宝武镁业:华泰联合证券有限责任公司关于宝武镁业科技股份有限公司2024年度保荐工作报告

华泰联合证券有限责任公司
关于宝武镁业科技股份有限公司 2024 年度保荐工作报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：宝武镁业
保荐代表人姓名：王坤 联系电话：025-83388070
保荐代表人姓名：徐文 联系电话：025-83388070
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的 是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0，事前或事后审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 0，事前或事后审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 0，事前或事后审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
1、2025 年 2 月，公司控股股东宝钢金属因
未有效履行关于人员独立性的承诺，被江苏
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 监管局采取责令改正的行政监管措施，具体
情况请参见公司 2025 年 2 月 20 日《关于公
司控股股东收到中国证监会江苏监管局行

项目 工作内容
政监管措施决定书的公告》。宝钢金属已经
按期报送整改报告。
2、公司参股公司安徽宝镁（公司持有其
45.00%的股权，公司控股股东宝钢金属持有
其 45.00%的股权）2024 年实现营业收入
59,435.45 万元，主要包括矿产品销售、镁合
金冶炼及其深加工等。安徽宝镁与公司存在
同业竞争，但尚未构成重大不利影响。公司
向特定对象发行股票审核期间，控股股东宝
钢金属及间接控股股东中国宝武已于 2023
年 6 月 20 日出具了《关于避免同业竞争的
承诺函》，承诺：“本次交易完成后，如本公
司（包括本公司现有或将来成立的全资子公
司、控股子公司和其他受本公司控制的公司
或组织）与云海金属构成同业竞争的，本公
司将按照相关证券监管部门的要求，在适用
的法律法规及相关监管规则允许的前提下，
于本次交易完成之日起 3 年内，本着有利于
云海金属发展和维护股东利益尤其是中小
股东利益的原则，综合运用资产重组或其他
合法方式，稳妥推进相关资产及业务整合事
宜。”
3、2024 年度，公司经营业绩同比大幅下降，
主要是受镁价下行影响，镁合金及压铸产品
毛利率下降所致，不存在异常。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 7
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查
报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况

项目 工作内容
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2025 年 4 月 23 日
上市公司违法典型案例、上市公司常见违规
（3）培训的主要内容 事项
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 不适用
等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机构配 无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状 请参见“一、保荐工作概述”之“5.现场检查况、管理状况、核心技术等方面的重大变化 情况”之“（3）现场检查发现的主要问题及
情况） 整改情况”
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1．首次公开发行股票时所作承诺 是 不适用
公司控股股东宝
钢金属存在未有 请参见“一、保荐工作概述”之
2．向特定对象发行股票时所作承 效履行关于人员 “5.现场检查情况”之“（3）现
诺 独立性承诺的情 场检查发现的主要问题及整改
况；其他承诺履行 情况”
情况良好

四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 不适用
2．报告期内中国证监会和深圳证券交易所
对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施 无
的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于宝武镁业科技股份有限公司 2024 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
王坤 徐文
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日