新雷能:2025年员工持股计划管理办法

北京新雷能科技股份有限公司
2025 年员工持股计划管理办法
第一章 总则
第一条 为规范北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“新雷能”或“公司”）2025 年员工持股计划（以下简称“员工持股计划”）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《自律监管指引第 2 号》”）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《北京新雷能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《北京新雷能科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》之规定，特制定《北京新雷能科技股份有限公司 2025年员工持股计划管理办法》（以下简称“本办法”）。
第二章 员工持股计划的制定
第二条 员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
第三条 员工持股计划的持有人情况
（一）参加对象确定的法律依据

公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第2号》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本员工持股计划的参加对象名单。
公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加的情形。
（二）参加对象确定的职务依据
本员工持股计划的参与对象为公司董事、高级管理人员及核心骨干员工。所有参加对象均需在公司或其控股子公司任职并签署劳动合同或劳务合同。
本员工持股计划初始设立时参与对象总人数不超过199人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
第四条 员工持股计划涉及的标的股票规模
本员工持股计划涉及的标的股票规模不超过175.00万股，约占目前公司股本总额的0.32%。具体持股数量以员工实际出资缴款情况确定，公司将根据要求及时履行信息披露义务。
本员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1%（不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前及重大资产重组获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份）。
第五条 员工持股计划涉及的标的股票来源
本员工持股计划的股份来源为公司回购股份专用证券账户的公司A股普通股股票。公司回购专用账户回购股份的情况如下：
公司于2023年10月23日召开第五届董事会第三十二次会议、第五届监事会第三十次会议，审议通过了关于股份回购的相关议案，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，用于实施员工持股计划或股权激励。本次回购资金总额不低于3,000万元且不超过6,000万元，回购价格不超过25元/股，预计回购股份数量约为1,200,000至2,400,000股，回购期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起12个 月 内 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 10 月 24 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《回购股份方案公告》（公告编号：2023-083）。
公司在回购期间实施了2023年度权益分派，根据公司于2023年11月3日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《回购报告书》（公告编号：2023-087），自股权除权除息之日（2024年5月28日）起，公司本次回购价格上限由25元/股调整24.90元/股。
截至2024年10月23日，公司本次回购股份期限届满。回购期间，公司通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份2,897,400股，占公司当前股本的0.53%，最高成交价为18元/股，最低成交价为9.41元/股，成交金额为40,976,331.78元（不含交易费用）。本次回购股份符合公司既定的回购股份方案以及相关法律法规的要求。具体内容详见公司于2024年10月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购结果暨股份变动的公告》（公告编号：2024-077）。
本员工持股计划经公司股东会批准后，本员工持股计划专用账户将通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购的股票175.00万股。
第六条 员工持股计划的资金来源
本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。本次员工最终认购员工持股计划的金额以持有人实际出资为准。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本员工持股计划不涉及杠杆资金，不存在第三方为员工参加员工持股计划提供奖励、补贴、兜底等的安排。
第七条 员工持股计划的存续期、锁定期、业绩考核
（一）员工持股计划的存续期
1、本员工持股计划的存续期为48个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。
2、本员工持股计划的存续期届满前，如持有的公司股票仍未全部出售或过户至员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
3、公司应当在员工持股计划存续期限届满前六个月披露提示性公告，说明即将到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。

4、公司应当至迟在员工持股计划存续期限届满时披露到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例、届满后的处置安排。拟展期的，应对照《自律监管指引第2号》的披露要求逐项说明与展期前的差异情况，并按员工持股计划方案的约定履行相应的审议程序和披露义务。
（二）员工持股计划的锁定期及其合理性、合规性
1、本员工持股计划的锁定期及解锁安排
本员工持股计划分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满12个月、24个月、36个月，每期解锁的标的股票比例分别为20%、40%、40%，具体的解锁时间安排如下：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
第一个解锁期 为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划 20%
名下之日起算满 12 个月
第二个解锁期 为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划 40%
名下之日起算满 24 个月
第三个解锁期 为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划 40%
名下之日起算满 36 个月
本员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
2、本员工持股计划的交易限制
本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深交所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
本员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述交易限制要求。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得买卖公司股票的期间另有新的规定
的，则以新的相关规定为准。
3、本员工持股计划锁定期合理性、合规性说明
本员工持股计划锁定期设定原则为激励与约束对等。本员工持股计划购买价格存在部分折价，因此锁定12个月后分三期解锁，解锁比例分别为20%、40%、40%。公司认为，在依法合规的基础上，锁定期的设定可以在充分激励员工的同时，对员工产生相应的约束，从而更有效地统一持有人、公司及公司股东的利益，达成员工持股计划的目的，从而推动公司进一步发展。
（三）员工持股计划的业绩考核
1、公司层面业绩考核要求
本员工持股计划考核年度为 2025-2027 年三个会计年度，每个会计年度考核一次，以达到公司层面业绩考核目标作为持有人当年度的解锁条件之一。具体的公司层面业绩考核目标如下表所示：
解锁期 对应考核年度 业绩考核目标
第一个解锁期 2025 年 以 2024 年营业收入为基数，2025 年营业收入增长率不
低于 20%。
第二个解锁期 2026 年 以 2024 年营业收入为基数，2026 年营业收入增长率不
低于 60%。
第三个解锁期 2027 年 以 2024 年营业收入为基数，2027 年营业收入增长率不
低于 120%。
注：1、上述“营业收入”以经审计的合并报表所载数据为计算依据；
2、上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
若公司未满足业绩考核要求，所有持有人对应考核当年计划解锁的权益份额均不得解锁，由员工持股计划管理委员会按照相应规定收回，择机出售后以相应份额的原始出资金额与售出金额（依法扣除相关费用后）孰低值返还持有人，如返还持有人后仍存在收益，收益部分归公司所有；或以其他符合相关法律法规规定的方式进行处理。
2、组织单元层面绩效考核要求
组织单元按年度设定绩效考核目标，绩效考核内容、方法、目标由公司按年度决定。持有人当年实际可解锁额度与其所属组织单元的绩效考核结果挂钩，根据各组织单元的绩效考核结果确定各组织单元层面的解锁比例。

组织单元的划分由公司决定，组织单元内的持有人是指考核年度结束时在该业务单元任职工作的持有人。
3、个人层面绩效考核要求
董事会薪酬与考核委员会将对持有人每个考核年度的综合考评进行打分，并依照持有人的业绩完成率确定其个人层面解锁比例，若公司层面各年度业绩考核达标，则持有人个人当年实际解锁额度=组织单元层面解锁比例×个人层面解锁比例×个人当年计划解锁额度。
持有人的绩效评价结果划分为优秀、良好、合格和不合格四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定持有人的个人层面解锁比例：
评价结果 优秀 良好 合格 不合格
个人层面解锁比例 1.0 0.8 0
因组织单元层面绩效考核结果、个人层面绩效考核结果不得解锁的标的股票权益，由员工持股