公司董事会薪酬与考核委
员会严格按照《薪酬与考核
委员会工作条例》开展工
薪酬考核委 2024 年10 月 审议《关于回购注销 2022 年限制性股票激励计划部 作，勤勉尽责，根据公司的
员会 25 日 分已授予尚未解除限售的第一类限制性股票的议案》 实际情况，提出了相关的意
见，经过充分沟通讨论，除
需要回避议案外，一致通过
所有议案。
公司董事会提名委员会严
格按照《提名委员会工作条
例》开展工作，勤勉尽责，
提名委员会 2024 年08 月 审议《关于提名公司第三届董事会非独立董事候选人 根据公司的实际情况，提出
5 日 的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》
了相关的意见，经过充分沟
通讨论，一致通过所有议
案。
3、独立董事专门会议履职情况
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》及《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等的相关规定，结合公司具体实际，公司于 2024 年 1 月修订了
《独立董事工作制度》。在本人任期内，未召开独立董事专门会议。随着公司《独 立董事工作制度》执行，本人将按要求在 2025 年开展独立董事专门会议相关工 作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，公司涉及需独立董事重点关注事项的情况如下：
1、定期报告相关事项
报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办 法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的 要求，按时编制并披露了《2024 年半年度报告》和《2024 年第三季度报告》， 对外披露了公司相应报告期内的财务数据和重要事项。报告内容真实、准确、完 整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人
告的审议及披露程序合法合规，报告内容真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
报告期内，本人主动了解公司信息披露工作开展情况，促进公司规范开展信息披露工作。
2、股权激励相关事项
2024 年 10 月 25 日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于回
购注销 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未解除限售的第一类限制性股票的议案》。公司股权激励相关事项符合股权激励草案修订稿以及有关法律法规的规定，审议程序合法合规，不会影响公司的持续经营，也不会损害公司及全体股东利益。
3、提名董事、聘任高级管理人员情况
2024 年 8 月 5 日，公司召开了第三届董事会第十五次会议审议通过了《关
于提名公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》，公司董事会提名的非独立董事候选人以及聘任的高级管理人员的任职资格符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，审议程序合法有效，不存在损害上市公司及全体股东合法权益的情形。
四、现场工作及公司配合独立董事工作情况
2024 年度，在任职独立董事期间，本人通过参加董事会、股东会及其他会议的机会进行履职，累计现场工作时间超过 5 日，了解公司的生产经营情况、内部控制、财务状况、审计情况、年度经营计划执行等各方面情况。
公司灵活采用现场结合通讯会议等方式组织召开董事会、股东会，本人也通过电话、网络等方式与公司其他董事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的发展动态；本人时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注网络、传媒的相关报道，有效地发挥独立董事职责。

在履行独立董事的职责过程中，公司董事会、公司管理层和相关工作人员给予了积极有效的配合和支持。
五、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2024 年度，本人与公司内部审计部门及会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就公司定期报告、财务状况、内控控制、重大事项等方面进行探讨和交流，共同推动审计工作的全面、高效开展。
六、保护投资者权益方面所做的工作
1、关注公司生产经营状况。2024 年度，本人十分关注公司规范运作相关事项，认真听取公司相关人员的汇报并进行实地考察，及时了解公司生产经营情况。切实按照《公司章程》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》等规定行使独立董事权利，履行独立董事的职责。
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