永安期货:永安期货股份有限公司章程

永安期货股份有限公司
章 程

目 录

第一章 总则 ......- 1 -
第二章 经营宗旨和范围 ......- 2 -
第三章 股份 ......- 3 -
第一节 股份发行 ......- 3 -
第二节 股份增减和回购 ......- 4 -
第三节 股份转让 ......- 6 -
第四章 党组织 ......- 7 -
第一节 党组织的机构设置 ......- 7 -
第二节 公司党委职责和运行机制 ......- 7 -
第五章 股东和股东会 ......- 8 -
第一节 股东的一般规定 ......- 8 -
第二节 股东和实际控制人 ......- 12 -
第三节 股东会的一般规定 ......- 14 -
第四节 股东会的召集 ......- 18 -
第五节 股东会的提案与通知 ......- 20 -
第六节 股东会的召开 ......- 21 -
第七节 股东会的表决和决议 ......- 25 -
第六章 董事和董事会 ......- 29 -
第一节 董事的一般规定 ......- 29 -
第二节 董事会 ......- 34 -
第三节 独立董事 ......- 39 -
第四节 董事会专门委员会 ......- 42 -
第七章 高级管理人员 ......- 44 -
第一节 一般规定 ......- 44 -
第二节 首席风险官 ......- 46 -
第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ......- 50 -
第一节 财务会计制度 ......- 50 -
第二节 内部审计 ......- 54 -
第三节 会计师事务所的聘任 ......- 55 -
第九章 通知和公告 ......- 55 -
第一节 通知 ......- 55 -
第二节 公告 ......- 57 -
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ......- 57 -

第一节 合并、分立、增资和减资 ......- 57 -
第二节 解散和清算 ......- 59 -
第十一章 修改章程 ......- 61 -
第十二章 附则 ......- 61 -
永安期货股份有限公司章程
第一章 总则
第一条 为维护永安期货股份有限公司（以下简称公司或本公司）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，充分发挥中国共产党的领导核心和政治核心作用，根据《中国共产党章程》（以下简称《党章》）《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下简称《期货和衍生品法》）及其他有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）的规定，制定本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定，由浙江省永安期货经纪有限公司按经审计的账面净资产值折股整体变更设立的股份有限公司。公司在浙江
省 市 场 监 督 管 理 局 注 册 登 记 ， 目 前 持 有 统 一 社 会 信 用 代 码 为
9133000010002099X5 的《营业执照》。
第三条 公司于 2021 年 10 月 22 日经中国证券监督管理委员会（以下简称中
国证监会）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 145,555,556 股，并于 2021年 12 月 23 日在上海证券交易所上市。
第四条 公司名称：永安期货股份有限公司
公司英文名称：Yongan Futures Co., Ltd.
第五条 公司住所：浙江省杭州市上城区东霞巷 126 号（永安国富大厦）14-15
层，邮政编码：310016。
第六条 公司注册资本为人民币 1,455,555,556 元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 代表公司执行公司事务的董事为公司的法定代表人。
担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定代表人。

法定代表人辞任的，公司应当在法定代表人辞任之日起 30 日内确定新的法
定代表人。
第九条 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承受。
本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。
法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。公司承担 民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向有过错的法定代表人追偿。
第十条 股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部财产对公
司的债务承担责任。
第十一条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股
东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、公 司党组织（纪律检查组织）班子成员、董事、高级管理人员具有法律约束力。依 据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、高级管理人员，股东可 以起诉公司，公司可以起诉股东、董事和高级管理人员。
第十二条 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、董事会
秘书、首席风险官、财务总监。
第十三条 公司根据《党章》的有关规定，设立中国共产党的组织，开展党
的活动，公司党委发挥领导核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落实。公 司建立党的工作机构，配备足够数量的党务工作人员，保障党组织工作经费，为 党组织的活动提供必要条件。
第二章 经营宗旨和范围
第十四条 公司的愿景是成为行业领先、独具特色的“衍生品投行”，使命是“金融向善，期货向实”，核心价值观是“守正、求新、人本、生态”，经营宗旨是“客户好，永安好；好永安，好客户”，致力于实现客户、股东、员工、社会价值最大化，促进期货行业和资本市场高质量发展。

第十五条 经依法登记，公司的经营范围为：商品期货经纪、金融期货经纪、
期货投资咨询，资产管理，基金销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后 方可开展经营活动）。
公司变更经营范围，须经中国证监会批准或备案，依照法定程序修改公司章 程，并在公司登记机关办理变更登记。
第三章 股份
第一节 股份发行
第十六条 公司的股份采取股票的形式。
第十七条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同类别的每一
股份具有同等权利。同次发行的同类别股份，每股的发行条件和价格相同；认购 人所认购的股份，每股支付相同价额。
第十八条 公司发行的面额股，以人民币标明面值，每股面值为人民币 1 元。
第十九条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
集中存管。
第二十条 公司系于 2012 年 9 月 29 日由“浙江省永安期货经纪有限公司”
以经审计的账面净资产值折股整体变更设立的股份有限公司，设立时的发起人共 9 名，分别为：财通证券有限责任公司、浙江东方集团股份有限公司、浙江省经 济建设投资有限公司、浙江省协作大厦有限公司、德邦控股集团有限公司、浙江 经合控股集团有限公司、北京卓邦投资有限公司、浙江省经协集团有限公司、浙 江天堂硅谷盈通创业投资有限公司。
公司发起人名称、认购的股份数、持股比例、出资方式和出资时间如下：
认购的股份数
发起人名称 持股比例 出资方式 出资时间
（万股）
财通证券有限责任公司 43,934.7825 51.087% 净资产 2012.09.29
浙江东方集团股份有限公司 14,021.7390 16.304% 净资产 2012.09.29

认购的股份数
发起人名称 持股比例 出资方式 出资时间
（万股）
浙江省经济建设投资有限公司 11,684.7827 13.587% 净资产 2012.09.29
浙江省协作大厦有限公司 11,684.7827 13.587% 净资产 2012.09.29
德邦控股集团有限公司 2,002.174 2.328% 净资产 2012.09.29
浙江经合控股集团有限公司 1,271.7391 1.479% 净资产 2012.09.29
北京卓邦投资有限公司 600 0.698% 净资产 2012.09.29
浙江省经协集团有限公司 400 0.465% 净资产 2012.09.29
浙江天堂硅谷盈通创业投资有限公司 400 0.465% 净资产 2012.09.29
合计 86,000 100% -- --
公司设立时发行的股份总数为 86,000 万股、面额股的每股金额为 1 元。
第二十一条 公司已发行的股份数为 1,455,555,556 股，均为普通股。
第二十二条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不得以赠与、垫
资、担保、借款等形式，为他人取得本公司或者其母公司的股份提供财务资助， 公司实施员工持股计划的除外。
为公司利益，经股东会决议，或者董事会按照本章程或者股东会的授权作出 决议，公司可以为他人取得本公司或者其母公司的股份提供财务资助，但财务资 助的累计总额不得超过已发行股本总额的 10%。董事会作出决议应当经全体董事 的 2/3 以上通过。
第二节 股份增减和回购
第二十三条 公司根据经营和发展的需要，依照法律法规的规定，经股东会
作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）向不特定对象发行股份；
（二）向特定对象发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；

（五）法律法规以及中国证监会规定的其他方式。
第二十四条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
公司变更注册资本且调整股权结构，应当经中国证监会核准。
第二十五条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股份的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东会作出的公司合并、分