兰卫医学:国金证券股份有限公司关于上海兰卫医学检验所股份有限公司2024年度持续督导期间跟踪报告

国金证券股份有限公司
关于上海兰卫医学检验所股份有限公司
2024 年度持续督导期间跟踪报告
保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：兰卫医学
保荐代表人姓名：唐蕾 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：朱国民 联系电话：021-68826021
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 对于重要三会决议及其他重要信息披露
事项，保荐代表人均进行了事前审阅，
并按照深圳证券交易所的相关要求，对
部分信息披露事项发表了核查意见；
对于普通的非重要信息披露事项，保荐
代表人进行了事后审阅。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制 保荐人已督导公司建立健全了相关规章度、募集资金管理制度、内控制度、内部 制度。
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次

项 目 工作内容
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 截至 2024 年 12 月 25 日，公司募投项目
露文件一致 “信息化平台建设项目”累计投入金额
3,223.93 万元，节余募集资金 867.74 万
元（含利息收入）。鉴于该项目已达预定
可使用状态，为提高募集资金使用效率，
公司将上述募投项目节余资金永久性补
充流动资金，用于公司的日常经营活动。
上述资金划转完成后，公司对相关募集
资金专用账户进行注销，相关的募集资
金监管协议予以终止。上述募投项目结
项并将节余募集资金永久补充流动资金
事项已履行内部决策程序和信息披露义
务。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未现场列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未现场列席，已审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6. 发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 3 次
（2）报告事项的主要内容 1、国金证券股份有限公司关于上海兰卫
医学检验所股份有限公司 2024 年度持
续督导期间跟踪报告
2、国金证券股份有限公司关于上海兰卫
医学检验所股份有限公司 2024 年半年
度持续督导期间跟踪报告
3、国金证券股份有限公司关于上海兰卫
医学检验所股份有限公司 2024 年度持
续督导培训情况报告
（3）报告事项的进展或者整改情况 报告事项的进展顺利
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 已按照相关规定建立了保荐业务工作底
稿，记录、保管合规

项 目 工作内容
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2025 年 4 月 18 日
（3）培训的主要内容 本次培训内容主要是中国证监会第一批
指导性案例分享。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和 无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人 无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 截至 2024 年 12 月 25 日，公司 保荐机构已督促公司
募投项目“信息化平台建设项 结合实际情况对募投
目”累计投入金额 3,223.93 万 项目进行进项并及时
元，节余募集资金 867.74 万元 履行审议及信息披露
（含利息收入）。鉴于该项目已 义务。
达预定可使用状态，为提高募
集资金使用效率，公司将上述
募投项目节余资金永久性补充
流动资金，用于公司的日常经
营活动。公司于 2024 年 12 月
27 日召开了第四届董事会第二
次会议和第四届监事会第二次
会议，审议通过了《关于部分
募投项目结项并将节余募集资
金永久补充流动资金的议案》。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投 无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的
证券服务机构配合保荐工 无 不适用
作的情况
11.其他（包括经营环境、 2024 年度，公司归属于上市公 保荐机构已向公司了
业务发展、财务状况、管 司股东的净利润为负值，其主 解 2024 年亏损的原
理状况、核心技术等方面 要原因系：结合公司实际经营 因，督促公司关注宏
事项 存在的问题 采取的措施
的重大变化情况） 情况及行业市场变化等影响， 观经济及市场波动对
公司计提的资产减值损失金额 业务的影响，积极做
较大。 好经营应对和风险防
范措施，并按照相关
法律法规及时履行信
息披露义务。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因
及解决措施
1、股份锁定的承诺 是 不适用
2、持股 5%以上股东持股意向及减 是 不适用
持意向承诺
3、稳定股价的承诺 是 不适用
4、摊薄即期回报填补措施的承诺 是 不适用
5、利润分配政策的承诺 是 不适