美诺华:宁波美诺华药业股份有限公司关于2021年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第二个行权期自主行权结果暨股份变动公告

证券代码：603538 证券简称：美诺华 公告编号：2025-112
转债代码：113618 转债简称：美诺转债
宁波美诺华药业股份有限公司
关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予
第二个行权期自主行权结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次行权股票数量：2021 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股
票期权第二个行权期可行权数量为 738,491 股，行权期为 2024 年 12 月 25 日至
2025 年 11 月 24 日。截至 2025 年 11 月 24 日，累计行权 278,530 股，占预留授
予股票期权第二个行权期可行权总量的 37.72%。
本次行权股票上市流通时间：公司本次行权方式为自主行权，激励对象行权所得股票于行权日（T 日）后的第一个交易日（T+1 日）到达股票账户，并于第二个交易日（T+2 日）上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
1、2021 年 11 月 18 日，公司召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关
于<宁波美诺华药业股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<宁波美诺华药业股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案，关联董事对相关议案进行了回避表决，公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内容详见
公司于 2021 年 11 月 19 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）
及相关指定媒体披露的公告，公告编号：2021-089、2021-091。

2、2021 年 11 月 18 日，公司召开第四届监事会第五次会议，审议通过了《关
于<宁波美诺华药业股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<宁波美诺华药业股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案，并对本次激
励计划相关事项发表了同意的审核意见，具体内容详见公司于 2021 年 11 月 19
日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及相关指定媒体披露的公告，公告编号：2021-090。
3、2021 年 12 月 6 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，经出席会议
股东所持有效表决权的三分之二以上同意，审议通过了《关于<宁波美诺华药业股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于<宁波美诺华药业股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权与
限制性股票激励计划有关事项的议案》。具体内容详见公司于 2021 年 12 月 7 日
在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及相关指定媒体披露的《2021年第四次临时股东大会决议公告》，公告编号：2021-100。
4、2022 年 8 月 15 日，公司召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事
会第十次会议，分别审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权首次授予及预留部分限制性股票、股票期权的数量与价格的议案》，同意调整公司 2021 年股票期权首次授予及预留部分限制性股票、股票期权的数量与价格。具体内容详见公
司于 2022 年 8 月 16 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及相
关指定媒体披露的公告，公告编号：2022-067、2022-068、2022-069。
5、2022 年 10 月 27 日，公司召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了
《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划预留部分授予的议案》，公司独立
董事发表了同意的独立意见。具体内容详见公司于 2022 年 10 月 28 日在上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及相关指定媒体披露的公告，公告编号：2022-086、2022-088。
6、2022 年 10 月 27 日，公司召开第四届监事会第十二次会议，审议通过了
《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划预留部分授予的议案》。监事会对
上述事项发表了同意的核查意见。具体内容详见公司于 2022 年 10 月 28 日在上
海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及相关指定媒体披露的公告，公告编号：2021-087。
7、2022 年 11 月 25 日，公司本次激励计划预留授予的 1,564,662 份股票期
权已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关登记手续。具体内容
详 见 公 司 于 2022 年 11 月 29 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn/）及相关指定媒体披露的公告，公告编号：2022-092。
8、2022 年 12 月 22 日，公司召开第四届董事会第十五次会议审议通过了《关
于注销部分股票期权并回购注销部分限制性股票的议案》，独立董事发表了同意
的独立意见。具体内容详见公司于 2022 年 12 月 23 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn/）及相关指定媒体披露的公告，公告编号：2022-102、2022-104。
9、2022 年 12 月 22 日，公司召开第四届监事会第十四次会议审议通过了《关
于注销部分股票期权并回购注销部分限制性股票的议案》。具体内容详见公司于
2022 年 12 月 23 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及相关
指定媒体披露的公告，公告编号：2022-103。
10、2023 年 5 月 12 日，公司召开第四届董事会第十九次会议审议通过了《关
于调整公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》，
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 5 月 13 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn/）及相关指定媒体披露的公告，公告编号：2023-048、2023-050。
11、2023 年 5 月 12 日，公司召开第四届监事会第十八次会议审议通过了《关
于调整公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》，
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 5 月 13 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn/）及相关指定媒体披露的公告，公告编号：2023-049。
12、2023 年 8 月 30 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监
事会第二十次会议，分别审议通过了《关于调整 2021 年股权激励股票期权及限制性股票计划业绩指标基数的议案》，关联董事对相关议案进行了回避表决，公
司独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表了核查意见。具体内容详见公司
于 2023 年 8 月 31 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及相关
指定媒体披露的相关公告，公告编号：2023-076、2023-077、2023-078。
13、2023 年 9 月 19 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会并审议通过
《关于调整 2021 年股权激励股票期权及限制性股票计划业绩指标基数的议案》，
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 9 月 20 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn/）及相关指定媒体披露的相关信息，公告编号：2023-090。
14、2023 年 11 月 21 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议审议通过
了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个行权/解除限售条件及预留授予第一个行权/解除限售条件成就的议案》，独立董事发表了同意的
独立意见。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 22 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn/）及相关指定媒体披露的公告，公告编号：2023-099、2023-101。
15、2023 年 11 月 21 日，公司召开第四届监事会第二十三次会议审议通过
了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第二个行权/解除限售条件及预留授予第一个行权/解除限售条件成就的议案》。具体内容详见公司于
2023 年 11 月 22 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及相关
指定媒体披露的公告，公告编号：2023-100。
16、2023 年 11 月 29 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议审议通过
了《关于注销部分股票期权并回购注销部分限制性股票的议案》，独立董事发表
了同意的独立意见。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 30 日在上海证券交易所
网站（http://www.sse.com.cn/）及相关指定媒体披露的公告，公告编号：2023-103、2023-105。
17、2023 年 11 月 29 日，公司召开第四届监事会第二十四次会议审议通过
了《关于注销部分股票期权并回购注销部分限制性股票的议案》。并于 2024 年 1
月 29 日完成注销。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 30 日、2024 年 1 月 25 日
在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及相关指定媒体披露的公告，公告编号：2023-104，2024-008。

18、2023 年 12 月 15 日起，2021 年股票期权与限制性股票激励计划预留授
予股票期权进入第一个行权期。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 12 日在上海
证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及相关指定媒体披露的公告，公告编号：2023-111。
19、2024 年 6 月 28 日，公司召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关
于调整公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》、《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票授予价格的议
案》，具体内容详见公司于 2024 年 6 月 29 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn/）及相关指定媒体披露的公告，公告编号：2024-064，2024-066、2024-067。
20、2024 年 6 月 28 日，公司召开第五届监事会第三次会议，审议通过了《关
于调整公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》、《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票授予价格的议
案》，具体内容详见公司于 2024 年 6 月 29 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn/）及相关指定媒体披露的公告，公告编号：2024-065。
21、2024 年 11 月 21 日，公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过了
《关于 2021 年股票期权与限制性股票