东方证券:东方证券股份有限公司2024年年度股东大会会议资料

东方证券股份有限公司
2024 年年度股东大会
（证券代码：600958）
会议资料
2025 年 5 月 23 日

东方证券股份有限公司
2024 年年度股东大会
会议议程
现场会议时间：2025 年 5 月 23 日（周五）下午 14:00
现场会议地点：上海市中山南路 119 号 15 楼会议室
召集人：东方证券股份有限公司董事会
主持人：龚德雄董事长
一、主持人宣布会议开始
二、宣读会议须知
三、审议议案
1.审议《公司 2024 年度董事会工作报告》；
2.审议《公司 2024 年度监事会工作报告》；
3.审议《公司独立董事 2024 年度述职报告》；
4.审议《公司 2024 年度财务决算报告》；
5.审议《关于公司 2025 年度自营规模的议案》；
6.审议《公司 2024 年度利润分配方案》；
7.审议《关于公司 2025 年中期利润分配授权的议案》；
8.审议《公司 2024 年年度报告》；
9.审议《关于预计公司 2025 年度日常关联交易的议案》；
10.审议《关于预计公司 2025 年度对外担保的议案》；
11.审议《关于聘请 2025 年度会计师事务所的议案》；
12.审议《关于公司董事 2024 年度考核和薪酬情况的报告》；13.审议《关于公司监事 2024 年度考核和薪酬情况的报告》；
14.审议《关于调整公司独立董事津贴的议案》；
15.审议《关于修订<公司章程>部分条款的议案》；
16.听取《关于公司高级管理人员 2024 年度考核和薪酬情况的报告》。
四、股东发言和高管人员回答股东提问
五、会议主席宣布现场会议股东出席情况
六、宣读大会议案表决办法，推选计票人和监票人
七、现场投票表决
八、会场休息（统计现场投票结果和网络投票结果）
九、宣布表决结果
十、律师宣读关于本次股东大会的见证法律意见书
十一、主持人宣布现场会议结束

东方证券股份有限公司 2024 年年度股东大会
会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利召开，根据《公司法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》和《公司股东大会议事规则》等规定，特制定本须知。
一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员入场。对于干扰大会秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
二、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
三、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
四、股东要求在股东大会上发言的，可填写《股东发言登记表》。全部回答问题的环节控制在 30 分钟以内。除涉及公司商业秘密、内幕信息外，公司董事、监事、高级管理人员应当认真负责地、有针对性地集中回答股东的问题。
五、大会表决前，会议登记终止，并由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有股份总数。
六、股东在会议现场投票的，以其所持有的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。
七、会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，尊重和维护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。除会务组工作人员外，谢绝个人录音、拍照及录像。
八、公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的食宿和接送等事项，以平等对待所有股东。
九、公司聘请律师事务所执业律师参加本次股东大会，并出具法律意见。

目 录

议案一、公司 2024 年度董事会工作报告 ...... 1
议案二、公司 2024 年度监事会工作报告 ......11
议案三、公司独立董事 2024 年度述职报告 ......22
议案四、公司 2024 年度财务决算报告 ......57
议案五、关于公司 2025 年度自营规模的议案 ......61
议案六、公司 2024 年度利润分配方案 ......62
议案七、关于公司 2025 年中期利润分配授权的议案 ......64
议案八、公司 2024 年年度报告 ......65
议案九、关于预计公司 2025 年度日常关联交易的议案 ......66
议案十、关于预计公司 2025 年度对外担保的议案 ......69
议案十一、关于聘请 2025 年度会计师事务所的议案 ......71
议案十二、关于公司董事 2024 年度考核和薪酬情况的报告 ......73
议案十三、关于公司监事 2024 年度考核和薪酬情况的报告 ......76
议案十四、关于调整公司独立董事津贴的议案 ......78
议案十五、关于修订《公司章程》部分条款的议案 ......79议案十六、关于公司高级管理人员 2024 年度考核和薪酬情况的报告83
公司 2024 年度董事会工作报告
各位股东：
根据《公司法》《公司章程》等有关规定，董事会现就 2024 年度工作情况和 2025 年度工作计划报告如下：
2024 年，面对错综复杂的内外部经济形势，公司董事会坚持稳中求进的工作总基调，紧扣高质量发展主线，切实发挥“科学决策、战略引领、防范风险”等作用，扎实推动业务转型和核心竞争力建设，经营发展稳中向好，高质量发展迈出坚实步伐。
一、2024 年度主要经营情况
2024 年，公司实现营业收入 191.9 亿元，归母净利润 33.5 亿元，
分别同比增加 12.3%和 21.7%。2024 年末，公司总资产 4,177.4 亿元，
归母净资产 814.0 亿元，分别较上年末增加 8.9%和 3.4%。
公司围绕服务国家战略和实体经济发展，积极应对复杂多变的市场环境，克服经营挑战，经营发展逆势增长。一是经营业绩稳中向好，公司整体经营稳扎稳打，自营投资业务表现亮眼，行业地位持续巩固；二是业务转型稳中有进，“大财富”“大投行”“大机构”三大业务体系优化升级稳步开展；三是合规风控稳中加固，集团化合规与风险管理体系进一步完善，公司连续四年获证券公司分类评价 A 类 AA 级。公司主要业务发展概况如下：
（一）坚持以客户为中心，深化大财富转型发展
财富委强化投顾能力建设和 ROE 导向。2024 年末，公司客户资金
账户总数 292.0 万户，同比增长 8.5%；托管资产总额 8,782.7 亿元，
同比增长 17.7%。年末非货产品保有量 558 亿元，较上年末增长 8.1%。基金投顾业务规模 154 亿元，较上年末增长 7.1%。机构理财保有规模182 亿元，较上年末提升 67.0%。两融业务规模 275 亿元，较上年末增
长 32.2%，市占率由上年末 1.26%提升至 1.47%。
东证资管推进“二次创业”，努力提升管理业绩，增强投研能力，重塑投研体系，主动权益产品业绩回升至市场 P60 至 P80 分位水平。推进产品多元化，全年新发产品 36 只，年末管理总规模 2,165.7 亿元，实现收入保持行业第 2。
汇添富基金坚持规则化投资思维，不断丰富产品和策略矩阵。年末管理总规模 1.16 万亿元，其中公募基金管理规模超 9,100 亿元，较上年末分别增长 9%和 10%，非货公募规模行业排名第 10。
东证期货积极应对政策变化，有效优化客户结构，产业客户数同比增长近 50%。年末客户权益规模 824 亿元，成交量市占率 9.3%，均排名行业第 3。持续发挥金融科技优势，迭代更新投研一体化服务平台东证“繁微”，有效提升服务实体经济的质量和效率。
（二）积极应对环境变化，增强大投行发展质效
投行委积极应对 IPO 政策收紧带来的冲击，聚焦产业投行、区域投行和综合服务，抓住债市机遇，实现收入与市场份额双提升。公司完成股权融资 4 家，作为独立财务顾问参与的国泰君安换股吸收合并海通证券项目完成过会；债券承销总规模 5,204 亿元，同比增加 35.6%，市场排名第 6。服务科技创新、绿色发展、乡村振兴等重点领域，ESG相关主题债券承销市场份额较上年提升 13%。
东证创新聚焦创收，加强项目退出和资金回收，持续完善成熟业务模式。东证资本强化风控，加强募投管退管理，聚焦半导体、机器人与 AI、军工航天等赛道，推动设立地方国资能源基金。
（三）精准把握市场机遇，提升大机构业绩贡献
投资条线巩固优势，保持稳健投资。固定收益业务抓住债券市场行情，加强波段交易操作，实现收入较上年提升约 40.4%；全资产境内
外机构销售交易平台不断完善，FICC 场外衍生品业务稳步推进，债券做市业务保持市场领先优势，客需业务收入占比提升至 18.2%；参与标准利率互换等新品种上线。证券投资业务加大 ETF 投资交易，持续推进策略多元化；高股息策略适时增加投资规模，取得较好收益；科创板、北交所做市平稳运行。金融衍生品业务加强集团协同，打造“东方金衍”品牌，通过优化期权、基金做市业务的持仓结构，在降低资金占用的同时，提升业务的盈利能力。
研究所优化团队，拓宽研究广度和深度，打造差异化投研服务。2024 年实现公募佣金（含专户、社保、年金席位）分仓收入 3.19 亿元，公募基金交易量占比为 2.3%，新增机构客户 34 家。
托管业务保持平稳增长态势。报告期末，公司托管外包产品数量2,400 余只，总规模 1,800 多亿元。
深化“一个东方”布局，设立机构客户总部，统筹推进机构综合金融服务新模式，推进四地分公司筹建，强化深耕区域客群经营。
二、2024 年度董事会主要工作
（一）强化战略管理，引领推动公司发展
2024 年是公司“3+1”战略规划的收官之年，董事会切实发挥“战略引领”职能，以国家重大战略为牵引，保持建设“行业一流投资银行”的战略定力，充分发挥战略规划的引领和导向作用。一是服务国家重大战略，系统设计和稳步实施公司服务上海“五个中心”建设专项行动、“提质增效重回报”行动等系列专项行动方案，全面提升服务实体经济的质效，扎实做好金融“五篇大文章”。二是持续落实2021-2024 年战略规划要求，坚持客户导向，推动财富及资产管理、投资及投资银行、机构及销售交易三大业务主线转型升级，优化发展模式；坚持发展导向，提升综合化客群经营、内生性合规风控、数字化
科技驱动三大核心能力，增强发展动能；坚持问题导向，完善三大管理体系，稳步实施集约化管理，全面推进集约降本提质增效，引领和支持公司经营层努力实现全年各项经营目标。三是启动公司 2025-2027年战略规划编制，将提交董事会审议通过后实施，明确公司未来 3 年发展目标、发展路径和重点任务。四是修订完善《子公司管理办法》，加强集团化管控，优化对子公司的“一司一策”管理。五是全面推进数字化基座能力构建，全面加大数字化转型力度，围绕提升展业效能，持续推进升级改造，AI 模型、智能投顾等创新项目加快应用场景落地。
（二）完善法人治理，完成公司董监高换届
公司严格遵照沪港两地法律法规及《公司章程》等要求，保障董事会规范、高效运行。一是顺利完成董事会、监事会及经营层的整体换届，各层级架构合理，公司领导班子年龄和专业结构不断优化。二是持续推进董事会制度建设，配套中国证监会及上海证券交易所等相关监管制度修订，及时对《公司章程》《公司独立董事制度》《公司董事会专门委员会工作规则》《公司募集资金管理办法》《公司关联交易管理办法》《公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理办法》等治理制