拓斯达:中天国富证券有限公司关于广东拓斯达科技股份有限公司募集资金投资项目结项并将节余募集资金投入新项目、永久补充流动资金的核查意见

中天国富证券有限公司关于
广东拓斯达科技股份有限公司
募集资金投资项目结项并将节余募集资金投入新项目、永久补充
流动资金的核查意见
中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”或“保荐机构”）作为广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称“拓斯达”或“公司”）的保荐机构，根据《中天国富证券有限公司关于广东拓斯达科技股份有限公司公开增发A股股票及向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书》：截至2023年12月31日，拓斯达公开增发A股股票及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导期均已届满。由于上市公司向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金尚未使用完毕，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，中天国富证券仍需对募集资金使用相关事项履行督导义务。综上，中天国富证券对公司本次募集资金投资项目结项并将节余募集资金投入新项目、永久补充流动资金进行了核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经深圳证券交易所创业板上市委2020年第62次审议会议审核通过，并经中国证券监督管理委员会《关于同意广东拓斯达科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕435号）核准，公司于2021年3月10日向社会公开发行670万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额67,000.00万元，扣除发行费用14,836,792.45元，实际募集资金净额为人民币655,163,207.55元，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2021年3月16日对本公司向不特定对象发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第ZI10054号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。

二、募集资金投资项目情况
根据公司《2021年度创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》披露的募集资金用途，募集资金将用于投资以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 总投资金额 拟投入募集资金 项目进展
金额
智能制造整体解决
1 方案研发及产业化 61,177.00 47,000.00 本次拟结项
项目
2 补充流动资金 20,000.00 20,000.00 本次拟结项
合计 81,177.00 67,000.00
三、本次结项募投项目募集资金使用及节余情况
截至2025年11月30日，公司向不特定对象发行可转换公司债券 募集资金使用及节余情况如下表：
单位：万元
拟投入募集资金 截至2025年11月
序号 项目名称 金额 募集资金净额 30日募集资金累
计投入金额
智能制造整体解决
1 方案研发及产业化 47,000.00 47,000.00 23,247.22
项目
2 补充流动资金 20,000.00 18,516.32 18,510.00
合计 67,000.00 65,516.32 41,757.22
注：由于募集资金账户余额包含利息，导致拟使用募集资金金额-已投入募集资金金额与募集资金账户余额存在差异。
截至2025年11月30日，实际尚未使用的募集资金节余金额为28,341.81万元，其中，公司募集资金累计获得利息收入为4,583.12万元、累计发生手续费支出0.41万元。
四、募集资金专户存储情况
截至2025年11月30日，公司可转债募集资金在银行专户的存储情况如下：
单位：元
单位名称 银行名称 银行账号 初始存放金额 截止日余额 项目 备注
东莞拓斯达
广东拓斯达科 中国建设银行 技术有限公
技股份有限公 股份有限公司 4405017778080 658,622,641.51 2,103,584.36 司智能制造 募集资金专
司 东莞大岭山支 0003427 整体解决方 户
行 案研发及产
业化等项目
东莞拓斯达
东莞农村商业 技术有限公
东莞拓斯达技 银行股份有限 1401401900100 - 280,681,053.61 司智能制造 募集资金专
术有限公司 公司大岭山支 16470 [注 1] 整体解决方 户
行新塘分理处 案研发及产
业化等项目
东莞拓斯达
中国银行股份 技术有限公
东莞拓斯达技 有限公司东莞 645774293871 - 633,434.56 司智能制造 募集资金专
术有限公司 大岭山支行 整体解决方 户
案研发及产
业化等项目
合计 658,622,641.51 283,418,072.53
注 1：截至2025年11月30日，东莞农村商业银行股份有限公司募集资金专户
140140190010016470尚未到期的银行结构性存款金额为277,000,000.00元。
五、本次结项募投项目募集资金节余的情况说明
公司“智能制造整体解决方案研发及产业化项目”已实施完毕，项目已达
到预定可使用状态，累计使用募集资金23,247.22万元，项目予以结项，节余募
集资金28,341.81万元。节余的主要原因如下：
1、由于受市场经济环境受到客观因素的持续冲击，在充分评估锂电、光伏
行业的困境以及3C行业的需求短期回暖概率较低的情况下，公司开始坚定收缩
“非标定制化”的项目类业务，重点发展“标准化通用”的机器人、数控机床、
注塑机三大产品。作为智能制造整体解决方案主要载体的自动化应用系统以及
智能能源及环境管理系统业务的收缩导致募投项目中基站及智能终端整体解决
方案、锂电池整体解决方案所需投入设备购置规模大幅减少。
2、在公司实施募集资金投资项目建设及投入过程中，公司严格按照募集资
金管理的有关规定谨慎使用募集资金，根据项目规划结合实际市场情况，公司
严格执行预算管理，在确保募集资金投资项目质量的前提下，本着合理、有效
以及节俭的原则谨慎使用募集资金，严格把控采购环节，有效控制采购成本，合理降低项目实施费用，最大限度节约了项目资金。此外，募集资金存放期间产生了利息收入。
六、本次结项的募投项目节余募集资金使用计划
（一）节余募集资金投入新项目情况
鉴于公司募投项目“智能制造整体解决方案研发及产业化项目”已达到预定可使用状态，为最大程度地发挥资金使用效益，公司计划将部分节余募集资金人民币23,400.00万元投入新项目“数控机床研发及产业化项目”。前述节余募集资金转出完成后，公司将在股东会审议通过本事项后，按照募集资金规范管理的要求办理资金划转和其他后续相关手续。
（二）节余募集资金永久补充流动资金情况
为更合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，满足公司日常经营资金要求，公司决定将“智能制造整体解决方案研发及产业化项目”结项后的少部分节余募集资金共计4,941.81万元（含利息收入，实际金额以届时资金转出时对应的专户余额为准）永久性补充拓斯达技术流动资金，用于拓斯达技术主营业务相关的经营活动。募集资金投资项目尚需支付的部分设备尾款和质保金将从拓斯达技术流动资金中予以支付。
七、新募投项目的基本情况说明
（一）新募投项目基本情况和投资计划
项目名称：数控机床研发及产业化项目
项目实施主体：广东拓斯达科技股份有限公司、东莞拓斯达技术有限公司、东莞拓斯达技术有限公司天津分公司、东莞拓斯达技术有限公司东莞分公司（暂定，最终以市场监督管理部门核准登记为准）
项目实施地点：生产基地位于东莞市大岭山镇连平畔山工业园；研发地点位于天津市。
项目建设内容：通过建设数控机床研发及产业化基地，重点开展精雕机和磨机两大类产品的研发与产业化工作。项目将依托公司在运动控制、伺