优博讯:重大信息内部报告制度(2025年6月修订)

深圳市优博讯科技股份有限公司
重大信息内部报告制度
（2025 年 6 月修订）
第一章 总则
第一条 为规范深圳市优博讯科技股份有限公司(以下简称“公司”)的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，充分维护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳市优博讯科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称重大信息内部报告制度，是指公司在生产经营过程中发生或即将发生、尚未公开的可能对公司股票及其衍生品种的交易价格、交易量或投资人的投资决策产生较大影响的任何重大事项时，信息报告义务人应当及时将有关信息告知董事长和董事会秘书的制度，确保重大信息及时、真实、准确、完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
第三条 本制度适用于公司及其全资子公司和控股子公司。本制度所称“内部信息报告义务人”包括：
(一) 公司董事、高级管理人员；
(二) 公司各部门、全资子公司、控股子公司负责人；
(三) 公司派驻全资子公司与控股子公司的董事、监事和高级管理人员；
(四) 公司控股股东和实际控制人；
(五) 持有公司5%以上股份的其他股东和公司的关联人（包括关联法人和关联自然人）；
(六) 其他可能接触重大信息的相关人员。
持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、公司的实际控制人也应根据相关法规和本制度，在发生或即将发生与公司相关的重大事件时，及时告知董事长
和董事会秘书，履行重大信息报告义务。信息报告义务人在信息尚未公开披露前，负有保密义务。
第二章 公司重大信息的范围
第四条 公司重大信息包括但不限于公司及其全资子公司和控股子公司出现、发生或即将发生的重要会议、重大交易、重大关联交易、重大事件以及前述事项的持续进展情况。
(一) 本制度所述“重要会议”，包括：
1.公司及其全资子公司和控股子公司拟提交董事会、股东会审议的事项；
2.公司及其全资子公司和控股子公司召开董事会、股东会(包括变更召开股东会日期的通知)并作出决议；
3.公司及其全资子公司和控股子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会议。
(二) 本制度所述的“交易”，包括：
1.购买或出售资产；
2.对外投资(含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外)；
3.提供财务资助（含委托贷款）；
4.提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
5.租入或租出资产；
6.签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)；
7.赠与或受赠资产；
8.债权或债务重组；
9.研究与开发项目的转移；
10.签订许可协议；
11.放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
12.深圳证券交易所认定的其他交易事项。
公司下列活动不属于前款规定的事项：
1.购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；
2.出售产品、商品等与日常经营相关的资产（不含资产置换中涉及购买、出
售此类资产）；
3.虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。
(三) 公司发生的第(二)项所述交易达到下列标准之一的，应当在发生后1日内报告：
1.交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
2.交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元人民币；
3.交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元人民币；
4.交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元人民币；
5.交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元人民币。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。对相同交易类别下标的相关的各项交易，连续12个月累计计算。公司或其全资子公司和控股子公司发生本章规定事项的参照本条标准执行。
(四) 公司、全资子公司和控股子公司发生的关联交易事项，包括：
1.签署第(二)款规定的交易事项；
2.购买原材料、燃料、动力；
3.销售产品、商品；
4.提供或接受劳务；
5.委托或受托销售；
6.与关联方共同投资；
7.其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
8.深圳证券交易所认定的其他交易。
(五) 以下关联交易，必须在发生之前报告，并应避免发生:
1.向关联人提供财务资助，包括但不限于:
(1) 有偿或无偿地拆借公司的资金给股东及其他关联方使用；
(2) 通过银行或非银行金融机构向股东及其他关联方提供委托贷款；

(3) 为股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
(4) 代股东及其他关联方承担或偿还债务。
2.向关联人提供担保；
3.委托关联人进行投资活动。
(六) 发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
1.公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元人民币以上的关联交易；
2.公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易；
3.公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在3,000 万人民币以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当聘请具有从事证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估或者审计，并将该交易提交股东会审议；
4.拟进行的关联交易，由各职能部门向公司董事会秘书提出书面报告；报告应就该关联交易的具体事项、必要性及合理性、定价依据、交易协议草案、对交易各方的影响做出详细说明。公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应当将其与公司存在的关联关系情况及时告知公司。
(七) 诉讼和仲裁事项:
1.涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，且绝对金额超过1,000 万元人民币的重大诉讼、仲裁事项；
2.未达到前述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者深圳证券交易所认为有必要的，以及涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼事项；
3.连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉及金额累计达到前款所述标准的，适用该条规定。诉讼和仲裁事项，包括但不限于：
(1) 诉讼和仲裁事项的提请和受理；
(2) 诉讼案件的初审和终审判决结果、仲裁裁决结果；
(3) 判决、裁决的执行情况等。
(八) 重大变更事项：
1.变更公司名称、证券简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地址和
联系电话等；
2.经营方针、经营范围或者公司主营业务发生重大变化；
3.变更会计政策、会计估计；
4.董事会通过发行新股或其他境内外发行融资方案；
5.公司发行新股或者其他境内外融资申请、重大资产重组事项收到相应的审核意见；
6.持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化；
7.公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
8.公司董事长、总经理、董事(含独立董事)提出辞职或发生变动；
9.生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化(包括主要产品价格或市场容量、原材料采购、销售方式、重要供应商或客户发生重大变化等)；
10.订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响；
11.法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策、市场环境、贸易条件等外部宏观环境发生变化，可能对公司经营产生重大影响；
12.聘任、解聘为公司提供审计服务的会计师事务所；
13.法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；
14.任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
15.获得大额政府补贴等额外收益；
16.发生可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的其他事项；
17.中国证监会、深圳证券交易所或公司认定的其他情形。
(九) 其他重大事项：
1.预计年度业绩将出现下列情形之一时，应及时报告：
(1) 净利润为负值；
(2) 净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；
(3) 与上年同期或者最近一期定期报告业绩相比，出现盈亏性质的变化；
(4) 期末净资产为负。
2.报告后发生差异较大情况的，也应及时报告；
3.利润分配和资本公积金转增股本，应及时报告方案的具体内容；
4.公司及其全资子公司和控股子公司收到参股子公司利润分配或资本公积金转增股本方案后，也应及时报告；
5.公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项；
6.公司及公司股东发生承诺事项；
7.深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
(十) 重大风险事项：
1.发生重大亏损或者遭受重大损失，单次损失在人民币 100 万或以上；
2.发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿，金额达人民币 100 万或以上；
3.可能依法承担的重大违约责任或重大赔偿责任，金额在人民币 100 万或以上；
4.计提大额资产减值准备；
5.公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者强制解散；
6.预计出现净资产为负值；
7.主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，上市公司对相应债权未计提足额坏账准备；
8.营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过该资产的 30%；
9.公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或者受到重大行政、刑事处罚，控股股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施或者受到重大行政、刑事处罚；
10.公司董事、高级管理人员无法正常履行职责，或者因涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施，或者受到重大行政、刑事处罚；
11.公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争力有重大影响的人员辞职或者发生较大变动；
12.公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者核心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；

13.主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或者被淘汰的风险；
14.重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准，或者公司放弃对重要核心技术项目的继续投资或者控制权；
15.发生重大环境、生产及产品安全事故；
16.收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；
17.不当使用科学技术、违反科学伦理；
18.深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险事项。
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