星辉娱乐:2025年员工持股计划(草案)

证券代码:300043 证券简称：星辉娱乐
星辉互动娱乐股份有限公司
2025 年员工持股计划（草案）
二〇二五年八月

声 明
本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
一、星辉互动娱乐股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”或“星辉娱乐”）2025 年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”或“本计划”或“员工持股计划”）须经公司股东大会批准后方可实施，本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
二、本次员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划目标存在不确定性。
三、有关本次员工持股计划的资金来源、出资金额、预计规模等实施方案属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
四、本次员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，若员工认购资金较低，本次员工持股计划存在不成立的风险。若员工认购份额不足，本次员工持股计划存在低于预计规模的风险。
五、本持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩预测，亦不构成业绩承诺
六、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特别提示
一、星辉娱乐 2025 年员工持股计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《星辉互动娱乐股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定制定。
二、本次员工持股计划遵循依法合规、自主决定、自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加员工持股计划的情形。
三、本次员工持股计划的参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员及核心骨干员工，不含持股 5%以上的股东、实际控制人及其近亲属。初始设立时参加对象总人数不超过59 人，其中董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员为 6 人，具体参加人数根据实际缴款情况确定。公司董事会可根据员工变动情况、考核情况，对本持股计划的员工名单和分配比例进行调整。
四、本次员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的公司 A 股普通股股票。本次员工持股计划经公司股东大会审议通过后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股份。本次员工持股计划拟受让的股份总数不超过 2,709,100 股，约占公司目前总股本的 0.22%，具体受让股份数量以实际受让结果为准。
五、本次员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单一持有人持有的员工持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。
六、本次员工持股计划受让公司回购专用证券账户股份的价格为 2.90 元/股。在本员工持股计划草案公告日至本员工持股计划完成回购股份过户期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，公司董事会可决定是否对该标的股票的价格做相应的调整。

七、本次员工持股计划认购资金总额上限不超过 7,856,390 元。本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式，公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助，亦不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排的情形。
八、本次员工持股计划的存续期为 48 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起算，且在履行本持股计划草案规定的程序后可以提前终止或展期。本次员工持股计划所获标的股票分两期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满 12 个月、24 个月，每期解锁的标的股票比例分别为 50%、50%，各年度具体解锁比例和数量根据公司层面业绩指标和持有人个人绩效考核结果计算确定。
本次员工持股计划存续期届满后自行终止，亦可在存续期届满前 1 个月，对员工持股计划进行展期，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长。
九、存续期内，本次员工持股计划采取自行管理的模式。公司通过持有人会议选举产生管理委员会，代表员工持股计划持有人行使股东权利，并对持股计划进行日常管理；管理委员会可聘请第三方专业机构为员工持股计划提供管理、咨询等服务。
十、为了满足公司中长期战略目标的实现，同时不断吸引和留住优秀人才，本员工持股计划拟设置预留标的股票，对应标的股票数量不超过 13.90 万股，占本员工持股计划拟持有标的股票数量的 5.13%。预留份额授予对象不含董事、监事、高级管理人员，将用于激励公司未来新引入人才、对公司发展或专项项目做出突出贡献的团队或个人、或公司后备人才库中业绩突出表现良好且得到晋升的优秀人才。
预留份额对应的标的股票在确定分配方案后过户至本员工持股计划，预留份额在分配前，不具备与持有人相关的表决权，不计入可行使表决权份额的基数。未来预留份额的分配方案（该方案包括但不限于确定预留份额的认购人、认购价格、时间安排及解锁比例等）由管理委员会在股东大会审议通过本员工持股计划后 12 个月内一次性或分批次予以确定。若在股东大会审议通过本员工持股计划后 12 个月内仍未有符合条件的员工认购预留份额或剩余预留份额未完全分配，则剩余预留份额作废失效，由本员工持股计划管理委员会按照法律法规允许的方式自行决定处置事宜。
十一、公司实施本次员工持股计划前，已通过职工代表大会征求员工意见。公司董事会审议通过本次员工持股计划后，公司将发出召开股东大会通知，提请股东大会审议并经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本次员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
十二、公司实施本次员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，持有人因本次员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由持有人个人自行承担。
十三、本次员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录

第一章 释义 ...... 1
第二章 员工持股计划的目的和基本原则 ...... 2
第三章 员工持股计划持有人的确定标准及分配情况 ...... 3
第四章 员工持股计划的资金、股票来源、购买价格和规模 ...... 5
第五章 员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核设置 ...... 7
第六章 存续期内公司融资时持股计划的参与方式 ...... 12
第七章 员工持股计划的管理模式 ...... 13
第八章 员工持股计划的资产构成及权益分配 ...... 20
第九章 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 ...... 22
第十章 公司与持有人的权利和义务 ...... 26
第十一章 实施员工持股计划的程序 ...... 27
第十二章 员工持股计划的会计处理 ...... 28
第十三章 其他重要事项 ...... 29
第一章 释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
释义项 释义内容
星辉娱乐、本公司、公 指 星辉互动娱乐股份有限公司
司、上市公司
本次员工持股计划、本 指 星辉互动娱乐股份有限公司 2025 年员工持股计划
计划、员工持股计划
本持股计划草案 指 《星辉互动娱乐股份有限公司 2025 年员工持股计划
（草案）》
持有人 指 参与本次员工持股计划的对象
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
《员工持股计划管理 指 《星辉互动娱乐股份有限公司 2025 年员工持股计划管
办法》 理办法》
标的股票 指 星辉互动娱乐股份有限公司 A 股普通股股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所、证券交易所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《自律监管指引第 2 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
号》 创业板上市公司规范运作》
《公司章程》 指 《星辉互动娱乐股份有限公司章程》
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
注：本计划草案中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，系四舍五入造成。
第二章 员工持股计划的目的和基本原则
一、员工持股计划的目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草案。
二、员工持股计划的基本原则
1.依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露义务。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
2.自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
3.风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

第三章 员工持股计划持有人的确定标准及分配情况
一、员工持股计划持有人的确定标准
公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等有
关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定 本次员工持股计划的参加对象。所有参加对象均需在公司（含控股子公司，下同） 任职，领取报酬并签订劳动合同或聘用合同。
二、员工持股计划持有人的范围
本