璞泰来:商业道德行为准则(2025年修订)

上海璞泰来新能源科技股份有限公司
商业道德行为准则
第一章 总则
第一条 本商业道德行为准则（以下简称“准则”）依据上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称“璞泰来”、“公司”）企业文化价值观为基础，确立了璞泰来及其控股子公司（以下简称“子公司”）在公司运营时以道德和守法方式开展业务的承诺，并制定了做出正确决定的具体指导，以确保璞泰来及其子公司所有董事、员工、授权代表或其他有权代表公司行事的人员，包括员工、受训人员和非雇员（以下统称为“璞泰来人员”）充分意识并有信心履行其职责。
本准则分为四个部分，即道德实践、公平商业实践、工作场所价值观和检举制度。这份综合文件旨在确定和管理具有挑战性的情况，并作为制定商业决策的重要指南，从而确保公司的价值观在日常基础上得以实现。
第二条 企业愿景“成为世界一流的新能源电池关键材料及自动化设备的综合解决方案提供商”。
企业使命“以研发为先导，以品质为基石，以差异化的产品服务客户”。
企业价值观“担当，务实，协作，创新”。
企业人才观“坚持人才至上，以人为本，发挥人均最大效能；坚持学习与创新，赋能团队与个人；工作务实高效，注重协作，提升效率”。
企业战略“公司是新能源电池关键材料及工艺技术的综合解决方案商与平台型企业，坚持以技术研发创新推动电池性能进步及制造效率提升，通过原材料革新、制造工艺升级、规模化高效生产、产业链协同布局等巩固自身成本竞争优势，为客户提供多元化、差异化的产品组合及专业化的集成服务。
未来，公司将全面加快落实‘两纵一横，协同发展’的发展战略，通过纵向一体化战略构建负极材料一体化和基膜涂覆一体化产业链闭环；通过横向战略拓展公司在自动化装备业务领域的产品线，提升存量业务护城河、市占率和
规模效应，布局海外市场和新业务。始终致力于成为一家技术领先、产品优秀、管理规范的世界一流电池材料和自动化装备解决方案及集成服务的平台型企业，为全球新能源电池行业快速发展贡献力量。”
第三条 董事会负责本准则的有效设计、实施和运作，审计委员会及审计部负责监督、执行，以确保政策得到充分理解并融入璞泰来的企业文化。
管理层负责确保建立有效的制度，确保准则的有效执行；审计部应定期监测这些制度，向审计委员会报告，并协同人力资源部、环安部、采购部等相关部门每年开展本准则的宣导及培训，覆盖所有员工、高级管理人员、董事会成员、供应商及商业合作伙伴；审计委员会应根据本准则必要时每年对公司及各子公司的业务开展内部商业道德审计，以确保其有效性，并在必要时向董事会提出修订政策的建议。
除本准则外，公司董事应根据董事会章程和适用的委员会章程履行其职责。
第四条 在法律允许的范围内，根据违反本准则的行为的性质和严重性，公司可以对犯错误的璞泰来人员采取适当的纠正措施。
第二章 道德实践
第五条 璞泰来人员应完全遵守其经营所在国的所有法律法规开展业务，并维护道德行为和财务诚信声誉。
璞泰来人员须熟悉并随时了解与其工作领域相关的所有法律、规则和条例；并必须遵守该等规定。
第六条 璞泰来的政策应确保其内部机密信息不被非法泄露，并被正确使用及共享。
（一）所有璞泰来人员，应对公司的所有信息和内部信息保密，除非出于公司业务运营的目的需要披露这些信息。
（二）所有璞泰来人员，不得直接或间接出于自己或他人的利益而披露公司的机密及内部信息，无论是否获得该等利益。

（三）所有璞泰来人员，不得使用公司的机密及内部信息用于出售、购买、转让或接受公司证券的转让，不得使用公司的机密及内部信息进行任何交易，从而直接或间接地对公司造成损害。该条款亦适用于璞泰来人员的配偶和子女（包括未成年子女）。
（四）璞泰来人员及其审计师，利用内部信息（即利用其职务查阅的未向公众披露的对璞泰来的股价变化有重大影响的内部信息）购买或出售，要约购买或出售，或邀请任何其他人购买、出售或要约购买或出售公司的股份，不论该行为是否为出于自己或另一方的利益，或意图通过披露相关信息以换取另一方提供的利益，则该人应根据有关内幕交易的适用法律承担责任。
璞泰来应将其同意收集、保存、使用和披露的个人数据视为机密信息。
第七条 璞泰来禁止一切贿赂和腐败行为，并制定发布了相应的制度以确保其业务的合法合规，且符合道德准则。
该相应制度亦适用于璞泰来的授权代表或其他有权代表公司行事的璞泰来的利益相关方。
本制度旨在对经营或即将经营的业务所在地的国家和地区的反贿赂或反腐败法律法规进行补充。
第八条 璞泰来致力于推动诚实、公正、无腐败或贿赂行为的营商环境，并负责任地开展业务。公司认为贿赂或腐败行为对公司的形象、品牌和可持续性会造成严重的负面影响。因此，任何违反本制度的行为都将受到公司的严厉处罚。构成违法犯罪的，公司将向有关司法机关报案并移交有关司法机关追究其相应的法律责任，包括但不限于刑事责任或民事责任。
（一）贿赂：公司明确禁止任何形式的直接或间接贿赂，包括向代理人、业务合作伙伴、政府官员或任何其他第三方支付、承诺、提供或授权付款或送礼，旨在贿赂接收人，从而使之不正当地行使职能、职责或进行判断，反之亦然。
（二）礼物和招待：璞泰来制定了适当的指导意见和限制措施，用于指导提供或接受礼物和招待，这些礼物和招待应与当地习俗保持一致、符合公司所
有政策和程序、以公开透明的方式进行，员工不得提供非法服务或因他人的非法服务而获得回报。
员工对各项招待具有报备义务，员工提出或接受任何形式的任何招待前，须向直属主管进行事前申报，并于接受后三个工作日内向主管部门提交书面备案，完整载明款待提供方信息、事由及具体内容。
（三）慈善和赞助：尽管慈善（例如救济、援助或捐赠）和赞助是公司企业社会责任的重要组成部分，但它们可能被用作非法活动的伪装。因此，在进行捐赠时，必须对所有慈善活动和慈善实体进行适当的背景调查，禁止向与公司存在潜在利益关联的慈善实体捐赠。
第九条 雇佣程序：在申请和面试过程中，应对求职者进行评估，在合理和可行的情况下判断他们能否遵守公司的反腐败政策。
应告知新员工公司的《商业道德行为准则》，以确保他们了解该准则的重要性并重点遵守其中的反腐败政策。
员工必须申报任何利益冲突。管理人员应监控任何可能增加贿赂和腐败风险的潜在利益冲突关系。
第十条 培训程序：公司和每个业务部门应在招聘时定期向所有相关员工(包括劳动合同、兼职和劳务派遣员工）提供适当的反腐败培训和宣传，以确保他们了解腐败的类型、从事腐败活动的风险、当地有关腐败的法律、公司的反腐败法规和政策，以及如何举报腐败行为等内容。
第十一条 检举程序：公司已制定检举不道德/腐败行为的内部程序。如果任何人知悉任何涉及潜在或实际违反本政策的问题或做法，必须立即向其直属主管或任何具有监督能力的人员检举。
若员工希望向审计部检举，可以通过以下三种方式提交报告：
邮箱： afi@putailai.com
在线举报：

根据举报制度中所示，向审计部邮寄举报信。若为匿名举报，为避免侵犯个人隐私和个人信息，匿名检举人需提供必要证据支持指控。
璞泰来应保护通过以上所有渠道检举的任何人的身份。
第十二条 璞泰来应采取合理措施，确保其运营和财务控制能够使公司避免腐败风险，或任何针对公司的腐败行为。
董事会负责反腐败政策的有效设计、实施和运作，审计委员会及审计部负责监督、执行，以确保政策得到充分理解并融入璞泰来的企业文化。
管理层负责确保建立有效的制度，防止任何形式的腐败，而审计部应定期监测这些制度，并向审计委员会报告。
审计委员会应审查贿赂和腐败风险，还应对反腐败政策进行年度内部审计，以确保其有效性，并在必要时向董事会提出修订政策的建议。
第十三条 任何人的任何贿赂和腐败行为、误导或阻碍国家公安司法机关调查人员调查贿赂和腐败行为的，都应根据当地法律法规承担相应的法律责任。公司应在法律允许的框架内，根据实际情况对其采取适当行动并追究其相应的法律责任。
第十四条 璞泰来要求所有供应商制定明确的反腐败政策，并必要时邀请外部第三方机构对其反腐败管理体系进行独立审核，以确保政策的有效实施与合规性。
第十五条 环境政策：（一）璞泰来的政策旨在让人们认识到保护环境的必要性，并降低其业务对环境和生物多样性的影响，不论是在其业务周边地区，还是在全球范围内。
（二）璞泰来认识到其业务通过运营、办公和其他活动会对环境产生影响。公司致力于防止和减少对环境的任何不利影响，并督促供应商给出相应承诺。
（三）璞泰来应遵守与公司和行业相关的法律、法规和其他要求，并争取超额完成要求。璞泰来还应与最新的国际规范、标准和最佳实践保持同步，并将其纳入公司政策、业务决策、采购、供应链管理、产品开发、服务和交付中。
（四）璞泰来应建立环境管理组织，明确环境管理责任，制定环境管理目
标、指标和绩效考核制度，并定期监测其目标达成进度和成果。
（五）公司的目标是尽量减少对环境的不利影响，提供必要的培训，提高全员环境意识，使全员具备实现这一环境政策的能力。
第十六条 为降低对环境的不利影响，公司致力于以最佳效率运营其资产，并通过监测其环境绩效和环境投资回报管理系统，以保证环境维护和投资的有效性。璞泰来应逐步导入可再生能源的使用、低能耗照明解决方案、节能设备的使用方案以及电话会议系统，以减少参加线下会议的差旅，从而降低其碳排放与碳足迹。
公司意识到其在发展循环经济中的关键作用。循环经济依赖于材料的循环利用，从而减少水、能源和材料消耗，以及减少温室气体（GHG）排放。公司将积极通过减少能源消耗、提高运营生态效率和减少资源消耗等举措，最大限度地减少温室气体的排放。
璞泰来应积极创新，为环境挑战找到合适的解决方案（从合作开发生物产品到在促进循环经济方面的领导作用）。通过其气候变化战略和产品管理计划，公司将把评估和最小化环境影响纳入产品的设计、制造、处理和运输中。
第十七条 气候变化是一个广受关注的国际问题，璞泰来致力于尽自己的一份力量。因此，璞泰来积极响应国家低碳发展战略，努力减少其运营中的温室气体排放，兑现绿色发展的承诺。
璞泰来的气候变化承诺，还包括温室气体核算、气候变化风险缓解和创新，以减少环境不利影响；同时公司将持续进行气候信息公开披露，确保组织内气候变化相关事项问责机制的有效建立，并积极推动利益相关方开展气候合作。
第十八条 璞泰来应确保严格遵守相关法律法规和标准，并按要求管理现场废物。包括按名称、类型、代码（根据法律法规要求）、储存地点、离场运输方式、处置方法，以及现场产生、存储和离场处置的废物数量，列出相应的废弃物清单。
公司应继续以负责任的方式进行废弃物管理，并在可能的情况下高于监管要求。公司致力于通过可回收、再循环或者再利用等可持续方式，减少废物产
生，增加废物利用。公司还致力于减少危险废物排放，并确保由有资质的供应商处置危险废物。
第十九条 璞泰来应与利益相关方合作保护环境并致力于在环境影响管理方面不断改进，通过各种途径向相关方进行传达，以便社会了解和监督公司的环境行为。此外，公司在选择承包商和供应商时，对其环境、社会绩效进行考核及不定期审核；选择绿色物流运输合作伙伴，以减轻物流过程对环境的影响。
璞泰来应继续在其运营的社区中成为负责任的邻居，并保障他们的生活质量。公司将建立有效的机制，与当地社区就社区运营和潜在风险进行接洽，并制定相应的应急响应计划。
第三章 公平商业实践
第二十条 在任何时候，璞泰来人员必须以公司的最佳利益行事