塞力医疗:信达证券股份有限公司关于塞力斯医疗科技集团股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

信达证券股份有限公司
关于塞力斯医疗科技集团股份有限公司
2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”或“保荐机构”）作为塞力斯医疗科技集团股份有限公司（以下简称“塞力医疗”或“公司”）的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，对塞力医疗2024年度募集资金的存放和使用情况进行了认真、审慎的核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）2018年非公开发行A股股票募集资金
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准武汉塞力斯医疗科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2322号）核准，公司于2018年6月5日非公开发行A股股票26,853,709股，每股面值1元，发行价格为每股人民币23.31元，募集资金总额为625,959,956.79元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额人民币607,608,016.80元。上述资金已于2018年6月5日全部到位，并经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年6月5日出具的众环验字（2018）010040号验资报告审验。
2、募集资金存放及结余情况
截至2024年12月31日，公司累计使用非公开募集资金人民币435,895,777.99元，尚未使用的非公开募集资金余额为人民币184,288,443.18元（含暂时补充流动资金的1.725亿元、募集资金银行存款产生的利息并扣除手续费的支出）。
截至2024年12月31日，公司非公开募集资金在专项账户的存放情况如下：
单位：元
开户行 账号 初始存入金额 截止日余额 备注
招商银行武汉东西湖支行 127905615310913 410,059,956.79 0.00 已注销
中国民生银行武汉分行 678588882 200,000,000.00 0.00 已注销
广发银行武汉洪山支行 9550880075890400764 34,180.40 活期
中国银行湖北自贸试验区武汉
554783737343 7,527,225.04 活期
片区分行
招商银行哈尔滨分行平房支行 451905199010901 0.00 已注销
招商银行呼和浩特成吉思汗大
471901347710202 299,452.09 活期
街支行
招商银行杭州分行解放支行 571913263410701 6,178.39 活期
招商银行乌鲁木齐友好北路支
991904874010301 37,764.79 活期
行
华夏银行银川分行营业部 18050000000527271 0.00 已注销
中国建设银行北京马驹桥支行 11050171750000000718 642.47 活期
中国建设银行大连西岗支行 212501612006300001514 3,664.34 活期
招商银行大连星海支行 411909001310501 3,877,000.84 活期
重庆三峡银行永川支行 01621560016000082 2,334.82 活期
广发银行武汉分行 9550880235771000342 0.00 活期
合计 610,059,956.79 11,788,443.18
注：1、中国建设银行大连西岗支行账户（银行账号：212501612006300001514）于2022年1月21日将募 集资金本息余额全部转入新设立的招商银行大连分行专项账户（银行账号：411909001310501），并于2022 年3月18日完成募集资金专项账户变更。因转入时未到结息日，后续建设银行大连西岗支行账户（银行账号： 212501612006300001514）仍产生相应利息并存放于账户中。截至本核查报告出具日，该账户已完成注销， 余额已全部转入至招商银行大连星海支行账户（银行账号：411909001310501）。
（二）2020年公开发行可转换公司债券募集资金
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准塞力斯医疗科技股份有限公司 公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1033号）核准，公司于2020 年8月21日公开发行面值总额54,331万元可转换公司债券，募集资金总额为人民 币543,310,000.00元，扣除承销保荐费用及与本次可转换公司债券发行直接相关 的其他发行费用（不含增值税）后的募集资金净额为人民币533,298,679.25元。 上述资金已于2020年8月27日全部到位，并经中审众环会计师事务所（特殊普通 合伙）于2020年8月27日出具的众环验字（2020）010054号验资报告审验，扣除
承销保荐费用及与本次可转换公司债券发行直接相关的其他发行费用（含增值税）后的募集资金净额为人民币532,698,000.00元。
2、募集资金存放及结余情况
截至2024年12月31日，公司累计使用募集资金人民币201,329,846.24元，尚未使用募集资金余额人民币335,525,035.66（含暂时补充流动资金的3.255亿元、募集资金银行存款产生的利息并扣除银行手续费支出）。
截至2024年12月31日，公司可转债募集资金在专项账户的存放情况如下：
开户行 账号 初始存入金额 截止日余额 备注
中国民生银行武汉分行营业
632278594 159,512,318.20 0.00 已注销
部
招商银行武汉分行东西湖支
127905615310515 213,379,223.20 0.00 已注销
行
中国银行武汉东湖开发区分
558678905094 159,806,458.60 0.00 已注销
行
广发银行武汉洪山支行 9550880075890400674 4,631,711.55 活期
中国银行湖北自贸区武汉片
570383727668 5,105,331.06 活期
区支行
招商银行杭州解放支行 571913263410000 9,913.11 活期
中国农业银行重庆璧山支行 31200601040011531 278,079.94 活期
合计 532,698,000.00 10,025,035.66
二、募集资金的管理情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，制定了《募集资金管理办法》。
根据公司的募集资金管理制度，公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或公司预算范围内，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、总经理审核、董事长签批，项目实施单位执行。募集资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。财务部门定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。

（一）2018年非公开发行A股股票募集资金在专项账户的存放情况
经第二届董事会第二十九次会议审议通过，公司在招商银行股份有限公司武汉东西湖支行（银行账号：127905615310913）、中国民生银行股份有限公司武汉分行（银行账号：678588882）银行开设了2个募集资金存放专项账户。
经第三届董事会第十一次会议审议通过，公司在招商银行股份有限公司哈尔滨分行平房支行（银行账号：451905199010901），招商银行股份有限公司呼和浩特成吉思汗大街支行（银行账号：471901347710202），招商银行股份有限公司杭州分行解放支行（银行账号：571913263410701），招商银行股份有限公司乌鲁木齐友好北路支行（银行账号：991904874010301），华夏银行股份有限公司银川分行营业部（银行账号：18050000000527271），中国建设银行股份有限公司北京马驹桥支行（银行账号：11050171750000000718）开设了6个募集资金存放专项账户，公司与子公司及中信证券及各银行分别陆续签署了《募集资金专户存储三方监管协议》和/或《募集资金专户储存四方监管协议》。
公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并与保荐机构中信证券股份有限公司于2018年6月12日，分别与招商银行股份有限公司武汉东西湖支行、中国民生银行股份有限公司武汉分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2019年10月25日，公司与子公司黑龙江塞力斯医疗科技有限公司，保荐机构中信证券股份有限公司，招商银行股份有限公司哈尔滨分行平房支行，签订了《募集资金专户储存四方监管协议》。
2019年12月11日，公司与子公司内蒙古塞力斯医疗科技有限公司，保荐机构中信证券股份有限公司，招商银行股份有限公司呼和浩特成吉思汗大街支行，签订了《募集资金专户储存四方监管协议》。
2019年10月25日，公司与子公司杭州韵