华钰矿业:华钰矿业2024年度独立董事述职报告-王瑞江

西藏华钰矿业股份有限公司
2024年度独立董事述职报告
（王瑞江）
2024年是西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）建设发展的重要年度,已投产项目发展稳健,在建项目推进顺利,公司内控管理和规范运作迈向新台阶。我作为公司第四届董事会独立董事，深感欣慰和自豪。本人因任期届满，公司于2024年12月27日公司召开2024年第一次临时股东大会选举产生新任独立董事后正式离任，不再担任公司任何职务。现将2024年度工作情况报告如下：
一、基本情况
能够根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规章以及《西藏华钰矿业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《西藏华钰矿业股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）的有关规定，忠实、认真、勤勉地履行了独立董事的职责，积极出席了公司2024年度的相关会议并认真审议各项议案，发挥了独立董事及所在专门委员会的作用。
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
1956 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居住权，毕业于中国地质大学（武
汉），博士研究生学历。1990 年至 1997 年，原地质矿产部科学技术司，历任主 任科员、副处长、调研员；1997 年至 1999 年，任贵州省六盘水市人民政府副市
长；1999 年至 2005 年，任中国地质调查局资源评价部主任（副局级）；2005 年
3 月至 2006 年 1 月，中央党校第 21 期一年制中青班学习；2005 年至 2012 年，
任中国地质科学院矿产资源研究所所长、党委书记；2012 年至 2014 年，任中国 地质科学院矿产资源研究所所长、党委副书记；2010 年至 2016 年，任中国地质
科学院副院长；2016 年 8 月退休。2018 年 10 月至 2024 年 12 月，任公司独立董
事。
（二）独立董事独立性的情况说明

作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，也没有在公司关联企业任职。能够按照《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等文件要求，保持独立董事应有的独立性和客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、2024年度履职情况
1、出席董事会、股东大会的情况
参加董事会情况 参加股东
大会情况
以通讯方 缺 是否连续两次 出席股东
本年应参加 亲自出 式参加次 委托出 席 未亲自参加会 大会的次
董事会次数 席次数 数 席次数 次 议 数
数
10 10 3 0 0 否 2
（1）第四届董事会第三十四次会议审议《关于确认董事2023年度薪酬及2024 年度薪酬方案的议案》时，全体董事对该议案回避表决，该议案直接提交公司2023 年年度股东大会审议，对其他董事会会议审议的相关议案均投赞成票。
（2）无缺席董事会的情况。
2、专门委员会的运作情况
公司董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会，各专门委员会有效保障了公司的规范化运作。本人任战略委员会委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员和审计委员会委员。2024年度，共召开了4次审计委员会会议、1次薪酬与考核委员会会议、2次战略委员会会议和3次提名委员会会议，作为独立董事均参加会议，并认真审议有关议案。
3、与中小股东沟通情况
通过现场交流、电话、电子邮件等多种沟通方式与公司内部董事、高级管理人员、董事会秘书及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运营动态，指导公司持续改善和加强信息披露质量，提升公司管理水平，切实维护中小股东的合法权益。
4、在上市公司现场工作的时间、内容及公司配合情况

2024年度，能够认真履行独立董事的义务，秉承专业、独立、客观的角度，为公司的规范健康发展提出意见。本人在现场工作的时间总计19天，严格按照相关法律法规的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。
本年度作为独立董事参加上交所组织的培训学习1次，通过参加上交所组织 的培训学习，提升了履职能力，提高了专业水平；日常工作中能够及时了解学习 监管部门及国家政策变化情况及监管动态，更好的为全体股东做好服务。
5、与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财务、 业务状况进行沟通的情况
为切实履行监督职责，在公司2023年年度审计和年报编制过程中，本人积极 与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、相关业务状况 进行沟通，在公司年度审计、审计机构评价、内审工作等方面发挥了积极作用； 关于年度报告相关工作，本人与负责公司年度审计工作的会计师事务所召开了事 前、事后沟通会议，沟通年度审计工作安排，对年审会计师在审计过程中是否发 现重大问题进行了询问，包括本年度公司及所处行业主要变化和风险应对化解情 况、上年审计风险点、应对措施及公司整改措施等事项，并提出了重要风险领域 与审计应对策略。在年报审计期间，与会计师事务所保持密切联系，认真履行了 监督职责。
三、2024年度履职重点关注事项的情况
根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，能够对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及各专业委员会建言献策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了应有作用。具体情况如下：
（一）关联交易情况
作为公司的独立董事，经查验，报告期内，公司存在2项关联交易情况：
（1）2023 年 7 月 31 日，西藏道衡投资有限公司与公司签订房屋租赁合同，
定价依据按西藏拉萨经济技术开发区房屋租赁市场价格定价，租赁期三年，费用 合计 443,520 元。该事项已按《公司章程》《西藏华钰矿业股份有限公司关联交 易管理制度》等相关规定履行审批手续，且该房租已按合同约定支付给公司。
（2）2024 年 6 月 30 日，杭州诺贝尔集团有限公司北京销售分公司与公司
签订《车辆租赁合同》，同意将其车辆（号牌：京 A0TJ07）出租给公司使用，
租赁期 20 年（自 2024 年 7 月 1 日至 2044 年 6 月 30 日），费用 1,660,000 元。
该事项已按《公司章程》《关联交易管理制度》等相关规定履行审批手续，截至 报告披露日,双方已按照合同要求支付费用。
作为公司的独立董事，对公司本年度发生的关联交易进行关注和尽职调查， 并秉承客观、公正的原则和对公司及全体股东负责的态度进行核查和发表意见， 认为公司关联交易协议的签订遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，合同条款 是公允、合理的，不存在损害上市公司及其他股东利益的情形。公司关联交易均 已按照《公司章程》《上海证券交易所股票上市规则》及公司关联交易管理制度 履行了相关审议程序，符合相关法律法规及公司内部制度的有关规定。
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案情况
报告期内，公司及相关方未变更或豁免承诺，仍诚实守信严格按照承诺内容履行承诺。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施。
（四）披露财务会计报告中的财务信息、内部控制情况
本人认为公司报告期内所披露的定期报告中的财务信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。关于公司内部控制制度情况的表述准确反映了公司内部控制的情况及未来规划，公司内部控制有效。
（五）聘请或更换承办上市公司审计业务的会计师事务所情况
公司第四届董事会第三十四次会议及2023年年度股东大会依法审议通过《关于西藏华钰矿业股份有限公司聘请2024年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务报告及内部控制审计机构。
本人认为：立信会计师事务所具备证券期货业务从业资格，在过往审计工作中表现出良好的专业能力与职业操守，其聘任程序符合法律法规及《公司章程》规定。本人同意将该事项提交股东大会审议，并认可其作为公司2024年度审计机构的资质与能力。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
报告期内，公司不存在聘任或者解聘上市公司财务负责人的情况。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正情况
报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
报告期内，董事提名和高管聘任的审议程序合法有效，且经审查候选人个人履历未发现其有《公司法》和《上海证券交易所股票上市规则》规定的不得担任公司董事及高级管理人员的情形，不存在损害公司及其他股东利益的情况。
（九）董事、高级管理人员薪酬情况
作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，根据《西藏华钰矿业股份有限公司董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度》及《西藏华钰矿业股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》的有关规定，对公司董事、高级管理人员年度薪酬执行情况进行了监督，审核了公司董事、高级管理人员薪酬情况，认为公司董事、高级管理人员薪酬发放符合公司规定。
四、总体评价和建议
本人作为公司的独立董事，2024年能够严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，忠实、勤勉、尽责地履行职责，维护公司的整体利益，促进公司规范运作，对公司董事会审议的重大事项均发表了公正、客观的意见和建议，为公司的长远发展献计献策。作为独立董事，能够不断加强对相关法律法规的学习，对控股股东行为及重大事项进行有效监督。
特此报告，谢谢大家！
西藏华钰矿业股份有限公司独立董事：王瑞江
2025年4月28日