华翔股份:山西华翔集团股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告

山西华翔集团股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
一、前次募集资金情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间:
1、2021 年发行可转换公司债券实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可（2021）3088 号文核准，本公司由主承销商国泰海通证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行每张面值为人民币
100.00 元的可转换公司债券 800.00 万张，共计募集资金 80,000.00 万元，坐扣承销和保
荐费用（不含增值税）1,200.00 万元后的募集资金为 78,800.00 万元，已由主承销商国泰
海通证券股份有限公司于 2021 年 12 月 28 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除审
计及验资费、律师费、用于本次发行的信息披露费和发行手续费等与本次发行可转换公司债券直接相关的外部费用（不含增值税）148.93 万元，公司本次募集资金净额为人民币 78,651.07 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验证报告》（天健验（2021）3—81 号）。
2、2024 年向特定对象发行股票实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意山西华翔集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2024]1028 号）的核准，公司向山西临汾华翔实业有限公
司发行人民币普通股股票 26,649,746.00 股，每股面值 1 元，每股发行价格 7.88 元，募
集资金总额为人民币 21,000.00 万元，扣除券商承销费用和保荐费用合计 180.00 万元（不
含增值税）公司实际募集资金 20,820.00 万元，主承销商已于 2024 年 9 月 26 日划入公
司募集资金监管账户内。另减除公司为本次股票发行累计发生的审计费、律师费 78.36万元后，本次募集资金净额为人民币 20,741.64 万元。上述募集资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具容诚验字[2024]215Z0034 号《验资报告》。
（二）前次募集资金管理情况:
1、募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号--规范运作》的相关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则， 本公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做 出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2、募集资金存放情况
截至 2025 年 6 月 30 日，公司共有 10 个募集资金专户，具体情况如下：
单位：万元
开户银行（可转债） 银行账号 募集资金余额 备注
中国民生银行股份有限公司太原分行 634143974 62.18 活期存款
招商银行股份有限公司太原分行 351900216410909 0.83 活期存款
中信银行股份有限公司临汾分行 8115501011400476282 40.73 活期存款
中信银行股份有限公司临汾分行 8115501013600538707 0.91 活期存款
中信银行股份有限公司临汾分行 8115501011500647261 0.97 活期存款
中信银行股份有限公司临汾分行 8115501011300647269 1.45 活期存款
中信银行股份有限公司临汾分行 8115501011400689361 6,527.74 活期存款
中信银行股份有限公司临汾分行 8115501012100689364 0.01 活期存款
中信银行股份有限公司临汾分行 8115501011400689372 1,000.28 活期存款
合计 7,635.10
注：证券户中另有尚未到期的理财产品及少量资金余额共计 4,343.76 万元。
单位：万元
开户银行（向特定对象发行股票） 银行账号 募集资金余额 备注
中信银行股份有限公司临汾分行 8115501012100648605 1.20 活期存款
合计 1.20
（三）前次募集资金使用及结余情况
1、可转债募集资金
截至 2025 年 6 月 30 日止，募集资金使用情况如下：
项目 金额(万元)
募集资金总额 80,000.00
减：发行费用 1,348.93
募集资金净额 78,651.07
加：银行利息收入及理财收益 3,731.41

项目 金额(万元)
减：累计使用募集资金金额 70,421.80
应结余募集资金余额 11,960.68
实际结余募集资金余额 7,635.10
差异[注 1] -18.18
差异[注 2] 4,343.76
注 1：公司募集资金专项账户余额与实际募集资金净额存在 18.18 万元差异，系公司预先支付手
续费及其他 24.40 万元，以及支付审计及验资费用和律师费用含税价与不含税价价差 6.23 万元所致
（尾差系四舍五入所致）；
注 2：差异 2 系使用闲置募集资金购买证券公司理财产品期末尚未到期余额及相关证券户少量
资金余额共计 4,343.76 万元；
注 3：部分合计数与各明细数相加之和在尾数上存在差异，系四舍五入所致。
2、向特定对象发行股票募集资金
截至 2025 年 6 月 30 日止，募集资金使用情况如下：
项目 金额(万元)
募集资金总额 21,000.00
减：发行费用 258.36
募集资金净额 20,741.64
加：银行利息收入及理财收益 65.43
减：累计使用募集资金金额 20,798.22
应结余募集资金余额 8.85
实际结余募集资金余额 1.20
差异[注 1] 7.65
注 1：公司募集资金专项账户余额与实际募集资金净额存在 7.65 万元差异，系公司支付承销及
保荐费、登记费、申报文件制作及其他费用含税价与不含税价价差所致（尾差系四舍五入所致）；
注 2：部分合计数与各明细数相加之和在尾数上存在差异，系四舍五入所致。
二、前次募集资金的实际使用情况说明
（一） 前次募集资金使用情况对照表
公司承诺投资 2 个项目为：机加工扩产升级及部件产业链延伸项目、铸造产线智能
化升级与研发能力提升项目，前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
（二） 前次募集资金实际投资项目变更情况说明

1、募集资金投资项目延期情况
2025 年 1 月 24 日，公司召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第二十
一次会议，审议通过了《关于部分可转债募投项目延期的议案》，因外部综合环境导致项目建设初期进度较缓、募集资金实际支出时点晚于募集资金确定使用时点等，为稳妥应对外部经营环境变化，审慎择优推进相关募投项目建设，公司决定将“机加工扩产升级及部件产业链延伸项目”、“铸造产线智能化升级与研发能力提升项目”达到预定可
使用状态的日期由 2025 年初延长至 2025 年 12 月。
2、变更募集资金投资项目情况
2025 年 3 月 31 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第二十
二次会议，审议通过了《关于部分募投项目调整投资金额、增加实施主体及使用部分募集资金向控股子公司实缴出资以实施募