新大洲A:2024年度独立董事述职报告(王勇)

新大洲控股股份有限公司
2024年度独立董事述职报告
新大洲控股股份有限公司全体股东及股东代表：
作为公司独立董事，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，勤勉尽责，充分发挥独立董事作用，现将2024年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
王勇：男，1970年出生，大学本科学历，注册会计师。1991年9月至1997年1月，任大连佳地针织厂财务经理；1997年2月至2003年10月，任大连天华会计师事务所高级经理、合伙人；2003年11月至2015年5月，任大连君安会计师事务所有限公司主任会计师；2015年6月至2019年5月，任北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；2019年6月至2022年6月，任北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）大连分所高级经理；2022年7月至今，任致同会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；2020年9月至今，任新大洲控股股份有限公司独立董事。
（二）独立性自查及说明
经自查，本人在公司担任独立董事、董事会专门委员会召集人或者成员，未担任其他职务，也未在公司主要股东单位任职，与其不存在直接或间接利害关系，不存在其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》等规定的独立董事保持独立性的规范要求。
二、独立董事年度履职概况

（一）董事会和股东大会的出席情况
2024年本着勤勉尽职的原则，本人严格遵守相关法律、法规及公司章程，认真履行相关制度赋予我们的职责。
2024年本人应出席的董事会会议共9次，实际出席9次，均以通讯方式参加，没有委托出席和缺席的情况；本着审慎负责的态度，会前认真查阅相关资料，必要时与相关人员沟通，对董事会会议的全部议案均进行了审慎判断后投出了同意票，没有反对、弃权的情形。
2024年，本人出席了股东大会，没有缺席的情况。
（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
1、2024年度，按照董事会专门委员会的议事规则，本人出席了下述董事会专门委员会会议，认真履行了董事会专业委员会的工作职责，没有缺席的情况，各项议案均投同意票，无反对票及弃权票，列席了1次战略委员会会议。具体参会情况如下：
董事会 异议
专门委 召开日期 会议内容 提出的重要意见和 其他履行职责的情况 事项
员会名 建议 具体
称 情况
1. 审查了公司内部控制制度
对公司年度财务报 及执行情况，认真听取了公司
审 议 《 公 司 告的两次审阅意见： 风险管理部内审工作报告及内
2023 年度审 审计委员会在年审 审工作计划，审核了公司所有
计报告》、《关 注册会计师进场前 重要的会计政策。2 对会计师
于 2023 年度 审阅了公司编制的 事务所审计工作的督促情况：
审 计 工 作 的 财务会计报表，在年 审计委员会按照年度审计工作
审计委 2024 年 04 月 总结报告》、 审注册会计师进场 规程的要求和审计计划，履行
员会 26 日 《2023 年度 后通过多种方式加 监督、核查职能，关注审计过 无
公 司 内 部 控 强与年审注册会计 程中发现的问题，三次发函督
制 评 价 报 师的沟通，在年审注 促会计师事务所按照确定的审
告》、《审议公 册会计师出具初步 计计划完成审计工作，并在约
司 2024 年内 审计意见后再一次 定时限内出具初步审计意见、
部 审 计 实 施 审阅了公司财务会 提交审计报告。3、向董事会审
方案》 计报表，并形成书面 计委员会提交会计师事务所从
意见。 事公司年度财务审计工作的总
结报告。
对 会 计 师 事
务所 2023 年
审计委 2024 年 04 月 度 履 职 情 况 无 无 无
员会 28 日 评 估 及 履 行
监 督 职 责 情
况的报告

审计委 2024 年 12 月 审议《关于续 对拟续聘会计师事
员会 13 日 聘 会 计 师 事 务所进行了审查，并 无 无
务所的提案》 形成审核意见。
薪酬与 对公司董事、监事、
2024 年 04 月 2023 年度履 公司高级管理人员
考核委 28 日 职 情 况 汇 总 的薪酬及考评进行 无 无
员会 报告 了的审查，并形成审
核意见。
审议《关于向
薪酬与 2023 年限制 审议通过了《关于向
2024 年 06 月 性 股 票 激 励 2023 年限制性股票
考核委 25 日 计 划 激 励 对 激励计划激励对象 无 无
员会 象 授 予 预 留 授予预留部分限制
部 分 限 制 性 性股票的议案》
股票的议案》
2、报告期内参与了如下独立董事专门会议，没有缺席的情况，各项议案均投同意票，无反对票及弃权票：
召开日期 独立董事专门会议内容
审议通过了《关于向大连桃源荣盛市场有限公司退还大连桃源商城商业发展有限公司部
2024 年 1 月 30 分股权暨关联交易的报告》、《关于参股公司大连桃源商城商业发展有限公司为其控股
日
股东提供抵押担保事项的报告》，同意将上述报告提交董事会审议。
发表了《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》、《关于公司向特定对象
发行 A 股股票方案的议案》、《关于〈公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票预案〉的
议案》、《关于<公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告>的议案》、
《关于<公司向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告>的议案》、《关于公司
本次向特定对象发行股票摊薄即期回报采取填补措施及相关承诺的议案》、《关于公司
2024 年 3 月 14 与特定对象签署<附条件生效的向特定对象发行股票认购协议>暨关联交易的议案》、《关
日
于<公司未来三年（2024-2026 年）股东回报规划>的议案》、《关于公司本次向特定对象
发行股票无需编制前次募集资金使用情况报告的公告》、《关于提请股东大会批准认购
对象及其一致行动人免于以要约方式增持公司股份的议案》、《关于提请股东大会授权
董事会全权办理本次向特定对象发行 A 股股票相关事宜的议案》、《关于设立公司向特
定对象发行 A 股股票募集资金专用账户的议案》的审查意见
2024 年 12 月 审议通过了《关于为中航新大洲航空制造有限公司融资提供担保暨关联交易的报告》，
16 日 同意将上述报告提交董事会审议。
2024 年 12 月 审议通过了《关于大连和升控股集团有限公司支持公司解决上年度审计报告保留意见涉
31 日 及事项关联交易的议案》，同意将上述报告提交董事会审议。
（三）2024年度，本人未发现有需要独立行使或一同行使独立董事特别职权的情况。
（四）与内审部门、会计师事务所的沟通情况
2024年内，独立董事通过审计委员会会议审议了公司《2023年度公司内部控制评价报告》、《公司2024年内部审计实施方案》，通过电话会议形式对公司内控运行情况进行了沟通。作为审计委员会主任
审计进展。
与承办上市公司审计业务的会计师事务所进行审计前、后的沟通：审计前通过电话会议听取了会计师事务所关于2024年度审计工作参加人员及审计计划的安排并交换了意见，并就2024年年报审计的具体事项进行了讨论沟通。在年度董事会前，通过电话会议听取了公司本年度财务状况、业务状况、经营成果、重大事项的汇报，对审计工作发表意见和建议，确保年报按时、准确、全面披露，切实维护了公司和广大社会公众股股东的利益。
（五）与中小投资者的沟通交流情况
作为公司的独立董事，本人重视与中小股东的沟通交流工作，保持畅通的沟通渠道。在2024年度，通过现场参加公司年度股东大会，与中小股东面对面交流，确保公司的利益与中小股东的利益始终保持一致。
（六）在上市公司现场工作情况
报告期内，公司灵活采用现场结合视频会议、通讯会议等方式组织召开董事会、股东大会，本人也通过现场或电话、网络等方式按时