富淼科技:江苏富淼科技股份有限公司简式权益变动报告书(转让方)

江苏富淼科技股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：江苏富淼科技股份有限公司
上市地点：上海证券交易所
股票简称：富淼科技
股票代码：688350
信息披露义务人：江苏飞翔化工股份有限公司
住所/通讯地址：江苏省张家港市凤凰镇飞翔化工集中区
权益变动性质：股份减少（协议转让）
签署日期： 2025 年 7 月

信息披露义务人声明
一、本报告书系依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购管理办法》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》（以下简称“《准则 15 号》”）等相关法律、法规和规范性文件编制。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之冲突。
三、依据《证券法》《收购管理办法》《准则 15 号》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在江苏富淼科技股份有限公司（以下简称“富淼科技”、“上市公司”、“公司”）中拥有权益的股份变动情况。
四、截至本报告书出具日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在富淼科技中拥有权益的股份。
五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
六、截至本报告书签署之日，本次权益变动尚需取得上海证券交易所出具的股份转让申请确认书，并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理股份过户登记手续以及完成相关法律法规要求可能涉及的其他批准。本次权益变动尚存在不确定性，提请投资者关注相关风险。
七、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。

目录

第一节 释义 ...... 4
第二节 信息披露义务人介绍 ...... 5
第三节 权益变动目的 ...... 7
第四节 权益变动方式 ...... 8
第五节 前六个月内买卖公司股份情况 ...... 16
第六节 其他重大事项 ...... 17
第七节 备查文件 ...... 18
第八节 信息披露义务人声明 ...... 19
附表 ...... 21
第一节 释义
在本报告书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
富淼科技、上市公 指 江苏富淼科技股份有限公司
司、公司
信息披露义务人、 指 江苏飞翔化工股份有限公司
飞翔股份、转让方
上海耕瑞、受让方 指 上海耕瑞资产管理有限公司（代表耕瑞泓晟 1 号私募证券基
金，以实际备案名称为准）
证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
本报告书 指 信息披露义务人出具的《江苏富淼科技股份有限公司简式权
益变动报告书》
永卓控股 指 永卓控股有限公司
《股份转让协议》、 指 转让方与受让方签署的《股份转让协议书》
本协议
飞翔股份于 2025 年 7 月 17 日与上海耕瑞签署《股份转让协
本次权益变动 指 议》，飞翔股份拟将其持有的公司 6,107,600 股无限售流通
股股票（约占富淼科技总股本的 5.00%）协议转让给上海耕瑞
元、万元 指 人民币元、人民币万元
本报告书中，如果部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，这
些差异是由于四舍五入造成的。

第二节 信息披露义务人介绍
一、 信息披露义务人的基本情况
截至本报告书出具日，信息披露义务人的基本情况如下
公司名称 江苏飞翔化工股份有限公司
住所/主要办公地点 张家港市凤凰镇飞翔化工集中区
法定代表人 庞国忠
注册资本 31,500 万元人民币
经营期限 1996 年 1 月 15 日至无固定期限
统一社会信用代码 91320500142137272Y
公司类型 股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）
主营业务 长期股权投资、不动产租赁
主要股东或实际控制人 施建刚
二、 信息披露义务人主要负责人基本情况
姓名 庞国忠
性别 男
国籍 中国
职务 董事长
长期居住地 中国
是否取得其他国家或地区 否
的永久居留权
三、 信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况
截至本报告书出具日，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。

第三节 权益变动目的
一、 本次权益变动目的
公司希望引入认可公司长期价值和看好未来发展的战略投资者，而上海耕瑞认可公司内在价值且看好公司未来长期发展。基于上述原因，富淼科技股东飞翔股份向上海耕瑞协议转让公司 5.00%的股份。
二、未来 12 个月内增加或减少上市公司股份的计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人无在未来 12 个月内增加其在上市公司中拥有权益的计划。
信息披露义务人 2025 年 2 月 11 日披露了《简式权益变动报告书》，根据该
报告书“第四节 权益变动方式”项下《股份转让协议》5.1.3 的约定“甲方进一步承诺，在本次股份转让完成后的三年内，应维持所持有的目标公司股份比例不低于总股本的 5%”。截至本次协议签署日，飞翔股份持有公司 22,818,310 股股份，占公司总股本的 18.68%。本次协议转让完成后，飞翔股份仍持有公司 16,710,710股股份，占公司总股本的 13.68%。若未来发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关规定履行信息披露义务。

第四节 权益变动方式
一、 权益变动的基本情况
2025 年 7 月 17 日，转让方与受让方签署《股份转让协议书》，转让方拟将其
持有的公司 6,107,600 股无限售条件股票（占上市公司总股本的 5.00%）转让给受让方，每股转让价格为 16.38 元（参考本协议签署日前一交易日收盘价确定，不低于前一交易日收盘价的 80%），股份转让价款合计为人民币 100,042,488 元。二、 权益变动前后，信息披露义务人持有公司股份的情况
本次权益变动在办理完毕股份过户登记手续之日完成。本次权益变动前，信息披露义务人合计持有富淼科技股票 22,818,310 股，占富淼科技当时总股本的18.68%。本次权益变动后，信息披露义务人持有 16,710,710 股，占富淼科技总股本的 13.68%，详细情况如下：
本次权益变动前 本次权益变动后
持有上市公司股份 持有上市公司股份
股东名称
占总股本比例 占总股本比例
股份数量（股） 股份数量（股）
（%） （%）
飞翔股份 22,818,310 18.68 16,710,710 13.68
三、 《股份转让协议书》的主要内容
2025 年 7 月 17 日，飞翔股份与上海耕瑞签署了《股份转让协议》，协议主要
内容如下：
协议主体：
甲方：江苏飞翔化工股份有限公司，一家根据中国法律设立并存续的股份有限公司，其住所为张家港市凤凰镇，法定代表人为庞国忠。
乙方：上海耕瑞资产管理有限公司（代表耕瑞泓晟 1 号私募证券基金，以实际备案名称为准），一家根据中国法律设立并存续的有限责任公司，其住所为上海市黄浦区学前街 77 号四楼东 438 室，法定代表人黄婷婷。

（一）本次交易基本情况
1.1. 甲方是富淼科技股东，截至本协议签署日，持有富淼科技 22,818,310
股股份，占富淼科技总股本的 18.68%；
1.2. 甲方拟将其持有的目标公司股票根据本协议约定转让给乙方，乙方同意根据本协议约定受让。
1.3. 标的股份，即本协议的转让标的，指甲方所持的目标公司 6,107,600 股
无限售流通股股票。
1.4. 为免疑义，自本协议签署之日起至标的股份过户至乙方名下前，如目标公司发生送股、未分配利润转增股本、资本公积转增股本、股份拆分或合并、缩股等事项导致总股本发生变化的，则标的股份的数量及每股转让价格相应调整，但标的股份转让价款不做调整。
（二）股份转让价格及交割
2.1. 甲方和乙方一致同意，本次甲方转让标的股份的每股单位价格为 16.38
元/股（参考本协议签署日前一交易日收盘价确定，不低于前一交易日收盘价的80%），股份转让价款合计为人民币 100,042,488 元。本协议签署并生效后，标的股份转让价格不因目标公司股票价格的涨跌而对本条所述的转让价款进行调整。
2.2. 付款安排：
1) 甲乙双方一致同意，本协议自双方签署之日起生效。如乙方设立的“耕瑞泓晟 1 号私募证券基金”未能在本协议签署后 90 个工作日内成立并通过产品备案，除非甲乙双方书面协商一致同意延期，否则本协议自动终止，双方互不承担责任，双方关于本协议项下标的股份的转让事宜不再继续履行。
2) 首期款：在本次交易取得上海证券交易所合规确认意见（确认意见确认的甲方允许转让股份数量为本次交易项下乙方拟向甲方购买的全部股份数量）的 5个工作日内，乙方应向甲方指定账户支付 50%的股份转让价款，即人民币50,021,244 元。
3) 尾款：在乙方支付首期款后 5 个工作日内，双方应当互相配合向中国证券
登记结算有限责任公司办理标的股份的过户登记手续并取得过户登记确认书。在标的股份过户完成后 5 个工作日内，乙方应向甲方指定账户支付 50%的股份转让价款，即人民币 50,021,244 元。
2.3. 自标的股份登记在乙方名下之日（“标的股份过户完成日”）起，乙方即成为标的股份的唯一所有权人，拥有对标的股份完整的所有权、处置权和收益权，甲方或者其它任何第三人针对标的股份不享有任何所有权、处置权、收益权、担保物权或者其它任何权利。标的股份在本协议生效日及之后享有的一切附随的权利和权益，包括在本协议生效日及之后，标的股份产生的任何补偿款或其他孳息（如有）