华盛昌:广东华商律师事务所关于公司2025年第一次临时股东大会的法律意见书

广东华商律师事务所
关于深圳市华盛昌科技实业股份有限公司
2025年第一次临时股东大会的
法律意见书
二○二五年十二月一日
致：深圳市华盛昌科技实业股份有限公司
广东华商律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市华盛昌科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所周玉梅律师、李世琦律师（以下简称“本所律师”）出席公司2025年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”）。本所律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《深圳市华盛昌科技实业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，出具本法律意见书。
本法律意见书仅对本次会议召集和召开的程序、出席本次会议人员的资格、召集人资格及表决程序是否符合相关法律、法规和《公司章程》的规定以及本次会议审议议案的表决结果是否有效进行核查并发表意见，并不对本次会议所审议的议案内容以及该等议案所涉及的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件予以公告，并依法对本所出具的法律意见书承担责任。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对与出具本法律意见书有关的文件和以下事实进行了核查和现场见证，现就本次会议涉及的相关法律事项出具法律意见如下：
一、关于本次会议的召集和召开程序
本次会议由公司第三届董事会2025年第七次会议决定召开。公司董事会已于2025年11月8日召开第三届董事会2025年第七次会议，审议通过了《关于提请召开2025年第一次临时股东大会的议案》等议案，并于2025年11月12日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《深圳市华盛昌科技实业股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），公告通知各股东。公司发布的该公告载明了会议召开的时间、地点、方式、审议事项、有权出席本次会议的人员及其他有关事项，列明本次会议讨论事项，并按有关规定对议案的内容进行了充分披露。
经本所律师见证，公司本次会议于2025年12月1日下午15：00在深圳市南山区西丽白芒松白公路百旺信工业区五区19栋二楼会议室召开，会议由公司董事长
袁剑敏先生主持，会议召开的时间、地点、审议事项与《股东大会通知》所告知的内容一致。本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供了网络投票平台，网络投票的时间和方式为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年12月1日上午9:15-9:25、9:30-11:30、下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2025年12月1日
9:15-15:00的任意时间。网络投票的时间和方式与公告内容一致。
本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则（2025修订）》和《公司章程》的规定。
二、关于出席本次会议人员的资格和召集人的资格
(一)出席本次会议的股东及委托代理人
1、经查验出席本次会议的股东和委托代理人的身份证明、持股凭证和授权委托书，现场出席本次会议的股东（或其委托代理人，下同）5人，代表股份
124,206,655股，占公司有表决权股份总数的66.3840%。
2、通过网络投票的股东资格身份已经由深圳证券交易所系统进行认证，根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次会议通过网络投票的股东共计109人，代表股份530,960股，占公司有表决权股份总数的0.2838%。
据此，出席公司本次会议表决的股东及其委托代理人共114人（包括网络投票方式），代表股份124,737,615股，占公司有表决权股份总数的66.6678%。以上股东均为截止2025年11月21日（股权登记日）下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的持有本公司股票的股东。
(二)出席本次会议的其他人员
出席本次会议人员除股东及其委托代理人外，以现场、通讯方式出席或列席本次股东会的人员还包括公司董事、董事会秘书、高级管理人员。本所律师现场出席本次股东会并进行见证。
(三)本次会议的召集人
本次会议的召集人为公司第三届董事会。
经核查，本所律师认为，本次会议出席人员的资格、召集人资格均符合有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

三、本次会议审议事项
1. 《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》；
2. 《关于修订<股东会议事规则><董事会议事规则>等十个内部控制制度的议案》
2.01《关于修订<股东会议事规则>的议案》；
2.02《关于修订<董事会议事规则>的议案》；
2.03《关于修订<独立董事工作细则>的议案》；
2.04《关于修订<信息披露管理制度>的议案》；
2.05《关于修订<关联交易管理办法>的议案》；
2.06《关于修订<募集资金管理制度>的议案》；
2.07《关于修订<内部控制制度>的议案》；
2.08《关于修订<薪酬管理制度>的议案》；
2.09《关于修订<对外担保制度>的议案》；
2.10《关于修订<股东会累积投票制实施细则>的议案》。
经核查，本所律师认为，本次会议审议的议案，与《股东大会通知》中列明的议案一致，符合《公司法》、《上市公司股东会规则》和《公司章程》的规定。
四、关于本次会议的表决程序和表决结果
（一）表决程序
经本所律师见证，与会股东及其委托代理人对列入本次会议的议案进行了审议并以现场记名投票方式进行了表决，在按规定的程序进行了计票和监票后当场公布了表决结果。
参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过网络投票系统的投票平台行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
本次会议未出现修改原议案或提出新议案的情形。
（二）表决结果
本次会议网络投票结束后，公司合并统计并当场公布了现场投票和网络投票的表决结果（以下简称“合计表决结果”）。表决结果如下：

1. 《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》
合计表决结果为：同意 124,622,075 股，占出席会议有表决权股份总数的99.9074%；反对股数为 98,740 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0792%；弃权股数为 16,800 股（其中，因未投票默认弃权 2,000 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.0135%。
其中中小投资者表决结果为：同意 415,520 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 78.2435%；反对股数为 98,740 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 18.5930%；弃权股数为 16,800 股（其中，因未投票默认弃权 2,000股），占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 3.1635%。
2. 《关于修订<股东会议事规则><董事会议事规则>等十个内部控制制度的议案》
2.01《关于修订<股东会议事规则>的议案》
合计表决结果为：同意 124,607,135 股，占出席会议有表决权股份总数的99.8954%；反对股数为 115,680 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0927%；弃权股数为 14,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.0119%。
其中中小投资者表决结果为：同意 400,580 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 75.4303%；反对股数为 115,680 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 21.7828%；弃权股数为 14,800 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 2.7869%。
2.02《关于修订<董事会议事规则>的议案》
合计表决结果为：同意 124,605,835 股，占出席会议有表决权股份总数的99.8944%；反对股数为 115,680 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0927%；弃权股数为 16,100 股（其中，因未投票默认弃权 1,300 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.0129%。
其中中小投资者表决结果为：同意 399,280 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 75.1855%；反对股数为 115,680 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 21.7828%；弃权股数为 16,100 股（其中，因未投票默认弃权 1,300股），占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 3.0317%。
2.03《关于修订<独立董事工作细则>的议案》

合计表决结果为：同意 124,605,835 股，占出席会议有表决权股份总数的99.8944%；反对股数为 115,680 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0927%；弃权股数为 16,100 股（其中，因未投票默认弃权 1,300 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.0129%。
其中中小投资者表决结果为：同意 399,280 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 75.1855%；反对股数为 115,680 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 21.7828%；弃权股数为 16,100 股（其中，因未投票默认弃权 1,300股），占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 3.0317%。
2.04《关于修订<信息披露管理制度>的议案》
合计表决结果为：同意 124,624,075 股，占出席会议有表决权股份总数的99.9090%；反对股数为 105,740 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0848%；弃权股数为 7,800 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.0063%。
其中中小投资者表决结果为：同意 417,520 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 78.6201%；反对股数为 105,740 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 19.9111%；弃权股数为 7,800 股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 1.4688%。
2.05《关于修订<关联交易管理办法>的议案》
合计表决结果为：同意 124,542,835 股，占出席会议有表决权股份总数的99.8438%；反对股数为 178,680 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.1432%；弃权股数为 16,100 股（其中，因未投票默认弃权 1,300 股），占出席会议有表决权股份总数的 0.0129%。
其中中小投资者表决结果为：同意 336,280 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 63.3224%；反对股数为 178,680 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 33.6459%；弃权股数为 16,100 股（其中，因未投票默认弃权 1,300股），占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 3.0317%。
2.06《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
合计表决结果为：同意 124,607,135 股，占出席会议有表决权股份总数的99.8954%；反对股数为 115,680 股，占出席会议有表决权股份总数的