风范股份:北京博星证券投资顾问有限公司关于常熟风范电力设备股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见

北京博星证券投资顾问有限公司
关于常熟风范电力设备股份有限公司
详式权益变动报告书
之
财务顾问核查意见
财务顾问
二〇二五年十一月

目 录

第一节 释义......3
第二节 序言......5
第三节 财务顾问承诺与声明...... 6
一、财务顾问承诺...... 6
二、财务顾问声明...... 6
第四节 财务顾问核查意见...... 8
一、对详式权益变动报告书内容的核查......8
二、对本次权益变动目的的核查...... 8
三、对信息披露义务人基本情况的核查......8
四、对信息披露义务人是否具备规范运作上市公司的管理能力的核查......20
五、对本次权益变动方式的核查......21
六、对本次权益变动所涉及股份的权利限制情况的核查...... 21
七、对信息披露义务人在未来 12 个月内继续增加或处置其在上市公司中拥有权益股份
的计划的核查......22
八、对本次权益变动资金来源及合法性的核查...... 22
九、对是否已对收购过渡期间保持上市公司稳定经营作出安排，该安排是否符合有关规
定的核查......23
十、对本次权益变动所履行的决策程序的核查...... 23
十一、对信息披露义务人后续计划的核查...... 24
十二、对本次权益变动对上市公司影响的核查...... 26
十三、对收购标的设定其他权利及其他补偿安排情况的核查...... 30
十四、对与上市公司之间的重大交易的核查...... 31
十五、对前六个月内买卖上市公司股票的情况的核查...... 32
十六、对上市公司控股股东、实际控制人及其关联方是否存在未清偿对公司的负债、未
解除公司为其负债提供的担保或者损害公司利益情形的核查...... 33
十七、第三方聘请情况说明...... 33
十八、结论性意见......33
第一节 释义
除非上下文另有所指，以下简称在本核查意见中的含义如下：
上市公司、风范股份、公 指 常熟风范电力设备股份有限公司
司
信息披露义务人、唐山工 指 唐山工业控股集团有限公司
控、受让方
范建刚及其一致行动人、 指 范建刚、范立义、范岳英、杨俊
转让方
唐控科创 指 天津唐控科创集团有限公司
唐控发展集团 指 唐山控股发展集团股份有限公司
唐山市国资委 指 唐山市人民政府国有资产监督管理委员会
风范晶樱 指 上海风范晶樱工业物资供应有限公司
唐控智能 指 唐山工业控股集团智能制造有限公司
必控科技 指 成都必控科技有限责任公司
康达锦瑞 指 成都康达锦瑞科技有限公司
四川忠华 指 四川忠华智能科技有限公司
标的股份 指 范建刚、范立义、范岳英、杨俊持有的风范股份 197,879,110
股股份，占风范股份总股本 17.32%
唐山工控通过协议转让的方式受让范建刚、范立义、范岳
本次权益变动、本次交易 指 英、杨俊所持风范股份合计 197,879,110 股股份（占风范股
份总股本的 17.32%）的行为
2024 年 2 月 20 日，范建刚、范立义、范岳英、杨俊与唐
《表决权放弃协议》 指 山工控签署的《唐山金控产业发展集团有限公司与范建刚
及其一致行动人之表决权放弃协议》
2025 年 11 月 13 日，范建刚、范立义、范岳英、杨俊与唐
《股份转让协议》 指 山工控签署的《关于常熟风范电力设备股份有限公司之第
二次股份转让协议》
交易基准日 指 《股份转让协议》签署之日
指范建刚、范立义、范岳英、杨俊将持有的标的股份全部
交割日 指 过户至唐山工控名下并完成证券登记结算机构变更登记之
日
过渡期 指 交易基准日至交割日期间
《详式权益变动报告书》 指 《常熟风范电力设备股份有限公司详式权益变动报告书》
本核查意见、本财务顾问 指 《北京博星证券投资顾问有限公司关于常熟风范电力设备
核查意见 股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》

《格式准则第 15 号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号
——权益变动报告书》
《格式准则第 16 号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号
——上市公司收购报告书》
《公司章程》 指 《常熟风范电力设备股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所、交易所 指 上海证券交易所
本财务顾问 指 北京博星证券投资顾问有限公司
近三年一期 指 2022 年度、2023 年度、2024 年度以及 2025 年 1-9 月
元、万元、亿元、元/股 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元、元/股
注：本核查意见中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入造成。
第二节 序言
根据《公司法》《证券法》《收购管理办法》《格式准则第 15 号》《格式准则第 16 号》及其他相关法律、法规及规范性文件的有关规定，本财务顾问接受信息披露义务人委托，担任本次权益变动的财务顾问，对本次权益变动行为进行核查并出具财务顾问意见。
本财务顾问按照行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的精神，经过审慎的尽职调查，在认真查阅相关资料和充分了解本次权益变动行为的基础上，就本次权益变动行为及相关披露文件的内容出具核查意见，以供广大投资者及有关各方参考。

第三节 财务顾问承诺与声明
一、财务顾问承诺
（一）本财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与信息披露义务人公告文件的内容不存在实质性差异。
（二）本财务顾问已对信息披露义务人关于本次权益变动的公告文件进行核查，确信公告文件的内容与格式符合相关法规规定。
（三）本财务顾问有充分理由确信本次权益变动符合法律、法规和有关监管机构的规定，有充分理由确信信息披露义务人披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（四）本财务顾问就本次权益变动所出具的财务顾问核查意见已提交其内核机构审查，并获得通过。
（五）本财务顾问在担任信息披露义务人财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行内部防火墙制度，除权益变动方案操作必须的与监管部门沟通外，未泄漏与权益变动相关的尚未披露的信息。
（六）本财务顾问与信息披露义务人就权益变动后的持续督导事宜，已经依照相关法规要求签署了持续督导协议
二、财务顾问声明
（一）本报告所依据的文件、资料及其他相关材料由信息披露义务人提供，信息披露义务人已向本财务顾问保证：其出具本报告所提供的所有文件和材料均真实、完整、准确，并对其真实性、准确性、完整性承担责任。
（二）本财务顾问基于“诚实信用、勤勉尽责”的原则，已按照执业规则规定的工作程序，旨在就《详式权益变动报告书》相关内容发表意见，发表意见的内容仅限《详式权益变动报告书》正文所列内容，除非中国证监会另有要求，并不对与本次权益变动行为有关的其他方面发表意见。
（三）政府有关部门及中国证监会对本报告内容不负任何责任，对其内容的
真实性、准确性和完整性不作任何保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。同时，本财务顾问提醒投资者注意，本报告不构成对上市公司的任何投资建议或意见，对投资者根据本报告做出的任何投资决策可能产生的风险，本财务顾问不承担任何责任。
（四）本财务顾问没有委托或授权其他任何机构和个人提供未在本报告中列载的信息和对本报告做任何解释或说明。
（五）本财务顾问核查意见仅供本次权益变动事宜报告作为附件使用。未经本财务顾问书面同意，本财务顾问核查意见不得被用于其他任何目的，也不得被任何第三方使用。

第四节 财务顾问核查意见
一、对详式权益变动报告书内容的核查
信息披露义务人编制的《详式权益变动报告书》包括信息披露义务人介绍、权益变动目的及决策程序、权益变动方式、资金来源、后续计划、本次权益变动对上市公司的影响分析、与上市公司之间的重大交易、前 6 个月内买卖上市公司股票的情况、信息披露义务人财务资料、其他重大事项、备查文件、相关声明以及详式权益变动报告书附表。
本财务顾问基于诚实信用、勤勉尽责的原则，已按照执业规则规定的工作程序，对信息披露义务人编制的《详式权益变动报告书》涉及的内容进行了尽职调查，并对《详式权益变动报告书》进行了审阅及必要核查，就其披露内容与《收购管理办法》《格式准则第 15 号》《格式准则第 16 号》等信息披露要求相比对，经核查，本财务顾问认为，信息披露义务人编制的《详式权益变动报告书》未见重大遗漏、虚假记载或误导性陈述。
二、对本次权益变动目的的核查
本次权益变动系信息披露义务人基于自身战略发展需求及对上市公司未来价值的认可，通过本次权益变动，实现对上市公司股份的增持。本次权益变动完成后，上市公司控股股东、实际控制人未发生变化，信息披露义务人未来将改善上市公司经营情况，提高上市公司盈利能力，更好地维护股东及债权人的利益。
经核查，本财务顾问认为，本次权益变动目的未与现行法律法规的要求相违背。
三、对信息披露义务人基本情况的核查
（一）对信息披露义务人主体资格的核查
截至本核查意见签署日，信息披露义务人唐山工控基本情况如下：
公司名称 唐山工业控股集团有限公司
公司类型 其他有限责任公司
统一社会信用代码 91130294398894701E
法定代表人 王建祥
注册资本 人民币 850000 万元
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