昊华科技:昊华科技独立董事2024年度述职报告(李姝)

昊华化工科技集团股份有限公司
独立董事2024年度述职报告
（李姝）
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
本人李姝，女，1971年3月生，汉族，中共党员。南开大学商学院/中国公司治理研究院，教授，博士生导师。南开大学经济学学士与硕士，中国人民大学管理学博士，南开大学工商管理博士后流动站博士后，加拿大英属哥伦比亚大学（UBC）访问学者。长期致力于资本市场中的财务会计与公司治理问题研究。目前已出版著作7部，在《会计研究》《南开管理评论》《中国工业经济》等各级期刊发表学术论文60余篇，先后主持国家社会科学基金重点项目2项，其他省部级以上课题4项，获得省部级以上奖励5项。现任天津七一二通信广播股份有限公司独立董事、天津农村商业银行股份有限公司独立董事、天津水务集团有限公司外部董事、天津房地产集团有限公司外部董事。2022年5月18日至2023年2月2日任昊华化工科技集团股份有限公司
（以下简称“公司”或“昊华科技”）第七届董事会独立董事，2023年2月2日至今任公司第八届董事会独立董事。
（二）在昊华科技董事会专门委员会的任职情况
公司第八届董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事，占比不低于董事人数的三分之一。董事会下设战略与可持续发展委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，其中审计委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会独立董事占多数，且均由独立董事担任委员会召集人。
2024年度，我担任公司董事会审计委员会召集人；同时担任薪酬
与考核委员会委员。
（三）独立董事独立性自查情况说明
作为昊华科技的独立董事，我不存在下列情形：
1、在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系；
2、直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
3、在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
4、在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女；
5、与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
6、为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
7、最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；
8、法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。
因此我不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
2024年度，我作为昊华科技独立董事，按照《中华人民共和国 公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）《上市公司治理准则》《上市公司独
立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称“《
规范运作指引》”）等法律法规以及《公司章程》《昊华科技独立
董事工作制度》等制度的规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行职
责，了解和检查公司经营情况，积极出席相关会议，认真审议董事
会及相关专门委员会各项议案及材料，对董事会相关事项发表独立
意见，对促进公司规范运作，确保董事会科学决策、健全法人治理
结构等方面发挥了应有的作用，维护了公司和股东尤其是中小股东
的利益。现将我在2024年度的履行职责情况报告如下：
2024年度，我认真参加了公司的股东大会、董事会及专门委员会、
独立董事专门会议，履行了独立董事的忠实义务和勤勉义务。
（一）出席董事会和股东大会情况
2024年，公司共召开董事会会议14次、股东大会会议4次。本人
出席会议情况如下：
参加董事会情况 参加股东大
会情况
本年应参加 亲自出席次 委托出席次 缺席次数 是否连续两次未 出席股东大
董事会次数 数 数 亲自参加会议 会的次数
14 14 0 0 否 4
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
会议类别 报告期内召 应参加会议 参加次数 委托出席次
开次数 次数 数
薪酬与考核委员会 2 2 2 0
审计委员会 5 5 5 0
独立董事会专门会议 7 7 7 0
2024年度，董事会及相关专门委员会会议、独立董事专门会议的
召集召开程序符合《公司章程》《公司董事会议事规则》及各专门委
员会实施细则的规定，会议通知及会议资料送达及时，议案内容真实、
准确、完整，董事会及委员会会议的表决程序和结果合法有效。我作为审计委员会的召集人，召集召开了5次审计委员会会议，并作为公司独立董事及董事会下设的薪酬与考核委员会委员，按照董事会各专业委员会实施细则等的规定，就公司定期报告的编制、关联交易、续聘会计师事务所、薪酬考核、重大资产重组、股权激励等事项进行了审议，并结合本人专业知识和公司实际情况向董事会提出专业性意见和建议，为公司的长远发展和管理出谋划策；本着审慎、负责的原则，对所审议的各项议案独立、客观、审慎地行使了表决权，董事会及各专门委员会、独立董事专门会议运作规范。
（三）行使独立董事职权的情况
2024年度，我出席了各类别会议，认真履行独立董事职责。每次会议召开前，我认真审阅各项议案及材料，主动询问和获取所需要的情况和资料；会议召开期间，我详细听取公司管理层的汇报，积极参与对各项议案的讨论，利用自身专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，并提出合理的意见和建议。为公司董事会的科学决策发挥了积极作用。
我对各次董事会及专门委员会会议、独立董事专门会议审议的相关议案均投了赞成票，对会议所提议案及其他事项没有出现弃权票、反对票和无法发表意见的情况。
（四）与公司内部审计机构和会计师事务所沟通情况
2024年2月7日，本人作为独立董事及审计委员会召集人与公司审计机构就2023年年报审计事项进行沟通。听取审计工作专题汇报，与会计师事务所就年审工作相关问题进行有效地探讨和交流，维护审计结果的客观、公正。
公司编制了《内部控制手册》，积极推进内部控制工作。审计部对公司内控进行日常监督审计，未发现内控重大缺陷。2023年度公司
内控经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了肯定意
见的审计报告。本人在2024年4月28日召开的第八届董事会第十四次
会议上，对“关于审议《公司2023年度内部控制评价报告》的议案”“ 关
于审议《公司2023年度内部控制审计报告》的议案”投了赞成票。
（五）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，公司通过上交所上证e互动、业绩说明会、电话、邮
箱等多重渠道与中小股东保持沟通。本人参加了公司2023年度暨2024
年度第一季度、2024年半年度、2024年第三季度业绩说明会，认真解
答投资者提问，听取投资者的意见和建议。出席股东大会时，重点关
注了涉及中小股东单独计票的议案表决情况，切实维护中小股东的合
法权益。
（六）现场考察及公司配合独立董事工作情况
2024年，我认真听取公司管理层对相关事项介绍，深入了解公司
经营发展和财务情况，并通过电话、邮件等方式和公司其他董事、监
事、高级管理人员及相关工作人员保持联系，关注外部环境及市场变
化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的经营
动态能够做到及时了解和掌握。同时运用专业知识和企业管理经验，
对公司董事会相关议案提出建设性意见和建议，充分发挥指导和监督
的作用。
2024年度，公司积极配合我们的工作，管理层高度重视与我们的
沟通交流，为我们履行职责提供必要的支持和协助，使我们更加深入
了解公司的生产经营和运作情况。
（七）在上市公司现场工作的时间、内容等情况
序号 工作内容 现场工作时间（日）
1 股东大会 4
2 董事会 14

3 董事会薪酬与考核委员会 2
4 董事会审计委员会 5
5 独立董事会专门会议 7
6 业绩说明会 3
7 与审计师沟通会议 2
8 参加企业其他重要会议 3
9 参加任职培训 2
总计 42
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2024年度，我对以下事项进行了重点关注，经核查相关资料后对 各事项的相关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确判 断，参加独立董事专门会议并发表了独立意见，具体情况如下：
（一）关联交易情况
1、日常关联交易
公司与最终控制人中国中化控股有限责任公司的下属企业发生 日常关联租赁、少量采购、销售和技术服务等日常关联交易。我审阅 了会计师的审计报告，核查了公司关联交易统计表，抽查了公司与关 联方的交易合同。在公司召开董事会会议前的独立董事专门会议，我 对“关于审议确认公司2023年度日常关联交易发生金额及预估2024 年度日常关联交易发生情况的议案”进行了审阅，认为：此关联交易 事项是公司正常日常经营所需，2023年度日常关联交易发生及2024 年度日常关联交易预估严格遵守公开、公平、公正及市场化定价的原 则，关联交