通宇通讯:上市公司股权激励计划自查表

上市公司股权激励计划自查表
公司简称：通宇通讯 股票代码：002792
独立财务顾问：中国银河证券股份有限公司
是否存在该事
序号 事项 项（是 备注
/否/不适 用）
上市公司合规性要求
1 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计 师出 是
具否定意见或者无法表示意见的审计报告
2 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册 会计 是
师出具否定意见或无法表示意见的审计报告
3 上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、 公司 是
章程、公开承诺进行利润分配的情形
4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财 务 是
资助
激励对象合规性要求
是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东 是
7 或实际控制人及其配偶、父母、子女
8 是否未包括独立董事、监事 是
9 是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选 是
是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为 是
10 不适当人选
是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会 是
11 及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、 高级 是
12 管理人员情形
13 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的 标 是
15 的股票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%
单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划 累 是
16 计获授股票是否未超过公司股本总额的 1%
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计 划 不适用
17 拟授予权益数量的 20%
18 激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否 已 是
列明其姓名、职务、获授数量

激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标 作 是
19 为激励对象行使权益的条件
股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未 超 是
20 过10年
21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟 定 是
股权激励计划披露完整性要求
22 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条说明
是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不 是
得参与股权激励的情形；说明股权激励计划的实施是
否会导致上市公司股权分布不符合上市条 件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授出权益涉及的
标的股票种类、来源、权益数量及占上市公司股本总额的
比例百分比；若分次实施的，每次拟授出的权益数量，涉
及的标的股票数量及占上市公司股本总额的比例百分比； 是
设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权
益总额的比例百分比；所有在有效期内的股权激励计划所
涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及
其计算过程的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员
的，应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股
权激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自
或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟 是
授出权益总量的比例；
单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的
公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日或授权日
的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排，限制性 是
股票的授予日、限售期和解除限售锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确
定方法。如采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二
十九条规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价
格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，聘请独立财 是
务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于上市
公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是
否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见
并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或
者行使权益的，应当披露激励对象每次获授 或者行使权
益的条件；对设立条件所涉及的指标定义、计算标准等的 是
说明；约定授予权益、行使权益 条件未成就时，相关权
益不得递延至下期；如激励 对象包括董事和高管，应当

披露激励对象行使权益 的绩效考核指标；披露激励对象
行使权益的绩效考 核指标的，应充分披露所设定指标的
科学性和合理 性；公司同时实行多期股权激励计划的，
后期激励 计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当
充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当 中，
应明确上市公司不得授出限制性股票以及激励 对象不得 是
行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的 调整
方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案 时的调整方 是
法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公
允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性， 是
实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对 象发
生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股 权激励计 是
划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷 或争 是
端解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文 件不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对
象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏导致不符合授予权益或行使权情况下全部利益返还公 是
司的承诺。上市公司权益回 购注销和收益收回程序的触
发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程
序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
23 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情 是
24 况，是否有利于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取 的 不适用
25 对照公司是否不少于3家
26 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、行权期合规性要求
限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是 否 是
27 不少于12个月
28 每期解除限售时限是否不少于12个月 是
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制 性 是
29 股票总额的50%

股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否 不 是
30 少于12个月
股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权 期 是
31 的届满日
32 股票期权每期行权时限是否不少于12个月 是
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激 励 是
33 对象获授股票期权总额的 50%
监事会及中介机构专业意见合规性要求
监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持
34 续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益 是
发表意见
上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并 按 是
35 照管理办法的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行 是
股权激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》 是
的规定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合 是
《股权激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》 是
及相关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息 是
披露义务
（6）上市公司是否未为激励对象提供财务资助 是
（7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股 是
东利益和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事 是
是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了 回避
（9）其他应当说明的事项 是
上市