秦川机床:中信证券股份有限公司关于秦川机床工具集团股份公司2024年度保荐工作报告

中信证券股份有限公司
关于秦川机床工具集团股份公司
2024年度保荐工作报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：秦川机床
保荐代表人姓名：陈熙颖 联系电话：010-60836948
保荐代表人姓名：孟德望 联系电话：010-60836857
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
是，根据秦川机床2024年内控自我评价报告、
（2）公司是否有效执行相关规章制度 2024年度内部控制审计报告，发行人有效执行了
相关规章制度。
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 5次

（2）列席公司董事会次数 4次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 是
报送
根据公司《2024年年度报告》，公司实现营业收
入385,982.45万元，同比增长2.62%；实现归属于
母公司净利润5,378.23万元，同比增长2.92%；归
母扣非净利润-4,517.01万元，同比下降30.33%。
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 公司2024年归母扣非净利润有所下降，建议公司
密切关注全球宏观经济环境变化、所属行业市场
变化、下游客户需求变化以及对公司的经营业绩
可能带来不利影响的其他因素，进一步加强经营
管理，防范相关经营风险。
6、发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2025年04月11日
（3）培训的主要内容 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐
业务》等法规要求，重点介绍了国内资本市场动
态和新“国九条”政策，并对上市公司治理、规
范运作及信息披露的相关规定进行阐述。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记
表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信
息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登
1、信息披露 记管理情况，信息披露管理制度，会计师出具的 不适用
2024年度内部控制审计报告，检索公司舆情报道，
对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露
方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司
2、公司内部制度2024年度内部控制自我评价报告、2024年度内部控制
审计报告等文件，对公司高级管理人员进行访谈，未 不适用
的建立和执行
发现公司在公司内部制度的建立和执行方面存在重大
问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材
3、“三会”运作 料、信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发 不适用
现公司在“三会”运作方面存在重大问题。
4、控股股东及实保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章
程、三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东 不适用
际控制人变动
及实际控制人发生变动。
5、募集资金存放保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募 不适用

及使用 集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对
大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用
信息披露文件和决策程序文件，实地查看募集资金投
资项目现场，了解项目建设进度及资金使用进度，取
得上市公司出具的募集资金使用情况报告和年审会计
师出具的募集资金使用情况鉴证报告，对公司高级管
理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使用
方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，
取得了关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材
6、关联交易 料，对关联交易的定价公允性进行分析，对高级管理 不适用
人员进行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大
问题。
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，
7、对外担保 取得了对外担保明细，查阅了决策程序和信息披露材
不适用
料，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在对外担
保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得
8、购买、出售资了资产购买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露
材料，对资产购买、出售的定价公允性进行分析，对 不适用
产
高级管理人员进行访谈，未发现公司在购买、出售资
产方面存在重大问题。
9、其他业务类 保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、
别重要事项（包
财务资助等相关制度，取得了相关业务协议、交易明
括对外投资、风
细，查阅了决策程序和信息披露材料，对高级管理人 不适用
险投资、委托理
员进行访谈，未发现公司在上述业务方面存在重大问
财、财务资助、
题。
套期保值等）
10、发行人或者
其聘请的证券服
无 不适用
务机构配合保荐
工作的情况
11、其他（包括保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财 提请公司密切关注全球宏
经营环境、业务务报表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单 观经济环境变化、所属行
发 展 、 财 务 状及其变化情况，实地查看公司生产经营环境，查阅同 业市场变化、下游客户需
况、管理状况、行业上市公司的定期报告及市场信息，对公司高级管 求变化以及对公司的经营 核心技术等方面理人员进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发 业绩可能带来不利影响的
的 重 大 变 化 情展、财务状况、管理状况、核心技术等方面存在重大 其他因素，进一步加强经
况） 问题。2024年公司营业收入和归母净利润有所增长， 营管理，防范相关经营风
扣非归母净利润下滑。 险。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原
承诺 因及解决措施
1、公司及董事、监事、高级管理人员关于招股说明书的承诺