宁波银行:宁波银行股份有限公司2024年年度股东大会法律意见书

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浙江波宁律师事务所
关于宁波银行股份有限公司 2024 年年度股东大会之
法律意见书
致：宁波银行股份有限公司
浙江波宁律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波银行股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国商业银行法》《上市公司股东会规则》《银行保险机构公司治理准则》等现行有效的法律、行政法规、规范性文件和《宁波银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，指派本所执业律师朱和鸽、何卓君（以下简称“本所律师”）出席公司 2024 年年度股东大会，对本次股东大会召开的合法性进行见证，并依法出具本法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师对本次股东大会召集和召开程序、出席本次股东大会会议人员的资格、本次股东大会审议议案的表决程序、表决结果是否符合有关法律和公司章程的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议议案的内容以及该等议案所表述的事实和数据的真实性和准确性发表意见。
本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件，随公司其他公告文件一并予以公告，并依法对本所出具的法律意
精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见书如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集人为公司董事会
公司第八届董事会第十次会议审议通过了《关于召开宁波银行股
份有限公司 2024 年年度股东大会的议案》，公司董事会于 2025 年 4
月 29 日在指定媒体发出了《宁波银行股份有限公司关于召开 2024 年
年度股东大会通知的公告》。该公告载明公司拟于 2025 年 5 月 19 日
下午 15 时 30 分在宁波泛太平洋大酒店（宁波市鄞州区民安东路 99
号）召开 2024 年年度股东大会。
公司发布的公告载明了本次股东大会的时间、地点、会议审议的事项，说明了股东有权出席，并可以委托代理人出席以及出席会议股东的登记办法、联系电话和通讯地址。
公司董事会已于本次股东大会召开二十日之前以公告方式通知各股东。
（二）公司本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
本次股东大会的现场会议于 2025 年 5 月 19 日下午 15 时 30 分
在宁波泛太平洋大酒店（宁波市鄞州区民安东路 99 号）召开，会议召开的时间、地点符合通知内容。本次股东大会的网络投票时间为：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2025 年 5 月 19
日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2025年5月19日9:15-15:00。
经核查，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会人员的资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
出席本次股东大会的股东及股东授权代表共 1316 人，代表有表决权股份 4,579,325,559 股，占公司有表决权股份总数的 69.3460%。其中，现场出席本次股东大会的股东及委托代理人共 27 人，代表有表决权股份 3,325,904,297 股，占公司有表决权股份总数的 50.3651%；参与网络投票的股东共 1289 人，代表有表决权股份 1,253,421,262股，占公司有表决权股份总数的 18.9809%。
（二）出席本次股东大会的其他人员
公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，公司高级管理人员、本所见证律师列席了本次股东大会。
经本所律师核查，本次股东大会的召集人为公司董事会，本次股东大会出席人员、列席人员、召集人员的资格符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规和《公司章程》的规定。
三、本次股东大会审议的议案
根据本次股东大会的通知，本次股东大会审议的议案如下：
编码 提案名称
1 宁波银行股份有限公司 2024 年度董事会工作报告
2 宁波银行股份有限公司 2024 年年度报告
3 宁波银行股份有限公司 2024 年财务决算报告和 2025 年财务预算计划
4 宁波银行股份有限公司 2024 年度利润分配方案
5 关于续聘外部审计机构的议案
6 宁波银行股份有限公司 2024 年关联交易执行情况及 2025 年工作计划
7 宁波银行股份有限公司 2024 年度监事会工作报告
8 宁波银行股份有限公司 2024 年度董事会和董事履职评价报告
9 宁波银行股份有限公司 2024 年度监事会和监事履职评价报告
10 宁波银行股份有限公司 2024 年度高级管理层和高级管理人员履职评
价报告
11 宁波银行股份有限公司 2024 年度资本管理履职情况评估报告
除上述需表决的议案外，本次股东大会还听取了《监事会关于对
公司 2024 年度外部审计机构审计报告的意见》《宁波银行股份有限公司 2024 年度流动性风险管理履职情况评估报告》《宁波银行股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告》《宁波银行股份有限公司董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》《宁波银行股份有限公司2024 年度大股东评估报告》。
经本所律师核查，本次股东大会实际审议的议案与会议通知的内容相符，审议的议案符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会的表决程序及表决结果采用现场书面记名投票方式和网络投票方式对审议事项进行表决。根据统计表决情况，本次股东大会审议议案表决情况如下：
1.宁波银行股份有限公司 2024 年度董事会工作报告
表决情况：同意 4,576,824,577 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9454%；反对 1,377,984 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0301%；弃权 1,122,998 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0245%。
2.宁波银行股份有限公司 2024 年年度报告
表决情况：同意 4,576,843,936 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9458%；反对 1,343,264 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0293%；弃权 1,138,359 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0249%。
3.宁波银行股份有限公司 2024 年财务决算报告和 2025 年财务预
算计划
表决情况：同意 4,575,091,956 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9075%；反对 3,081,725 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0673%；弃权 1,151,878 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0252%。
4.宁波银行股份有限公司 2024 年度利润分配方案
表决情况：同意 4,578,156,224 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9745%；反对 310,192 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0068%；弃权 859,143 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0188%。
中小投资者表决情况：同意 1,446,312,947 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.9192%；反对 310,192 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0214%；弃权 859,143 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0594%。
5.关于续聘外部审计机构的议案
表决情况：同意 4,576,289,951 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9337%；反对 1,039,130 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0227%；弃权 1,996,478 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0436%。
中小投资者表决情况：同意 1,444,446,674 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.7903%；反对 1,039,130 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0718%；弃权 1,996,478 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.1379%。
6.宁波银行股份有限公司 2024 年关联交易执行情况及 2025 年工
作计划
本项议案涉及关联股东回避表决。
表决情况：同意 1,273,200,098 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9087%；反对 272,850 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0214%；弃权 890,923 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0699%。
中小投资者表决情况：同意 1,273,200,098 股，占出席会议的中小股东所持股份的 99.9087%；反对 272,850 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0214%；弃权 890,923 股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0699%。

7.宁波银行股份有限公司 2024 年度监事会工作报告
表决情况：同意 4,576,795,461 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9447%；反对 1,379,869 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0301%；弃权 1,150,229 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0251%。
8.宁波银行股份有限公司 2024 年度董事会和董事履职评价报告
表决情况：同意 4,576,808,511 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9450%；反对 1,351,789 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0295%；弃权 1,165,259 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0254%。
9.宁波银行股份有限公司 2024 年度监事会和监事履职评价报告
表决情况：同意 4,576,695,271 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9426%；反对 1,359,629 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0297%；弃权 1,270,659 股，占出席会议所有股东所持股份的0.0277%。
10.宁波银行股份有限公司 2024 年度高级管理层和高级管理人员履职评价报告
表决情况：同意 4,576,779,671 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9444%；反对 1,387,729 股，占出席会议所有股