*ST九有:关于收到行政处罚事先告知书的公告

股票代码：600462 股票简称：*ST九有 公告编号：临2025-040
湖北九有投资股份有限公司
关于收到行政处罚事先告知书的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、基本情况
湖北九有投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月19日在
公司指定信息披露媒体上披露了《关于收到中国证券监督管理委员会立案告
知书的公告》（公告编号：临2024-120）。因公司涉嫌信息披露违法违规，
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法
规，中国证券监督管理委员会决定对公司立案。
公司于2025年6月16日收到中国证券监督管理委员会下发的《行政处罚
事先告知书》处罚字[2025]51号（以下简称“事先告知书”）。
二、事先告知书的主要内容
“湖北九有投资股份有限公司，李明、朱文龙、包笠、曹放、任希宁、
王能海先生，金铉玉、肖自然、王北女士：
湖北九有投资股份有限公司(以下简称*ST九有)等涉嫌信息披露违法违
规一案，已由我会调查完毕，我会依法拟对你们作出行政处罚。现将我会拟
作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告
知。
经查，*ST九有及相关人员违法事实如下：
一、*ST九有未按规定披露关联交易，2020年年度报告存在重大遗漏和
虚假记载
2020年，*ST九有披露无偿受让自然人张某旗持有的亳州纵翔信息科技
有限公司90%股权，交易金额63,973,167.75元，占当期披露净资产的
142.30%,*ST九有将该笔交易记入营业外收入。该事项实质为*ST九有关联自然人李明对上市公司的无偿赠与，构成关联交易，*ST九有未按规定及时披露，也未在2020年年度报告中披露。上述行为导致*ST九有披露的2020年年度报告虚增营业外收入63,973,167.75元，虚减资本公积63,973,167.75元，虚增利润总额63,973,167.75元，占当期披露利润总额的471.03%。
李明，2019年11月至2020年11月任 *ST九 有 董事长，任职期间组织策划前述无偿赠与事项，辞去董事长职务后，仍实际履行董事、监事、高级管理人员职责，其行为与*ST九有2020年年度报告的虚假记载、重大遗漏具有直接因果关系。
包笠 ，2019年 11月 至 2022年10月任*ST九有 董事，参与 前述无偿
赠与事项，明知*ST九有相关年度报告存在虚假记载、重大遗漏，仍然在2020年年度报告上签字，保证年度报告内容的真实、准确、完整。
二、*ST九有2021年至2023年年度报告存在虚假记载
2021至2023年，*ST九有子公司北京中广阳企业管理有限公司(以下简称北京中广阳)通过虚构互联网信息服务业务的方式虚增收入和利润。2022年，* ST九有子公司北京博铭锐创广告有限公司(以下简称博铭锐创)、北京汉诺睿雅公关顾问有限公司(以下简称汉诺睿雅)通过虚构公关营销业务的方式虚增收入和利润。上述行为导致*ST九有2021年至
2023 年 年 度 报 告 存 在虚假记载，其中，2021年年度报告虚增营业收入
43,712,098.40 元 ， 占 当 期 披 露 营 业 收 入 的 16.29%, 对 应 营 业 成 本
39,183,008.33元，虚增利润总额4,529,090.07元，占当期披露利润总额绝对值的5.07%；2022年年度报告虚增营业收入151,418,026.84元，占当期披露营业收入的49.44%,对应营业成本139,425,248.13元，虚增利润总额11,992,778.71元，占当期披露利润总额绝对值的13.49%;2023年年度报告虚增营业收入164,224,867.76元，占当期披露营业收入的40.64%,对应营业成本146,387,522.37元，虚增利润总额17,837,345.39元，占当期披露利润总额绝对值的27.61%。

李明，2021年5月至2024年7月为*ST九有实际控制人，使用本人和上市公司控股股东的银行账户划转涉案资金，同时在涉案期间实际管理北京中广阳等涉案财务造假子公司，组织、指使并参与实施前述财务造假行为，与2021至2023年年度报告虚假记载具有直接因果关系。
金铉玉，2020年4月起任*ST九有财务总监，根据李明安排参与财务造假行为，明知*ST九有相关年度报告存在虚假记载，仍然在2021至2023年年度报告上签字，保证年度报告内容的真实、准确、完整。
朱文龙，2020年8月至2023年7月任*ST九有副总经理、2020年12月至2023年7月任*ST九有副董事长，分管北京中广阳并参与财务造假行为，明知*ST九有相关年度报告存在虚假记载，仍然在2021至2022年年度报告上签字，保证年度报告内容的真实、准确、完整。
肖自然，2020年11月至2022年10月任*ST九有董事会秘书，2020年7月至2023年8月任*ST九有总经理，2023年8月至2024年9月任*ST九有董事长，任职期间未有效管理、持续关注公司经营情况，未勤勉尽责。肖自然在2021至2023年年度报告上签字，保证年度报告内容的真实、准确、完整。
曹放，2020年12月至2023年7月任*ST九有董事长，任职期间未审慎了解、持续关注公司经营情况，未勤勉尽责。曹放在2021至2022年年度报告上签字，保证年度报告内容的真实、准确、完整。
任希宁，2022年11月至2023年12月任*ST九有子公司北京至谋信息技术有限公司总经理，根据李明的安排，参与实施北京中广阳虚假业务单据编制与涉案资金划转等行为 ，与*ST九有2022年至2023年年度报告虚假记载具有直接因果关系。
王能海，2023年8月至2024年8月任*ST九有总经理，任职期间未有效管理公司，未勤勉尽责。王能海在2023年度报告上签字，保证年度报告内容的真实、准确、完整。
王北 ，2018年 起任*ST九有业务总监，根据李明的安排，参与实施博铭锐创、汉诺睿雅虚假业务单据编制与涉案资金划转等行为，与*ST九有2022年年度报告虚假记载具有直接因果关系。

上述违法事实，有*ST九有相关公告、工商资料、合同文件、情况说明、财务资料、社保资料、银行账户资料、相关询问笔录、微信聊天记录等证据证明。
我会认为：一是*ST九有未按规定及时披露关联交易，且披露的2020年年度报告存在重大遗漏和虚假记 载 ，违反《证券法 》第七 十八条 第一款、第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述情形。对上述信息披露违法行为，李明是直接负责的主管人员，包笠是其他直接责任人员。
二是*ST九有披露的2021年至2023年年度报告存在虚假记载，违反《证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述情形。对上述信息披露违法行为，李明、金炫玉、朱文龙、肖自然、曹放是直接负责的主管人员，王能海、王北、任希宁是其他直接责任人员。李明作为*ST九有的实际控制人，组织、指使* ST九有2021年至2023年虚增营业收入和利润，导致*ST九有相关年度报告存在虚假记载，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，我会拟决定：
一、对*ST九有责令改正，给予警告，并处以850万元罚款；
二、对李明给予警告，并处以1,500万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款500万元，作为实际控制人罚款1,000万元；
三、对金铉玉、朱文龙给予警告，并分别处以300万元罚款；
四、对包笠、肖自然、曹放给予警告，并分别处以150万元罚款；
五、对任希宁给予警告，并处以100万元罚款；
六、对 王能海给予警告，并处以60万元罚款；
七、对王北给予警告，并处以50万元罚款。
李明在*ST九有相关信息披露违法行为中起决策、组织、指使作用
，依据《证券法》第二百二十一条和《证券市场禁入 规 定 》 (证 监 会
令 第 185号 )第 三 条 第 一 项 、 第 四 条 第 一 款 第 一项、第五条和第七
条第一款的规定，我会拟决定：对李明采取10年市场禁入措施，对金铉玉、朱文龙采取5年市场禁入措施，自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就我会拟对你们实施的行政处罚，拟对李明 、金铉玉、朱文龙实施的市场禁入，你们享有陈述、申辩、要求听证的权利。”
特此公告
湖北九有投资股份有限公司董事会
2025年6月16日