大禹节水:关于大禹转债转股数额累计达到转股前公司已发行股份总额10%的公告

证券代码：300021 证券简称：大禹节水 公告编号：2025－107
债券代码：123063 债券简称：大禹转债
大禹节水集团股份有限公司
关于大禹转债转股数额累计达到转股前公司已发行股份总额 10%的
公告
本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、转股情况：截至2025年7月28日收盘，大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公司”）发行的可转换公司债券（以下简称“可转债”）“大禹转债”累计转股数量为83,274,601股，占可转债开始转股前公司已发行股份总额797,360,687股的10.44%，占公司最新总股本932,490,288股的8.93%。
2、未转股可转债情况：截至2025年7月28日收盘，公司尚有3,300,303张“大禹转债”未转股，占可转债发行总量6,380,000张的51.73%。
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转债发行上市情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可[2020]1245号”文核准，公司于2020年7月28日公开发行了638万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额6.38亿元，期限6年。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2020]733号”文同意，公司6.38亿元可转换公司债券于2020年8月20日起在深交所挂牌交易，债券简称“大禹转债”，债券代码“123063”。
（二）可转债转股期限
根据《募集说明书》的有关规定，本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2020年7月28日）满六个月后的第一个交易日（2021年2月3日）起至本
次可转债到期日止（2026年7月27日）止。
（三）可转债转股价格及其调整情况
公司发行的“大禹转债”自 2021 年 02 月 03 日起可转换为公司股份，初始
转股价格为人民币 4.94 元/股。
1、2020 年权益分派调整可转债转股价格
2021 年 5 月 13 日，公司召开了 2020 年年度股东大会，审议通过《关于公
司 2020 年利润分配预案》。根据公司 2020 年年度权益分派方案与《募集说明书》规定，大禹转债的转股价格将由 4.94 元/股调整为 4.84 元/股，调整后的转股价
格自 2021 年 5 月 27 日起生效。具体内容详见公司披露在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上的《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-047）。
2、授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格
2021 年 6 月 2 日，公司第五届董事会第五十四次（临时）会议和第五届监
事会第三十三次会议审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定股权激励限制性股
票授予日为 2021 年 6 月 2 日，同意以 2.53 元/股的价格向 89 名激励对象授予
共计 1,281 万股限制性股票，其中，980 万股为公司从二级市场回购的公司 A 股
普通股，301 万股为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股。2021 年 6 月
10 日，公司向激励对象定向发行的 301 万股公司 A 股普通股已在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记手续，实际共向 41 名激励对象增发301 万股股票，授予登记完成后，公司总股本由 797,424,099 股变更为
800,434,099 股。公司从二级市场回购的公司 A 股普通股 980 万股，授予激励对
象 48 人。
根据《募集说明书》规定，上述股份变动完成后，大禹转债的转股价格由 4.84
元/股调整为 4.83 元/股。“大禹转债”调整后的转股价格于 2021 年 6 月 16 日
开始生效。具体内容详见公司披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021-067）。
3、以简易程序向特定对象发行股票调整可转债转股价格
2021 年 4 月 16 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过《关于提请
股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》，同意授权董事会以简易程序向特定对象发行融资总额人民币 30,000.00 万元，不超过三亿元且不超过
最近一年末净资产百分之二十的股票。公司分别于 2021 年 11 月 09 日、2022 年
1 月 10 日召开第五届董事会第五十八次（临时）会议、第五届董事会第六十次（临时）会议审议通过以简易程序向特定对象发行股票的相关议案，确认公司以简易程序向特定对象发行股票，确定拟发行股票数量为 58,593,750 股，发行价
格为 5.12 元/股，并于 2022 年 2 月 17 日收到中国证券监督管理委员会出具的
《关于同意大禹节水集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕325 号）。
根据《募集说明书》规定，上述股份变动完成后，大禹转债的转股价格将由4.83 元/股调整为 4.85 元/股。具体内容详见公司披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于以简易程序向特定对象发行股票调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-021）。
4、回购注销部分限制性股票调整可转债转股价格
公司分别于 2022 年 3 月 8 日召开第五届董事会第六十二次（临时）会议和
第五届董事会第四十次（临时）会议、于 2022 年 3 月 24 日召开 2022 年第一次
临时股东大会，审议通过《关于回购注销公司 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，同意公司回购注销 4 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的 56.50 万股限制性股票，回购价格 2.53 元/股。
公司办理完成了上述 4 名激励对象已获授但尚未解除限售的 56.50 万股回
购注销事宜，公司总股本由 859,669,647 股减少至 859,104,647 股。根据规定，由于回购注销股份占公司总股本比例小，经计算，大禹转债的转股价格不作调整，转股价格仍为 4.85 元/股。
5、2021 年权益分派调整可转债转股价格
公司于 2022 年 05 月 06 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过《关于 2021
年度利润分配预案的议案》。根据《募集说明书》规定，结合 2021 年度权益分派实施情况，大禹转债的转股价格将由 4.85 元/股调整为 4.73 元/股，调整后的转
股价格自 2022 年 5 月 18 日起生效。具体内容详见公司披露在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上的《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-084）。
6、授予预留限制性股票增发股份调整可转债转股价格
公司于 2022 年 5 月 20 日召开第六届董事会第二次（临时）会议和第六届监
事会第二次（临时）会议审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划预留授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定预留授予
股份 319 万股，预留股份授予价格为 2.41 元/股，预留股份授予人数 53 人。公
司独立董事对相关事项发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会发表了核查意见。公司在确定预留授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，1 名激励对象因个人原因放弃认购公司拟向其授予的限制性股票，因此本激励计划预留股份实际授予激励对象人数为 52 人，实际预留授予的限制性股票数量为 318.90 万股。
根据《募集说明书》规定，上述股份完成授予后，转债的转股价格将由 4.73
元/股调整为 4.72 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 06 月 02 日起生效。具体
内容详见公司披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于授予预留限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-094）。
7、回购注销部分限制性股票调整可转债转股价格
根据《募集说明书》相关规定，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-021），公司同意回购注销 5 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的 34 万股限制性股票。本次完成离职激励对象股份回购注销后使公司总股本发生变化，由于回购注销股份占公司总股本比例小，经计算“大禹转债”的转股价格不作调整，转股价格仍为 4.72 元/股。
8、2022 年权益分派调整可转债转股价格
根据《募集说明书》相关规定，公司披露了《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-054），因公司实施 2022 年年度权益分派方案，大禹转债的转股价格将由目前的 4.72 元/股调整为 4.62 元/股，调整后的转股价格自
2023 年 5 月 17 日起生效。
9、回购注销部分限制性股票调整可转债转股价格
根据《募集说明书》相关规定，公司披露了《关于大禹转债转股价格调整的
公告》（公告编号：2023-079）。公司办理完成了限制性股票 3,905,950 股回购注销事宜，公司总股本减少 3,905,950 股，大禹转债的转股价格将由 4.62 元/股调
整为 4.63 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 7 月 21 日起生效。
10、回购注销部分限制性股票不调整可转债转股价格
根据《募集说明书》相关规定，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2024-012）。公司完成离职激励对象股份回购注销后使公司总股本发生变化，由于回购注销股份占公司总股本比例小，经计算“大禹转债”的转股价格不作调整，转股价格仍为 4.63 元/股。
11、2023 年权益分派调整可转债转股价格
根据《募集说明书》相关规定，公司披露了《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2024-070），因公司实施 2023 年年度权益分派方案，大禹转债的转股价格将由目前的 4.63 元/股调整为 4.6 元/股，调整后的转股价格自
2024 年 5 月 17 日起生效。
12、董事会向下修正转股价格
公司于 2024 年 6 月 12 日召开第六届董事会第二十六次（临时）会议，于
2024 年 06 月 12 日召开 2024 年第三次临时股东大会审议通过《关于董事会提议
向下修正“大禹转债”转股价格的议案》。根据《大禹节水集团股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》等相关条款的规定及公司 2024 年第三次临时股东大会的授权，董事会同意将“大禹转债”的转股价格向下修正为 3.7
元/股，修正后的转股价格自 2024 年 6 月 13 日起生效。
13、回购注销部分限制性股票调整可转债转股价格
根据《募集说明书》相关规定，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2024-114），因回购注销 3,975,550 股限制性股票，大禹转债的转股